物资领域廉洁从业风险防控手册

物资管理

第一节总流程图

采购►K编制采购申诂

A2、中请采购方式

A3、组织采购

其次节分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表

1.编制选购申请

(1)流程图

需求部门

提交采购申请单

需求部门负责人

签字同意

审核部门负货人

签字同意

工程物资部门汇总、整理

采购申请

_.y.

检查库存

库存不足

▼

呈交采购申请单

审批

同意

按照申请单进行采购

（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

编制选购申请

责任

关键风险防控

流程主体廉洁从业风险点防控措趋问责追究

环节等级主体

⑴严格执行公司“零库存”管理要物

资

需

'编求，定期对物资耗存状况进行统计［带格式的：m宽虐&8磷

求

分析，合理编制年度、季度、月度部

门

制物资选购支配。、

工

程

求

需⑵严格审批制度，

支

选需求配

部

门⑶建立物资管理信息公开制度,通过依据《中国国电集

部门部

、

选物资管理信息系统，实现物资选购团公司职工惩处规

购

工

‘购<;■<1.虚报选购支程带格式的：宽Tt0.10一

••招标、价格、厂家、到货R期定》“第三十五条第

支

物

配配，造成物资严

选购资

•和库存等信息资源共享，公开透三款”的规定，对［带格式的：宽~1

'申部mH39.5%

负

责峻枳压、奢侈，

亮，接受群众监督”、有关责任人员赐予

财

务

申请人

⑷建立物资监督保障体系。定期对物处理.

产

单权

资管理工作进行检查考核，并进行

部

责任追究。、

监

察

⑸公司组织开展物资选购审计，

审

请计

重点关注选购支配程序是否失树

门

控、选购支配依据是否适当、选

2.申请选购方式

（1）流程图

选购方式的选择

需求部门负责人审签

相关职能部门负责人审签

按照不同限额及相关制度，分别由

相关主管领导审批

▼

工程物资部根据申请，结合库

存情况编制采购任务单

单项合同估算价格工程计划部上报招

是一

在100万人民而以上►标计划招标采购

否

单项合同估算价格工程物资部按询价

7EA

在10到100万人民币采购办法进行采购

i

▼

单次采期金额在10万元人艮而

技公司规定逐级申批

以内

按《公司询价采购管理办法》

按公司规定逐级审批

进行采购

在合格供应商名册中比价采购

采购结果逐线审批

（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

申请选购方式

防控

险

关键责任风

主体

级

流程廉洁从业风险点等防控措施问责追究

环节主体

3.为规避招标，私

依据《中国国电集

下将招标项目总

团公司职工惩处规

‘申额拆分到规定招（带格区的；立宽有8.8磅

••定》“第三十六条第

标的限额以下，

•⑴依据物资选购管理方法，明确公一款、其次款.的

请利用驾驭的物资

开招标、邀请招标、竞争性谈判、规定，对有关责任

选购权力谋取

程

间价、单一来源选购的具体范围工人员赐予处理。

选提出不正值利益。

程

物

工

和规模标浪。资

选购4.有意违反国家和

资

物

,购⑵纪检监察、审计等监督部门对选购部带格式的：tJJ«V0.1的

公司仃关招投标、

部

部

方式

监

方式选择状况进行审核。察

规定，应招标的

门

‘方审（带格火的：加宽最39.5埔

用有

⑶利用国电集团的电子商务平台开展计依据《中国国电集

项目不进行招

网上选购招标，网上竞价、比价部团公司职工惩处规

标，将必需公开一

••选购。定》“第三十五条第

招标的项目摘自

*（Q加强支配管理，避开采纳“急采”三款”的规定，对

邀请招标或干脆

方法选购常规物资。有关货任人员赐予

托付，使内定

处理。

式“关系”中标，

从中谋取不正值

利益。

防控

险

关键责任风

主

体

级

流程廉洁从业风险点等防控措施问责追究

环节主体

5.利用工作便利，

依据《中国国电集

指定唯一供应商

团公司职工惩处规

或特定型号，选

••定》“第三十五条第

择及其有利益关

•四款”的规定，对

系的产品，为特

有关责任人员赐予

定关系人谋取利

处理。

益。

3.组织选购

（1）公开招标/邀请招标流程图

（2）询价流程图

工程物资部搜集供应商

信息

审核

确定询价供应商名单

▼

工程物资部制作并发出询价单

供应商报价

工程物资部汇总分析所有

供应商报价

工程物资部与供应商进一步

洽谈价格

工程物资部填写询价比价单

初步选择供应商

审核

确定供应商

签订合同।

（3）竞争性谈判流程图

审批

确定供应商

签订合同

适用范围:

（一）招标后没有供应商投标、没有合格标的或者重新招标未能成

立的；

（二）技术困难或性质特别，不能规定具体规格或者具体要求的;

（三）采纳招标所需时间不能满意用户紧急须要的:

（四）不能事先计算出价格总额的。

（4）单一来源选购流程图

编制采购文件

■

与供应商进行谈判

___________________

初步确定采购方案

（数黄、质量、价格等）

审核

];

确定采购方案

签订合同

适用范围:

（­）只能从唯一供应商处选购的；

（二）发生了不行预见的紧急状况，不能从其他供应商处选购的：

（三）必需保证原有选购项目的一样性或者服务配套的要求，须

要接着从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同选购金额百分

之十的。

（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

组织选购

责任

关键风险防控

流程主体廉洁从业风险点防控措趋问责追究

环节等级主体

6.为规避招标，将

招标物资总额拆

分到国家和公司

规定招标的限额••

公

以下，利用物资*⑴公司招标招委会对物资选购进行司

招

公

司

6检查和监督。委

诜购：权力.从用格武的.?甘华仙.，、,”皿宛M*出m

会

招

委⑵物资选购要依据招标管理方法，依据《中国国电集

、

制定中谋取利益。

工

和

会

明确公开招标、邀请招标、竞争性程团公司职工惩处规

标

招

程

物

工

有

总发

国

和定》“第三十六条第

资

作谈判、询价选购、单•来源选

工

资

物

部

公

司

标

关一款、其次款”的

招

案

方购的具体范困和规模标准。

、

部

部

监

察

规

私

的

应规定，对有关责任

招⑶工程物资部负责向纪检监察部门、

门

审

计

设

缸

不

材审计部门汇报招标项目和状况。人员赐予处理。帝格式的:?苻胡成有、./M0.256

料

渐

门

进

行

必

标,,⑷纪检监察部门做好监督审计工作。

需

加

狈••

神

标

目

砺•

请

隧

或1lR

使

外

T筑

内

单

B窃

俣

位

定

央

；

中HM

防控

关键

贡任风险

主

体

流程环节廉洁从业风险点防控措麓问贡追究

主体等级

取利益。

公

司

X针对特定人提高⑴依据物晓选购招标范木要求并结

A招

委

公

或降低评标指合实际编制招标文件.w.

制带格式的：了价维板而~肾腐

会

编

开依据《中国国电集

、

招标：对潜在投标⑵公司相关职能部门参及招标文件审

工

程

程

评

<工团公司职工惩处规

标人实行卑视待坨

物

物

审

>资

、定》“第三十六条第

••资

邀遇：强制要求投⑶审计部门重点对废标条款、资质条

的

部

招

标1•三款”的规定，对

请

标人组成联合体件、评标细则进行审查。、

处

监

件

察

▲招有关资任人员1易予

标共同投标，或者⑷纪检监察部门负货对招标文件审查

审

计处理.:带格式的：，符络秋机1究M(1.25够

限制投标人之间管理方法的执行状况进行监督和考制

门

竞争。核。

防控

关键

贡任风险

主

体

流程环节廉洁从业风险点防控措施问贡追究

主体等级

⑸重大项目要蛆织召开招标文件评审

会，集体探讨确定招标文件，并形

9.违规设置不合理成审查会议纪要。

的资质条件和废••⑹资格僮审文件、招标文件应对废标

标条款，排斥潜条款主动说明，并以醒目方式提

在投标人C示。

（7）严格机行招标文件备案制度，招标

文件刚好上报，

10.未履行招标文件

备案手续。*

A

公

程

工、带格式的：字符军依：II切宽M，紫帘航

开11.应当发布招标公依据£中国国电也

物带格式表格

资

招

发布

程

工••⑴按国家相关政策、法规在规定的媒团公司职工惩处规

告而不发布。:帝格式的：其中x

部

标

资

招

标

物

介上发布招标公告。、定；：，“第三十六条第

、

监

察

邀

公

告

部⑵加强对招标项目发布状况的备案、一一”的规定，应

请

审

计

招12.不在指定媒介发检杳和考核。有关贡任人员蜴予

敞

4门

标•

布招标公告。处理。:带格式的：7符室K防、,加空H625确

防控

关键

贡任风险

主

体

流程环节廉洁从业风险点防控措麓问贡追究

主体等级

13.发布公告的期限

小于规定的时•

间.

依据£中国国电生

⑴逐步建立“招标投标管理信息系团公司职I：惩处规

M.超出资格预审文

统”，接受招标文件的同时在信息定？「第三十六条其

件递交期限接收••

系统中进行登记，记录递交时间，次款”的规定，对

资格申请文件.

对报名、文件递交实时监控.行关货任人久赐f

发告

程

工处理.

资

招标

物

文件

部15.透露投标资格申依据《中国国电集

••