2023年秋福师投资银行业务与管理在线作业一

（单项选择题）1:（）基金是指基金本身为•家股份有限企业，主要经过发行股票、债券

等来筹集资金。

A:契约型基金

B:企业型基金

C:开放型基金

D:封闭型基金

正确答案：

（单项选择题）2:（）是指一些特定证券交易商，不停向公众交易者报出一些特定证券买

卖价格，并在所报价格上接收公众买卖要求一个交易制度。

A:竞价交易制度

B:撮合成交制度

C:做市商制度

D:指令驱动制度

正确答案：

（单项选择题）3:将整个金融机构或资产组合置于某一特定（主观想象）极端市场情况下，

然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下表现情况，看是否经受得起

这种市场突变。这种方法称为（）。

A:VaR方法

B：压力测试法

C:历史模拟法

0：蒙特卡洛模拟法

正确答案：

（单项选择题）4:（）是指由期货交易所统一制订、要求在未来某一特定时间和地点交割

一定数量和品种金融工具标准化合约。

A:金融远期合约

B:金融期货合约

C:金融期权合约

D:金融交换合约

正确答案：

（单项选择题）5:证券经营机构、证券登记与消葬机构及证券发行人或者发行代理人等在证

券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其余违反客户真实意愿、损害客户利

益行为称为（）。

A:内幕交易

B:市场操纵

C:市场欺诈

D:虚假陈说

正确答案：

（单项选择题）6:机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格虚假

升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险行为称为（）。

A:内幕交易

B:市场操纵

C:市场欺诈

D:虚假陈说

正确答案：

(单项选择题)7:()是指投资者不需要先赎回已持有基金份额，就能够将其持有基金份

额转换为同■基金管理人管理另•基金份额•个业务。

A:基金转换

B:转托管

C:基金申购

D:非交易过户

正确答案：

(单项选择题)8:()是最早资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代大萧

条时期。

A:ABS

B:MBS

C:CD0

D:SPV

正确答案：

(单项选择题)9:()是指协议一方不推行义务可能性，包含贷款、掉期、期权交易及在

结算过程中因交易对手不能或不愿推行合约承诺而使交易者遭受潜在损失。

A:市场风险

B:信用风险

C:操作风险

A:市场风险

B:信用风险

C:流动性风险

D:操作风险

正确答案：

（多项选择题）4:场外交易市场特征有（）。

A:是一个高度组织化、制度化市场

B:是一个拥有众多证券种类市场

C:以议价方式进行证券交易

D:是一个分散无形市场

正确答案：

（多项选择题）5:证券交易所具备特征是（）。

A:有固定交易场所和交易时间

B:投资者直接进入交易所买卖证券

C:经过公开竞价方式决定证券交易价格

D:交易对象限于合乎一定标准上市证券

正确答案：

（多项选择题）6:风险投资活动参加者包含（）。

A:创业企业家

B:天使投资人

C:风险投资家

D:投资者

正确答案：

（多项选择题）7:基金销售方式有（）。

A:直销

B:承销

C:电销

D:经代

正确答案：

（多项选择题）8:金融衍生工具按交易方法分类，可分为（

A:金融远期

B:金融期货

C:金融期权

D:金融交换

正确答案：

（多项选择题）9：金融期货合约交易特点是（）。

A:标准化合约

B:交易所结算

C:公开竞价

D:实物交割

正确答案：

（多项选择题）10：证券交易所交易委托成交规则是（）。

A:买入限价委托

B:指令驱动型

C:报价驱动型

D:卖出限价委托

正确答案：

（判断题）1：金融衍生工具按照基础工具种类不一样，可分为股权衍生工具、货币衍生工

具、利率衍生工具等。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）2:在一级市场中，投资银行最根源、最基础业务活动是证券承俏。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）3:VaR方法指是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融

资产或证券组合价值在未来特定时期内最大可能收益。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）4:世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）5:风险套利是指自营商在两个或两个以上不一样市场中，以不一样价格同时进行

同•个或同■组证券交易。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）6:代俏是指承俏商将发行人证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩

下证券全部自行购入承销方式。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）7:企业制证券交易所是以营利为FI标、由各类出资人共同投资入股建立起来企业

法人。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）8:资产证券化起源于20世纪60年代末、70年代初英国居民住房抵押贷款市

场。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）9:契约型基金依据基金契约营运基金，企业型基金依据基金企业章程营运基金。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）10:担保债务凭证（CD0）依基础资产区分，可分为抵押债券凭证和抵押贷款凭

证。

A:错误

B:正确

正确答案：

（单项选择题）1：（）基金是指基金本身为一家股份有限企业，主要经过发行股票、债券

等来筹集资金。

A:契约蛰基金

B:企业型基金

C:开放型基金

D:封闭型基金

正确答案：

（单项选择题）2:（）是指一些特定证券交易商，不停向公众交易者报出一些特定证券买

卖价格，并在所报价格上接收公众买卖要求一个交易制度。

A:竞价交易制度

B：撮合成交制度

C:做市商制度

D:指令驱动制度

正确答案：

（单项选择题）3:将整个金融机构或资产组合置于某•特定（主观想象）极端市场情况下，

然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下表现情况，看是否经受得起

这种市场突变。这种方法称为（）。

A:VaR方法

B:压力测试法

C:历史模拟法

D:蒙特卡洛模拟法

正确答案：

（单项选择题）4:（）是指由期货交易所统一制订、要求在未来某一特定时间和地点交割

一定数量和品种金融工具标准化合约。

A:金融远期合约

B:金融期货合约

C:金融期权合约

D:金融交换合约

正确答案：

（单项选择题）5:证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证

券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其余违反客户真实意愿、损害客户利

益行为称为（）。

A:内幕交易

B:市场操纵

C:市场欺诈

D:虚假陈说

正确答案：

（单项选择题）6:机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格虚假

升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险行为称为（）。

A:内幕交易

B:巾场操纵

C:市场欺诈

D:虚假陈说

正确答案：

（单项选择题）7:（）是指投资者不需要先赎回已持有基金份额，就能够将其持有基金份

额转换为同一基金管理人管理另一基金份额一个业务。

A:基金转换

B:转托管

C:基金申购

I）：非交易过户

正确答案：

（单项选择题）8:（）是最早资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代大萧

条时期。

A:ABS

B:MBS

C:CDO

D:SPV

正确答案：

（单项选择题）9:（）是指协议一方不推行义务可能性，包含贷款、掉期、期权交易及在

结算过程中因交易对手不能或不愿推行合约承诺而使交易者遭受潜在损失。

A:市场风险

B:信用风险

C:操作风险

D:流动性风险

正确答案：

（单项选择题）10：由地方政府及其代理机构或授权机构发行债券称为（）。

A:国债

B:市政债券

C:企业债券

D:金融债券

正确答案：

（多项选择题）1：依照企业成长目标分类，企业并购可分为（）。

A:横向并购

B：直接并购

C:混合并购

D:纵向并购

正确答案：

（多项选择题）2:证券发行方式有（）。

A:公募发行

B:私募发行

C:代俏

D:包销

正确答案：

（多项选择题）3:在金融衍生品交易风险中，企业特定风险主要包含（）。

A:市场风险

B:信用风险

C:流动性风险

D:操作风险

正确答案：

（多项选择题）4:场外交易市场特征有（）。

A:是一个高度组织化、制度化市场

B:是一个拥有众多证券种类市场

C:以议价方式进行证券交易

D:是一个分散无形市场

正确答案:

（多项选择题）5:证券交易所具备特征是（）。

A:有固定交易场所和交易时间

B:投资者直接进入交易所买卖证券

C:经过公开竞价方式决定证券交易价格

D:交易对象限于合乎•定标准上市证券

正确答案：

（多项选择题）6:风险投资活动参加者包含（）。

A:创业企业家

B:天使投资人

C:风险投资家

D:投资者

正确答案：

（多项选择题）7:基金销售方式有（）。

A:直销

B:承销

C:电销

D:经代

正确答案：

（多项选择题）8:金融衍生工具按交易方法分类，可分为（）。

A:金融远期

B:金融期货

C:金融期权

D:金融交换

正确答案：

（多项选择题）9:金融期货合约交易特点是（）。

A:标准化合约

B:交易所结算

C:公开竞价

D:实物交割

正确答案：

（多项选择题）10：证券交易所交易委托成交规则是（）。

A:买入限价委托

B:指令驱动型

C:报价驱动型

D:卖出限价委托

正确答案：

（判断题）1：金融衍生工具按照基础工具种类不一样，可分为股权衍生工具、货币衍生工

具、利率衍生工具等。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）2:在一级市场中，投资银行最根源、最基础业务活动是证券承销。

A:错误

B:正确

正确答案：

（判断题）3:VaR方法指是在市场正常波动下，即在一定