特种设备行政许可改革工作介绍

特种设备行政许可改革工作介绍

二○一一年八月

3/30/20251

目录

一、行政许可工作介绍

二、质监系统许可改革的基本情况

三、特种设备许可改革的具体情况

四、移动式压力容器充装许可

五、其他方面3/30/20252行政许可工作介绍《行政许可法》第二条：本法所称行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。第三条行政许可的设定和实施，适用本法。有关行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批，不适用本法。3/30/20253

行政许可与行政审批的关系：原国务院法制办主任杨景宇2002年8月23日在第九届全国人大常委会第二十九次会议上《关于〈中华人民共和国行政许可法（草案）〉的说明》：行政许可也就是通常所说的行政审批，是行政机关依法对社会、经济事务实行事前监督管理的一种重要手段。

3/30/20254行政审批是母概念，行政许可是子概念。行政许可是行政审批，但行政审批不一定是行政许可。因此，确切的说法是，绝大多数行政审批是行政许可。

3/30/20255一是《草案说明》并不是严格意义上的法律解释，其运用行政审批这个既与行政许可关联度高、又比较通俗的词语，便于报告听取者理解。二是规范我国行政管理领域过多过滥、随意性大、缺乏监督制约的行政审批，正是行政许可法的核心使命。三是可以把行政许可法的贯彻实施与其出台前已经着手开展的行政审批制度改革紧密结合起来，并以行政许可法的贯彻实施为契机进一步推进行政审批制度改革。

3/30/20256行政许可的基本原则《行政许可法》第4条至第10条共确立了行政许可必须遵循的七项原则：第一、合法原则；第二、公开、公平、公正原则；第三、便民原则；

3/30/20257第四、救济原则；第五、信赖保护原则；第六、不可转让原则；第七、监督原则。

3/30/20258第一，合法原则。就是设定和实施行政许可，都必须严格依照法定的权限、范围、条件和程序进行。3/30/20259第二，公开、公平、公正原则。一是有关行政许可的规定必须公开，未经公开的，不得作为实施行政许可的依据；二是行政许可实施的主体要公开；三是行政许可的实施条件应该公开；四是实施程序公开；五是实施期限公开；六是实施结果公开；七是对符合法定条件、标准的申请人，要一视同仁，不得歧视。3/30/202510第三，便民原则。就是行政机关在实施行政许可过程中，应当减少环节、降低成本，提高办事效率，提供优质服务。

3/30/202511第四，救济原则。主要体现在赋予了公民、法人或者其他组织三项权利上：一是他们对行政机关实施的行政许可，享有陈述权、申辩权；二是依法申请行政复议或者提起行政诉讼权；三是求偿权。3/30/202512第五，信赖保护原则。主要有两层含义：一是公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护，行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可；二是为了公共利益的需要，确需依法变更或者撤回已经生效的行政许可的，由此给公民、法人或者其他组织造成的财产损失，行政机关应当依法给予补偿。3/30/202513第六，不可转让原则。行政许可法规定除法律、法规规定可以转让的外，其他行政许可都不得转让。3/30/202514第七，监督原则。一是行政机关内部的监督。二是行政机关对行政相对人的监督。3/30/202515行政许可法设定1、法律；2、行政法规，地方性法规；3、国家院决定可设定临时性行政许可；4、省级政府规章可设定不超过1年的行政许可。3/30/202516具体规定：一是，凡行政许可法规定可以设定行政许可的事项，法律都可以设定行政许可。二是，对可以设定行政许可的事项，尚未制定法律的，行政法规可以设定行政许可。三是，必要时，国务院可以通过发布决定的形式设定行政许可。3/30/202517四是，对于可以设定行政许可的事项，尚未制定法律、行政法规的，地方性法规可以设定行政许可。五是，对于可以设定行政许可的事项，尚未制定法律、行政法规和地方性法规，省、自治区、直辖市人民政府可以设定临时性的行政许可。

3/30/202518质监系统许可改革的基本情况

一、改革的基本思路去年9月，我局在认真研究质监部门行政许可工作的基础上，确定对涉及行政许可的质监业务进行梳理，本着“整合、规范、集中、可控”的原则，提出了受理、评审、审批“三分离”的行政许可工作流程。3/30/202519总的指导思想是：受理下放、审查集中、审批上收、平台运作、立体监督，即把行政许可的受理下放市局进行，审查工作集中进行（特种设备外的其他行政许可审查全部委托省局认证中心负责），审批主要在省局，并实现网上受理与审批，对许可过程由监察室、法规处和业务处等进行全程监督。3/30/202520根据这次会议确定的原则和要求，主要进行以下几个方面的改革：一是成立行政许可工作办公室，统一负责行政许可工作；二是明确行政许可在省市县三级授权的意见；3/30/202521三是制定观察员、审查员管理办法；四是进一步建设完善网上受理、审批平台；五是建立行政许可工作的监督机制。此次改革的情况曾向总局汇报，得到了支局长等领导的肯定与支持。3/30/202522二、目前的工作进展情况一是制定了行政许可改革的指导意见。今年1月10日，我局制定了《山东省质监系统行政许可改革的指导意见》（鲁质监法发〔2011〕9号），按照“规范程序、整合资源、严格标准、加强监督”的方针开展行政许可工作的改革，坚持“合理与合法、效能与便民、监督与责任”的原则，健全机构、明晰职能、完善制度、下放事项、网上作业、加强管理；3/30/2025231、生产许可证办公室负责行政许可窗口的建设和管理，负责行政许可的受理、审查和许可决定的送达。负责对评审机构实施监督，对市局生产许可证办公室实施指导。负责对实地审查观察员的管理。2、审查机构受省局委托（特种设备除外）负责技术审查和现场审查，并对审查结论负责。负责审查员的日常管理和培训。3/30/202524

3、相关业务处室负责行政许可证前产业政策、审查细则支持库的更新。负责行政许可证中监督，重点是对是否符合产业政策、审查程序、审核员资质（特种设备除外）和审查结论的监督。重点负责行政许可证后后续监管。4、监察部门负责行政许可工作政纪监督和效能监察。5、法制部门负责行政许可工作法律监督。6、市局生产许可证办公室，依法做好省局委托行政许可事项。3/30/202525二是制定了实施办法。今年3月7日，我局制定了《山东省质量技术监督局行政许可实施办法（试行）》，内容包括：省局设立政务大厅，行政许可实行“一个窗口对外”和“一站式”服务；在合法、合理、便民、利于监管、确保许可质量的原则下，下放许可权限和委托行政许可事项；业务处室负责许可政策、审查细则的支持与更新，行政许可办理过程的监督及后续监管；审查机构负责技术性审查和实地核查；许可办具体办理相应的行政许可工作；3/30/202526三是制定了观察员、行政许可工作人员管理办法。今年4月7日，我局制定了《山东省质量技术监督系统行政许可实地核查观察员管理暂行办法》，4月8日，制定了《山东省质量技术监督系统行政许可工作人员管理暂行办法》，对行政许可观察员、工作人员的职责、义务做出了明确规定；3/30/202527四是确定了省市县行政许可事项的分工。今年4月20日，我局制定了《关于统一调整行政许可事项分工的通知》，对省市县三级质监部门承担的行政许可事项进行了明确;五是5月1日前，我局食品的行政许可工作已全部交由许可办负责，其他许可工作正在积极准备，预计9月底前全部完成交接工作。3/30/202528特种设备许可改革的具体情况

一是特种设备的注册登记按照《特种设备安全监察条例》的规定由设区的市局负责，也可根据实际情况将部分业务委托县局进行办理；

3/30/202529二是除特种设备设计、检验检测机构的核准（气瓶检验机构、安全阀校验机构）和部分特种设备作业人员的受理、审批继续留在省局外，特种设备的制造、安装改造维修、气瓶充装由市局受理，由国家明确的鉴定评审机构进行审查，省局负责审批；3/30/202530三是为实现特种设备作业人员考核工作正在由法规处牵头，研究实施意见。3/30/202531移动式压力容器充装许可

什么是移动式压力容器：是指将贮存在固定式压力容器或者气体发生装置中的压缩气体、液化气体，充装到各类铁路罐车、汽车罐车、长管拖车、罐式集装箱等移动式压力容器中的行为。3/30/2025327月27日，省局下发了《关于实施<移动式压力容器充装许可规则>的意见》(鲁质监特字〔2011〕284号),具体工作安排如下：1、移动式压力容器充装许可工作由市局负责受理，省局确定的鉴定评审机构进行现场评审，省局负责审批发证。3/30/2025332、按照国家质检总局的工作部署，新规范的执行过渡时间为2011年11月1日至2012年6月30日。根据这一要求，我省工作安排如下：2011年10月31日前，各移动式压力容器充装单位要按照安全技术规范的要求完善资源条件，其中对安全管理人员、充装人员、专职检查人员的考核取证由省局另行安排。3/30/2025343、自2011年11月1日起，各充装单位可向市局申请许可，经鉴定评审、省局审批合格的可继续从事移动式压力容器的充装工作，对经审批未取得充装资格的单位应立即停止充装工作。自2012年7月1日起，所有未取得充装许可资格的单位不得再从事移动式压力容器充装工作。3/30/2025354、2006年－2007年，国家质检总局与国家安监总局联合对汽车罐车、罐式集装箱充装站进行了验收，并于2008年公布了通过验收的充装站（我省的名单见附件）。对于当时已通过验收的充装单位，在其作业人员和资源条件满足许可条件要求，行政许可受理后，现场评审可简化进行。3/30/202536《移动式压力容器充装许可规则》（TSGR4002－2011）规定的一、主要充装许可资源条件：1、人员资格：1名技术负责人、至少1名专（兼）职安全管理人员、4名充装人员（每班不少于2人）、2名检查人员应当取得《特种设备作业人员证》；3/30/2025372、场地（厂房）：基本要求＋专项要求都要满足。3、工艺设备、管道与设施：基本要求＋专用的装卸台（线）及装卸装置的配置要求。4、电气、仪器仪表、计量器具。5、消防、安全设施：基本要求＋易燃、易爆、有毒介质充装单位的安全设施。3/30/202538二、质量保证体系与充装工作质量要求1、质量保证体系要求。2、充装工作质量要求。3/30/202539其他方面重点介绍鉴定评审工作。目前我省共有19家鉴定评审机构，其中气瓶充装的鉴定评审机构14个。为了做好移动式压力容器充装许可工作，确定省特检院和省特种设备协会承担评审工作。3/30/202540

鉴定评审工作

《关于进一步规范特种设备鉴定评审工作的通知》（鲁质监特字〔2011〕208号），山东省质监局6月3日出台。3/30/202541一、出台的背景1、行政许可的评审规则中对否决情况规定的比较模糊，需要进一步明确；2、实际评审工作中，评审员掌握的尺度不一。如什么样的问题都能整改（业绩、设备、人员等等），存在10个以上的问题也可以整改等。3、急需统一评审标准，增加刚性要求，减少弹性。3/30/202542二、出台的过程1、今年4月着手起草工作。首先是计划出台一规范性文件，将有关内容通过细化、具体，规范许可的评审工作。但经法规处协商，认为出台规范性文件的程序复杂，还是以出台一般性文件为宜，内容不变。2、最初是将初审的问题分为：关键项（一项不合格则不予通过）、重要项（三项不合格则不予通过）、次要项，8项以上不符合则不通过。后来经反复讨论，改为了整改项与否决项。3/30/202543三、主要内容1、地位：国家已有明确规定的，按照国家的规定执行。本通知中的有关要求与我省的其他规定不一致的，以本通知的要求为准。2、鉴定评审的项目分为“否决项”和“整改项”。3/30/202544（一）以下项目为否决项：1、法定资格。法定资格不符合许可规则的要求即构成否决项;2、资源条件。实际资源条件不符合相关法规、安全技术规范的情况包括：（1）生产设备和检测仪器。许可规则中规定的生产设备、检测仪器缺少一台即构成否决项；3/30/202545（2）生产设施。许可规则中规定的厂房、试验室、曝光室及焊接库等设施中的任何一项不符合即构成否决项；（3）人员。许可规则中要求配备的人员任何一人不符合要求（指一人资质不符合或者缺少一人）即构成否决项；

3/30/2025463、质保体系。涉及质保体系的以下任何一个方面未建立或者不能有效实施即构成否决项。材料（零、部件）控制，作业（工艺）控制，检验与试验控制，不合格品（项）控制，以及与许可项目有关的特殊控制，如焊接、无损检测等质量控制系统未得到有效控制，管理混乱（管理混乱是指企业存在8个或者8个以上的整改项）等；3/30/2025474、新申请、升级、增项单位没有按照规定进行试制造、试安装、试改造或试维修（指重大维修）的，每一个未进行的项目即构成否决项；3/30/2025485、产品（设备）安全性能任何一个方面不符合即构成否决项。主要指试制造、试安装、试改造或试维修的产品有监督检验、验收检验要求而没有经过监督检验、验收检验或监督检验不合格、验收检验不合格的，或者产品经监督抽查不符合相关安全技术规范及其相应标准规定，或者对有型式试验要求的产品，未按照《型式试验规则》进行型式试验或所做的型式试验未覆盖所生产的产品；3/30/2025496、申请单位有违反特种设备许可制度的行为或者有其它违反《特种设备安全监察条例》、《山东省特种设备安全监察条例》等特种设备行政违法行为的即构成否决项；7、换证单位有业绩要求的项目，达不到业绩的要求或者虽无业绩要求，但一个证书有效期内未从事相应许可范围内的工作即构成否决项。3/30/202550（二）以下项目为整改项：1、质保体系的建立。质保体系文件或者管理制度（否决项规定以外的项目）的规定不规范、内容不全或与实际情况不符。一项制度不符合要求即构成一个整改项；

3/30/2025512、质保体系的运行。质保体系运行中某一方面发生了轻微错误或存档资料、过程记录不规范，一处不符合即构成一个整改项；3、其他非否决项（如设备、仪器没有及时检验、注册登记、检定/校准等等）。

3/30/2025523、鉴定评审结论意见分为“符合条件”、“不符合条件”和“需要整改”。（一）全部满足许可条件，鉴定评审结论意见为“符合条件”。

3/30/202553（二）申请单位的现有部分条件不能满足受理的许可项目规定，但检验检测机构在3个月内、其他单位在6个月内能够完成整改工作，并满足相关许可条件，鉴定评审结论意见为“需要整改”。3/30/202554（三）申请单位存在以下情况之一时，鉴定评审结论意见为“不符合条件”：1、有一项或一项以上的否决项（其中对新申请、升级、增项单位如果部分项目没有按照规定进行试制造、试安装、试改造、试维修的，则该项目不予通过，但不影响其他项目的评审）；2、检验检测机构存在的不符合不能在3个月内整改完成，其他单位存在的不符合不能在6个月内整改完成。3/30/202555对换证企业，鉴定评审发现存在以下问题，鉴定评审结论也为“不符合条件”：1、发生涂改、伪造、转让或出卖特种设备许可证，向无特种设备许可证单位出卖或非法提供质量证明文件；

3/30/2025562、不按照规定接受各级质量技术监督部门的监督检查和监督检验机构实施监督检验，经责令整改仍未改正；3、产品(设备)发生严重安全性能问题(事故);4、换证鉴定评审的其他重点项目存在严重不符合。

3/30/202557四、鉴定评审人员要认真核实评审单位的情况，对申请材料是否属实做出判定，并如实记录。对质量体系人员、技术人员、检验人员、特种设备作业人员等要通过特种设备管理系统、本人的身份证、学历证、职称证、检验检测证（含注册证）、操作证以及本人劳动合同、养老保险凭证、工资凭证等进行查实。3/30/202558对企业的生产设备、检测仪器要通过查看购置发票、检定/校准证书等进行落实，对关键生产设备、检测仪器评审员可以通过拍照的方式留存证据。此外，对企业不能提供养老保险的人员要单独做出说明，人员的认定理由应当充分，评审员要认真记录上报。

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五、鉴定评审工作结束后，鉴定评审组要认真对整改报告和整改见证资料进行确认，必要时应当安排鉴定评审人员进行现场确认。另外，鉴定评审机构应及时出具评审报告（符合条件与不符合条件的单位都要出具评审报告），及时报审批机关进行审批。3/30/202560许可中的几个值得注意的问题

一、个别许可的规定与《许可法》规定不一致特种设备的部分许可规则制定的比较早，如机电类的制造、安装改造维修许可规则，是2003年制定的，对受理的时限规定为15个工作日，审批30个工作日，与《许可法》不符，应当改正。3/30/202561二、规定之间有的存在不一致的地方企业申请延期换证，依据《关于进一步做好特种设备行政许可工作有关问题的通知》（质检办特函〔2007〕575号）规定：经批准后可以暂缓换证，暂缓期不超过1年，由发证机关更换有效期至暂缓期限的许可证书。3/30/202562《关于锅炉压力容器制造许可管理工作有关问题的意见》（国质检特函［2005］203号）：制造场所变更：根据《监督管理办法》第二十条规定，地址变更应当进行鉴定评审，原则上不得边搬迁、边生产。3/30/202563目前我们执行的情况是：不发临时证，符合条件可以延期，但在延期期间不得组织生产，因为没有有效期内的许可证书。从严要求对企业是有好处的，对我们自己也是一种保护。3/30/202564三、申请单位过多的问题我们部分行政许可设置的门槛较底，企业比较容易地达到要求的条件，一旦大家认为这样的项目值得投资，往往会造成申报的单位过多，从而形成无序竞争，质量难以保证。措施：加强证后监管，把不符合要求的单位，不能持续保持许可条件，不能严格按照安全技术规范生产的单位及时清除出去。3/30/202565四、企业生产条件易于变化的问题企业申请许可往往是根据许可规则的要求，恰好满足条件，一旦人员、设备等变化，就不能满足许可的要求。措施：加强证后监管，确保企业严格按照许可的要求组织生产。3/30/202566

一、行政许可工作不是单纯的许可工作，涉及到本专业的全面工作。如特种设备的行政许可，标准节不需要取证，是不是标准节就可以随便生产呢？《起重机械安全监察规定》第十条不是这样规定的。承担行政许可工作的几点体会3/30/202567二、行政许可的原则性是原则，灵活性是例外。坚持原则是许可质量的重要保证，灵活变通是根据实际情况又不违反原则下的变通，是同样情况对所有企业都适用的灵活，如果仅仅适用某一个企业的变通就是要出事的。有时完全按原则办是办不下去的，如锅炉的安装申请受理后一年内要完成试安装，如果在一年内没有完成试安装，则受理失效，那么对即将完成的试安装锅炉如何处理？3/30/202568三、公平比合理更重要。电梯的试安装在国家安全技术规范中规定的很清楚，每种类型一台，合理吗，不合理，但规范不改就应该严格执行，对每一个企业都一样，谁也没有意见，反之，如果按照个人理解，灵活处理，很难统一标准，企业肯定有意见，这就是体现了公平比合理更重要。3/30/202569四、正确理解“严格把关”与“热情报务”保证行政许可的质量最重要体现是不符合原则的坚决不予通过，这叫严格把关；对存在问题的企业不可以简单地不讲原因的说不行，应当把不行的原因向行政相对人解释清楚，并告诉他如何改正才能成为“行”，我们把这看作是“热情服务”。3/30/202570五、行政许可能否通过的关键行政许可工作中最关键的因素，最终的决定权要取决于企业的实际情况。审查机构与审批机关都不应该成为决定的关键，也就是说：企业的条件具备就能通过，不具备就应当挡在许可的大门之外。3/30/202571

六、认真学习和理解政策规定，不断提高业务能力和水平只有不断学习和把握行政许可的有关规定，不断提高业务能力和水平，才能真正做好行政许可工作。3/30/202572

七、责任心重于能力水平从事许可工作，责任心比