个人理财合同样本

个人理财合同样本第一篇范文：合同编号：__________

甲方（委托人）：

姓名：____________________

身份证号码：____________________

联系方式：____________________

乙方（受托人）：

名称：____________________

法定代表人：____________________

营业执照号码：____________________

联系方式：____________________

鉴于甲方希望通过乙方提供的专业理财服务，实现资产保值增值，双方经友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.乙方根据甲方提供的财务状况和投资需求，制定个性化的理财计划。

2.乙方协助甲方进行资产配置，包括但不限于股票、债券、基金、保险等投资品种。

3.乙方定期向甲方提供投资组合的业绩报告，并对投资策略进行调整。

4.乙方提供投资咨询服务，包括但不限于市场分析、投资建议等。

二、服务期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.合同期满前____个月，双方应就续签事宜进行协商。

三、费用及支付方式

1.乙方收取的理财服务费用为人民币____元/年。

2.费用支付方式：甲方应于每年____月____日前，将费用支付至乙方指定账户。

四、保密条款

1.双方对本合同内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本合同签订之日起至合同终止后____年。

五、违约责任

1.甲方未按时支付费用的，应向乙方支付____%的违约金。

2.乙方未按约定提供服务或提供虚假信息的，应承担相应的法律责任。

3.因不可抗力导致本合同无法履行的，双方互不承担违约责任。

六、争议解决

1.双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。

2.如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

附件：

1.甲方财务状况说明

2.甲方投资需求说明

3.乙方服务协议

4.乙方收费标准

5.乙方营业执照副本复印件

6.乙方法定代表人身份证明复印件

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

签订日期：____________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（委托人）：

姓名：____________________

身份证号码：____________________

联系方式：____________________

乙方（受托人）：

名称：____________________

法定代表人：____________________

营业执照号码：____________________

联系方式：____________________

丙方（第三方机构）：

名称：____________________

法定代表人：____________________

营业执照号码：____________________

联系方式：____________________

鉴于甲方希望通过乙方提供的专业理财服务，并结合丙方的专业评估和风险管理能力，实现资产保值增值，同时保障甲方的权益，经三方友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.乙方根据甲方提供的财务状况和投资需求，制定个性化的理财计划。

2.丙方对乙方的理财计划进行独立评估，包括但不限于风险评估、合规性审查等。

3.乙方协助甲方进行资产配置，包括但不限于股票、债券、基金、保险等投资品种。

4.丙方对甲方的投资组合进行定期审查，确保投资组合符合甲方的风险承受能力和投资目标。

5.乙方提供投资咨询服务，包括但不限于市场分析、投资建议等。

6.丙方提供风险管理服务，包括但不限于市场趋势分析、风险预警等。

二、服务期限

1.本合同自三方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.合同期满前____个月，三方应就续签事宜进行协商。

三、费用及支付方式

1.乙方收取的理财服务费用为人民币____元/年。

2.丙方收取的评估及风险管理服务费用为人民币____元/年。

3.费用支付方式：甲方应于每年____月____日前，将费用支付至乙方指定账户，并将丙方费用支付至丙方指定账户。

四、甲方的权利与义务

1.甲方有权要求乙方和丙方提供真实、准确、完整的财务和投资信息。

2.甲方有权要求乙方和丙方对投资组合进行定期审查，并提出修改建议。

3.甲方有权要求乙方和丙方在发现潜在风险时及时通知。

4.甲方应按时支付服务费用，并配合乙方和丙方的工作。

五、乙方的权利与义务

1.乙方有权根据甲方的财务状况和投资需求制定理财计划。

2.乙方有权根据市场变化调整投资策略。

3.乙方应确保理财计划符合甲方的风险承受能力和投资目标。

4.乙方应按时向甲方提供投资组合的业绩报告。

六、丙方的权利与义务

1.丙方有权对乙方的理财计划进行独立评估。

2.丙方有权对甲方的投资组合进行定期审查。

3.丙方应确保评估和风险管理服务的质量。

七、违约责任

1.乙方未按时提供投资组合业绩报告的，应向甲方支付____%的违约金。

2.丙方未按时完成评估和风险管理服务的，应向甲方支付____%的违约金。

3.任何一方未按时支付费用的，应向对方支付____%的违约金。

4.任何一方提供虚假信息或隐瞒重要信息的，应承担相应的法律责任。

八、限制条款

1.乙方不得将甲方的资产用于自身或其他第三方利益。

2.丙方不得泄露甲方的财务和投资信息。

3.乙方和丙方不得接受与甲方利益冲突的委托。

九、争议解决

1.三方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。

2.如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、其他

1.本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份。

2.本合同未尽事宜，三方可另行协商解决。

第三方介入的意义和目的：

丙方的加入旨在为甲方提供更加全面和专业的理财服务，通过其独立的风险评估和风险管理能力，增强理财计划的可靠性和安全性。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为委托人，拥有最终决策权，通过主导与乙方和丙方的合作，确保理财服务的专业性、透明度和个性化，实现资产保值增值的同时，保障自身的合法权益。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

乙方（服务提供方）：

名称：____________________

法定代表人：____________________

营业执照号码：____________________

联系方式：____________________

甲方（服务接受方）：

姓名：____________________

身份证号码：____________________

联系方式：____________________

丙方（监管机构）：

名称：____________________

法定代表人：____________________

营业执照号码：____________________

联系方式：____________________

鉴于乙方希望提供专业的金融服务，并借助丙方的监管和合规指导，确保服务质量和合规性，同时保障自身的权益，经三方友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.乙方根据甲方提供的财务状况和投资需求，提供专业的金融服务，包括但不限于投资咨询、资产配置、财富管理等。

2.丙方对乙方的金融服务进行监管，确保乙方遵守相关法律法规和行业标准。

3.乙方应定期向丙方报告服务情况，接受丙方的合规审查。

4.丙方提供咨询服务，包括但不限于市场动态分析、风险管理建议等。

二、服务期限

1.本合同自三方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.合同期满前____个月，三方应就续签事宜进行协商。

三、费用及支付方式

1.乙方收取的服务费用为人民币____元/年。

2.丙方收取的监管服务费用为人民币____元/年。

3.费用支付方式：甲方应于每年____月____日前，将费用支付至乙方指定账户，并将丙方费用支付至丙方指定账户。

四、乙方的权利与义务

1.乙方有权根据甲方的财务状况和投资需求提供定制化服务。

2.乙方有权在确保合规的前提下，调整服务内容和策略。

3.乙方有权要求甲方提供必要的信息，以便提供准确的服务。

4.乙方应确保服务的专业性和质量，遵守相关法律法规。

五、丙方的权利与义务

1.丙方有权对乙方的服务进行监管，确保乙方遵守法律法规。

2.丙方有权要求乙方提供服务报告，进行定期审查。

3.丙方有权对乙方的违规行为进行处罚。

4.丙方应提供必要的合规指导和支持。

六、甲方的权利与义务

1.甲方有权要求乙方提供详细的服务内容和费用说明。

2.甲方有权对乙方的服务进行监督，并提出改进建议。

3.甲方应按时支付服务费用，并配合乙方的工作。

4.甲方应确保提供的信息真实、准确、完整。

七、违约责任

1.甲方未按时支付费用的，应向乙方支付____%的违约金。

2.乙方未按时提供服务或提供虚假信息的，应承担相应的法律责任。

3.丙方未按时完成监管服务的，应向乙方支付____%的违约金。

八、限制条款

1.乙方不得将甲方的信息用于未经授权的目的。

2.丙方不得泄露甲方的信息。

3.乙方不得接受与甲方利益冲突的委托。

九、争议解决

1.三方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。

2.如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、其他

1.本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份。

2.本合同未尽事宜，三方可另行协商解决。

乙方为主导的目的和意义：

乙方作