五月中旬证券从业资格考试《证券交易》第五次考试题（附答案和解析）

五月中旬证券从业资格考试《证券交易》第五次考试题（附答案

和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括（）O

A、责任性差错

B、事故性差错

C、出纳差错

D、技术性差错

【参考答案】：C

【解析】业务出错按照性质划分分为：出纳差错和交易差错。按照

直接原因划分为责任性差错，事故性差错和技术性差结

2、涨跌幅价格的计算公式为（）o

A、涨跌幅价格二前收盘价X（1±涨跌幅比例）

B、涨跌幅价格二今开盘价X（1±涨跌幅比例）

C、涨跌幅价格二前平均价X（1土涨跌幅比例）

D、涨跌幅价格二前最高价X（1土涨跌幅比例）

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P40o

3、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括（）o

A、实时监控

B、事后监察

C、内部监察

D、事先预警

【参考答案】：C

4、金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。

A、权证

B、股票

C、金融衍生产品

D、金融期货合约

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4o

5、下列说法正确的是()o

A、证券投资主体只包括自然人

B、证券公司只有有限责任公司一种形式

C、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

D、证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

【参考答案】：D

6、()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A、管理风险

B、法律风险

C、市场风险

D、经营风险

【参考答案】：C

【解析】市场风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

7、根据相关规定，证券营业部不可以()o

A、境内外迁址

B、同城迁址

C、跨省迁址

D、同省迁址

【参考答案】：A

8、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是()o

A、风险管理制度健全

B、营业场所的面积不小于1000平方米

C、具有证券从业资格的业务人员不少于2人

D、资金存取采用银证转账方式进行

【参考答案】：C

【解析】具有证券从业资格的业务人员不少于3人。

9、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为()o

A、0.005元或其整数倍

B、0.001元或其整数倍

C、0.05元或其整数倍

D、0.01元或其整数倍

【参考答案】：B

【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材

第九章第一节，P268o

10、不属于上海证券交易所国债回购品种的是OO

A、7天国债

B、14天国侦

C、21天国债

D、28天国债

【参考答案】：C

11、()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户

融资融券所生债权的证券。

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：D

【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，

P233o

12、合格境外机构投资者()作为中国结算公司的结算参与人。

A、可直接

B、应由代理人

C、应由托管人

D、通过交易所

【参考答案】：C

13、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()o

A、由正回购方决定

B、由中国人民银行统一制定

C、由逆回购方决定

D、由回购双方约定

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九章第一节，P269o

14、根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海

证券交易所当日开盘价及成交量分别是O0

某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量

买入数量（手）

价格（元）

卖出数量（手）

12.50

100

12.40

200

150

12.30

300

200

12.20

500

200

12.10

200

300

12.00

150

500

11.90

600

11.80

300

11.70

A、12.18,350

B、12.18,500

C、12.15,350

D、12.15,500

【参考答案】：C

15、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易

()所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A、前1分钟

B、前5分钟

C、前10分钟

D、前15分钟

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第

一节，P58o

16、客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是O0

A、按合同约定支付管理费、托管费

B、保存交易记录等资料至少7年

C、对资产来源及用途的合法性做出承诺

D、按合同约定承担投资的风险

【参考答案】：B

17、金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。

A、金融期货合约

B、金融期权合约

C、金融远期合约

D、金融期货

【参考答案】：B

18、()不是经纪商的权利与义务。

A、坚持了解客房原则

B、忠实办理受托业务

C、为客房保密

D、代理客房决策

【参考答案】：D

19、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过()年的证券

公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A、2

B、3

C、1

D、4

【参考答案】：C

【解析】C。申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过1年

的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

20、以下项目中，不属于资产管理业务的是()o

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为单一客户办理大宗交易业务

C、为客户办理专项资产管理业务

D、为多个客户办理集合资产管理业务

【参考答案】：B

【解析】为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。

21、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和

基金账户等，是按()划分。

A、交易场所

B、账户用途

C、投资主体

D、投资种类

【参考答案】：B

【解析】账户的分类要掌握。

22、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值

4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公百上

午买入GC007品种①5000万元，成交价格为3.50元；②下午卖出B券

面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为()

7Go

A、5000

B、5040

C、1200

D、1380

【参考答案】：A

【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三

节，P279o

23、标准券的折算率是指()的比率。

A、A、每单位债券面值折算成债券回购业务标准券

B、每单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券

C、每单位债券的票面利率折算成债券市场价格

D、每单位债券市值折算成债券面值

【参考答案】：A

24、上市开放式基金的申购和赎回采取()的原则。

A、金额申购、份额赎回

B、金额申购、金额赎回

C、份额申购、份额赎回

D、份额申购、金额赎回

【参考答案】：A

【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三

节，P162o

25、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，()是正确的。

A、同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序

B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C、无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定

申报时序

【参考答案】：B

26、对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公

司可以向其融资、融券。

A、证券投资经验不足

B、缺乏风险承担能力

C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交

易的时间连续计算不足半年

D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客

户的选择标准。见教材第八章第二节，P235o

27、证券买断是回购交易也称之为()o

A、开放式回购

B、双向回购

C、一次性回购

D、封闭式回购

【参考答案】：A

28、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳

证券交易所取()为成交价。

A、可实现最大成交量的价格

B、在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累

计数量之差最小的价格

C、使未成交量最小的申报价格

D、中间价

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见、教材第

二章第四节，P38O

29、证券营业部的通讯设备管理包括()。

A、数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方

面

B、机型、容量、数量

C、机型先进、容量充足、数量足够

D、运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度

【参考答案】：A

30、首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为()o

A、A类

B、AA类

C、AAA类

D、AAA+类

【参考答案】：A

【解析】首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为

A类。

31、从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算与交割、

交收。

A、证监会

B、交易所或清算机构

C、另一证券公司

D、上市公司

【参考答案】：B

32、在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A、全价交易

B、市价交易

C、净价交易

D、买卖价交易

【参考答案】：C

【解析】全价交易是指买卖债券时，以舍有应计利息的价格申报并

成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报

并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分

解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。

33、中小企业板上市公司出现()情形时，深圳证券交易所将终止

其股票交易。

A、因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日

内的累计成交量低于3000万股

B、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180

个交易日内的累计成交量低于300万股

C、因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120

个交易日内的累计成交量低于300万股

D、连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统

实现的累计成交量低于300万股

【参考答案】：C

【解析】因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交

易系统实现的累计成交量低于300万股。股票交易被实行退市风险警示

的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

34、债券回购交易是在债券现货交易的基础上()的一种交易品种。

A、派生出来

B、同向

C、附加

D、对冲

【参考答案】：A

【解析】债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的一种

交易品种。

35、证券公司及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提

供证券投资顾问服务。

A、诚实守信

B、诚实信用

C、勤勉刻苦

D、审慎投资

【参考答案】：A

【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要

内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111o

36、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公

司()的实际余额派发现金红利或利息。

A、客户信用交易担保资金账户

B、客户信用交易担保证券账户

C、信用交易证券交收账户

D、信用交易专用证券交收账户

【参考答案】：B

37、根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、

行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在()名下。

A、法定持有人

B、指定持有人

C、名义持有人

D、证券公司营业部

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章

第一节，P284o

38、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照()

自动增加相应的股数并主切为其开立配股权证账户。

A、无偿送股比例

B、有偿送股比例

C、有效送股比例

D、约定送股比例

【参考答案】：A

39、()负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同

的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机沟的业务操作进行

审批、复核和监督。

A、董事会

B、业务决策机构

C、业务执行部门

D、分支机构

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章

第二节,P232o

40、由于客户违约，不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能

性所造成的风险为()o

A、市场风险

B、交易风险

C、信用风险

D、管理风险

【参考答案】：C

41、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的

新的交易品种，其交易佣金标准由()制定。

A、中国证监会

B、中国结算公司

C、国家发改委

D、证券交易所

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二

章第四节，P43o

42、下列金融期权中，不存在期货期权的是()o

A、股票期权

B、外汇期权

C、利率期权

D、股指期权

【参考答案】：A

43、买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由

交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()

首期交易净价。

A、小于

B、大于

C、等于

D、大于或等于

【参考答案】：B

【解析】买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数

量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息

应大于首期交易净价。

44、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前

收盘价的上下30%或者是()来确定。

A、当日最高成交价

B、当日最低成交价

C、当日已成交的平均价

D、当日最高和最低成交价格之间

【参考答案】：D

45、证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证

券交易所的各项业务往来。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：A

【解析】证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与

证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员

应当设会员业务联络人1〜4名，根据授权代位履行会员代表职责。

46、下列不属于金融衍生工具的有()o

A、股票

B、金融期权

C、金融期货

D、货币期货

【参考答案】：A

【解析】金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期

权交易、可转换债券交易等。股票、债券等属于基础性的金融产品。本

题的最佳答案是A选项。

47、证券登记结算公司提供的服务不包括()o

A、登记

B、存管

C、结算

D、监管

【参考答案】：D

【解析】证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监管。

48、()可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限

的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。

A、地区集中策略

B、品种集中策略

C、客户集中策略

D、时间集中策略

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节，P122O

49、按我国现行的做法，投资者人市应事先到()及其代理点开立

证券账户。

A、证券交易所

B、证券公司

C、商业银行

D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

【参考答案】：D

50、根据《证券交易所管理办法》规定，关于证券交易所对会员的

证券自营业务实施的日常监督管理，下列说法错误的是()O

A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，

并采取技术手段严格管理

B、要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10目前报送证券交

易所

C、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报

送各家会员截至该日的证券自营业务情况

【参考答案】：B

【解析】要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证

券交易所。B项错误。

51、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()o

A、交易清算系统

B、交易系统

C、各证券公司

D、各银行

【参考答案】：A

52、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的

业务设施，为()提供的股份转让服务业务。

A、境内上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民营企业

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见

教材第五章第四节，P170o

53、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与()的一致

性原则审查。

A、委托单

B、证券账户

C、签名

D、资金账户

【参考答案】：C

54、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的

条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近()年无因重大违法

违规行为而受主管当局处罚的情形。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材

第一章第二节，P16o

55、对申请设立证券营业部的资本金的要求是()

A、营运资金不少于人民币400万

B、营运资金不少于人民币500万

C、营运资金不少于人民币800万

D、营运资金不少于人民币1000万

【参考答案】：B

56、在场外交易市场，金融机构的柜台是()o

A、交易的组织者

B、交易的直接参与者

C、既是交易的组织者，又是交易的直接参加者

D、交易的监管者

【参考答案】：C

【解析】在场外交易市场中，证券经营机构既是交易的组织者，又

是交易的直接参与者。此外，场外交易市场还包括银行间交易市场以及

一些机构投资者通过电话、电脑等通讯手段形成的市场等。

57、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以()原则作为第一

优先原则。

A、时间优先

B、数量优先

C、客户优先

D、价格优先

【参考答案】：D

58、证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控

系统中设置相应的（）。

A、风险预警指标

B、风险监控阀值

C、敏感性指标

D、风险测量阀值

【参考答案】：B

【解析】证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据

法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系

统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效

率。

59、在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，

融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关

证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算

参与人收取违约金。违约金的计算公式为（）0

A、违约金二质押券欠库量义1%。

B、违约金二质押券欠库量义违约天数

C、违约金二质押券欠库量等额金额XI%。

D、违约金二质押券欠库量等额金额X违约天数义违约金比例

【参考答案】：D

【解析】违约金二质押券欠库量等额金颤X违约天数X违约金比例

60、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。

A、境内自然人

B、境内法人

C、定居国外的中国公民

D、台湾地区的自然人

【参考答案】：B

【解析】境内法人不允许开立B股账户。

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自

营业务人员的()O

A、保密意识

B、合规操作意识

C、合作意识

D、风险控制意识

【参考答案】：A,B,D

2、证券公司自营业务内部控制重点防范的风险包括()o

A、规模失控、决策失误

B、超越授权、变相自营

C、账外自营、操纵市场

D、内幕交易

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资

决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、

决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风

险。本题正确答案为ABCD。

3、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说

法中，正确的有()o

A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C、要求会员按季编制库存证券报表

D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

【参考答案】：A,B,D

【解析】C选项应改为：要求会员按月编制库存证券报表，并于次

月5日前报送证券交易所。

4、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有()o

A、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系

B、证券只有通过流动才具有较强的变现能力

C、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

D、证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险

【参考答案】：B,D

5、下列哪些情形属交易差错风险()o

A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B、证券公司工作人员申报差错引起的风险

C、无权或越权代理而造成的风险

D、交割失误引起的风险

【参考答案】：A,B,C,D

6、国外发达证券市场普遍采取的风险防范制度有()o

A、风险准备金制度

B、坏账准备金制度

C、交易费用收取制度

D、自律管理准备金制度

【参考答案】；A,B

7、股票、封闭式基金竞价交易出现下列()情形之一的，证券交

易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金

额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

A、连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

B、ST股票和*ST股票连续.3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离

值累计达到±15%的

C、连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的

比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换

手率达到20%的

D、证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他隋形

【参考答案】：A,B,C,D

8、关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是()o

A、董事会是自营业务的最高决策机构

B、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

C、自营业务部门是自营业务的执行机构

D、研发部门是自营业务的操作机构

【参考答案】：A,B,C

【解析】研发部门不属于自营业务的操作机构。

9、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的

风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为O0

A、信用风险

B、流动性风险

C、操作风险

D、法律风险和结算银行风险

【参考答案】；A,B,C,D

【解析】证券结算风险大致可以分为：1、信用风险；2、流动性风

险；3、操作风险；4、法律风险；5、结算银行风险。Van小帆

10、证券公司自营业务的特点有()。

A、决策的自主性

B、投资的方便性

C、交易的风险性

D、收益的不稳定性

【参考答案】：A,C,D

11、根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在深圳证券交易所进

行的证券买卖符合以下()条件的，可以采取大宗交易方式

A、A股单笔交易数量不低于50万股

B、A股单笔交易金额不低于500万元人民币

C、B股单笔交易数量不低于5万股

D、B股单笔教育金额不低于30万港币

E、基金单笔交易数量不低于300万份

【参考答案】：A,C,D,E

12、清算和交割、交收与证券和价款之间的关系是()o

A、清算只管价款

B、清算包括证券与价款

C、交割、交收只管证券

D、交割、交收包括证券与价款

【参考答案】：B,D

13、目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有()o

A、企业债

B、国债

C、融资券

D、特种金融债券

【参考答案】：B,C,D

14、目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种沟同时在()进行

交易。

A、竞价交易系统

B、大宗交易系统

C、证券交易系统

D、集合竞价结算系统

【参考答案】：A,B

【解析】AB

【解析】上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系

统和大宗交易系统进行交易。

15、关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有()o

A、自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告

的主要内容之一

B、每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国

证监会报送截止到该日的证券自营业务情况

C、证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理

D、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审

计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽

核

【参考答案】：A,C,D

【解析】根据《证券交易所管理办法》的规定，每年6月30日和

12月31日过后的30日内，证券交易所向中国证监会报送各家会员截

止到该日的证券自营业务情况，B选项说法错误。其他选项的内容均符

合中国证监会、证券交易所对证券公司自营业务情况的监管。本题正确

答案为ACDo

16、清算、交割、交收中的禁止行为包括()o

A、资金透支

B、提取存款

C、实物券欠库

D、交收指令对盘

E、例行日交割

【参考答案】：A,C

17、证券交易所会员宓须承担的义务包括()o

A、遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活

动

B、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发

展

C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报

表

D、接受证券交易所的监督

【参考答案】：A,B,C,D

18、在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎

回清单应包括的内容有()O

A、最大申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量

B、可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例

C、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例下限

D、必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额

【参考答案】：B,D

19、上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起

即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其

中“二证”是指()。

A、身份证

B、资金账户卡

C、证券账户卡

D、证券交易卡

【参考答案】：A,C

【解析】常识，要熟悉。

20、目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有()o

A、集合竞价

B、连续竞价

C、时间竞价

D、游走竞价

E、差额竞价

【参考答案】：A,B

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、以引起风险的原因为标准，证券经纪业务的风险包括O0

A、合规风险

B、技术风险

C、财务风险

D、管理风险

【参考答案】：A,B,D

【解析】ABD。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风

险、技术风险和管理风险等。

2、对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办

法》规定的措施有()O

A、建立结算参与人制度，设立结算参与人资格「槛

B、引入货银对付机制

C、建立结算参与人风险评估体系

D、对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买人额，或

暂停、终止办理其部分、全部结算业务

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教

材第十章第五节，P300o

3、证券公司的客户招揽包括()等环节。

A、确定目标市场

B、选择营销渠道

C、建立客户关系

D、客户促成

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P117o

4、银行间债券市场的主要交易方式包括()o

A、债券远期交易

B、债券现货交易

C、互换

D、债券回购

【参考答案】：B,D

【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，

P10o

5、证券营业部电脑管理的内容包括()o

A、电脑机型

B、电脑容量

C、电脑数量

D、行情分析系统

【参考答案】：A,B,C,D

6、证券公司办理()业务的，除了需要取得资产管理业务资格外,

还需要向证监会提出逐项申请。

A、定向资产管理业务

B、集合资产管理业务

C、专项资产管理业务

D、特定资产管理业务

【参考答案】：B,C

【解析】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七

章第一节，P198O

7、按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市

交易的证券包括()0

A、股票

B、债券

C、权证

D、证券投资基金

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章

第一节,P182o

8、定向资产管理合同应当包括的基本事项有()o

A、客户资产的种类和数额

B、客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

C、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支

付方式和支付时间

D、与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材

第七章第三节，P207o

9、上市开放式基金的主要特点有()o

A、基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时

进行

B、基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以

撮合成交的方式买卖基金份额

C、通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电

子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场

所的变更

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P164、P161o

10、根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分

为()。

A、保守型

B、稳健型

C、积极型

D、激进型

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P125o

11、投资者教育可以提高投资者()的能力。

A、理性投资

B、最大化收益

C、规避风险

D、自我保护

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104o

12、深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板

市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业

板市场交易的，会员应当采取的处理措施有()O

A、对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场

交易，直至完全符合适当性管理的要求

B、对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场

交易，直至完全符合适当性管理的要求

C、对发生买人申报且已成交的，及时限制其创业板交易买人权限,

并在买人申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场

交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买

入限制，或者督促其卖出所持有股份

D、对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限,

并在卖出申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场

交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖

出限制，或者督促其买入所持有股份

【参考答案】：A,C

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106o

13、对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括()o

A、客户资产管理服务

B、证券投资咨询服务

C、代客理财服务

D、理财顾问服务

【参考答案】：B,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P126o

14、现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为()o

A、原STAQ、NET系统挂牌的公司

B、退市公司

C、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌

公司

D、股份转让业务的证券公司

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见

教材第五章第四节，P171o

15、集合资产管理计划说明书应该清晰说明()。

A、投资理念与投资策略

B、投资决策依据、投资程序与风险控制

C、投资规模与投资方

D、投资限制

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。见教材

第七章第四节，P217O

16、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有

()O

A、有权拒绝接受不符合规定的委托要求

B、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

C、有权按规定收取服务费用

D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其

资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

【参考答案】：A,C,D

【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

见教材第四章第一节，P78,

17、融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，

应当符合下列条件()O

A、上市交易超过3个月

B、近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元

C、基金持有户数不少于1000户

D、基金持有户数不少于4000户

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243o

18、替他人代办资金账户开户手续，需要携带()o

A、本人身份证

B、证券账户卡

C、委托人签署的授权委托书

D、委托人身份证

【参考答案】：A,B,C,D

19、关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报

的时间为每个交易日()O

A、9：15-9：25

B、9：30〜11：30

C、14：57〜15：00

D、13：00〜15：00

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二

章第三节，P36o

20、投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有()o

A、场内现金认购(网上)

B、场外现金认购(网下)

C、网上组合证券认购

D、网下组合证券认购

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教

材第五章第三节，P165o

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得

超过该证券券种发行量的20%。()

【参考答案】：正确

2、证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。()

【参考答案】：正确

3、一般，风险厌恶型的客户不愿意承担风险，风险偏好型的客户

追逐风险，而风险中性型的客户最关心风险。()

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节,P125O

4、1995年8月8日的《关于重申对进一步规范证券回购业务有关

问题的通知》规定，债券回购交易的券种只能是国库券和经中国人民银

行批准发行的金融债券。()

【参考答案】：正确

5、分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也

是股东实现自己权益的过程。()

【参考答案】：正确

6、在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖

外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。()

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7o

7、托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行

或延迟履行当日交收义务。()

【参考答案】：错误

【解析】托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，应当及时

反馈结算公司。经结算公司核实，确属清算差错的.结算公司将予以更

正，但托管人不得因此拒绝履行或延迟履行当日交收义务。

8、我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易

的成交价。()

【参考答案】：错误

【解析】Bo在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交

易所有所不同：①上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后

一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当

日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。②深圳证券交易所证券的收盘

价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日

该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一

笔交易)为收盘价。当日无成交的，同样以前收盘价为当日收盘价。

9、中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测

工作。O

【参考答案】：错误

10、证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领

“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许

可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起

1个月内开业。()

【参考答案】：正确

11、对具有2年以上(含2年)股票交易经验的自然人客户如要求开

通创业板市场交易，在《风险揭示书》上抄写申明后，还必须交由营业

部负责人签字确认。()

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P95O

12、上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取不再挂

牌。()

【参考答案】：正确

【解析】【解析】1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指

定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数

据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业

部；营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。未办理指定交易的投

资者只需办理指定，即可领到股息。

13、“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证

券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。()

【参考答案】：正确

14、根据证券登记结算公司深圳分公司规定。当结算备付金账户余

额不足时，结算参与人应于当日17：00(当时无新股申购资金结算业务)

前补足。()

【参考答案】：错误

15、证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上

市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。O

【参考答案】：正确

16、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划

由同一托管机构托管的，必须设立不同的交易单元进行交易。()

【参考答案】：错误

【解析】上海证券交易所规定，集合资产管理计划的投资交易活动

应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。单个会员管理的多个集合

资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。

17、交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束

整个交易过程。()

【参考答案】：错误

【解析】交收的实质是依据清算结果实现证券与侨款的收付，从而

结束整个交易过程。

18、对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户

解释。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：错误

【解析】B

【解析】对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客

户解释，加强客户的风险教育。

19、在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。

()

【参考答案】：错误

【解析】还有B股专用席位，债券专用席位。

20、委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代

码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输人委托指令代

理客户买卖股票。()

【参考答案】：错误

【解析】若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系。

无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。

21、证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交

收前全部或部分卖出。()

【参考答案】：正确

22、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券以