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文档简介

分立上市审查规则一、分立上市审查规则概述1.规则目的a.规范分立上市行为b.保护投资者利益c.促进证券市场健康发展2.审查原则a.公平、公正、公开b.依法行政、程序正当c.保护投资者合法权益3.审查内容a.分立上市申请文件b.上市公司分立方案c.上市公司分立后的持续监管二、分立上市申请文件审查1.申请文件要求a.完整性：申请文件应包含所有规定内容b.真实性：申请文件内容应真实、准确、完整c.合法性：申请文件应符合法律法规要求2.审查重点a.上市公司分立方案b.分立后公司治理结构c.投资者权益保护措施3.审查程序a.受理申请b.审查申请文件c.组织专家论证d.决定是否批准三、上市公司分立方案审查1.分立方案内容a.分立原因及目的b.分立方式及程序c.分立后公司治理结构d.投资者权益保护措施2.审查重点a.分立原因及目的合理性b.分立方式及程序的合法性c.分立后公司治理结构的完善性d.投资者权益保护措施的充分性3.审查程序a.受理分立方案b.审查分立方案c.组织专家论证d.决定是否批准四、分立后公司持续监管1.监管内容a.公司治理结构b.财务状况c.重大事项d.投资者权益保护2.监管方式a.定期报告b.非定期报告c.专项检查d.监管谈话3.监管责任a.上市公司责任b.监管机构责任c.投资者责任d.社会责任五、分立上市审查结果处理1.审查结果a.批准b.不批准c.暂缓批准2.审查结果公告a.公告内容b.公告方式c.公告时间d.公告责任3.审查结果执行a.上市公司执行b.监管机构执行c.投资者执行d.社会监督六、分立上市审查相关法律法规1.《公司法》a.公司分立、合并、解散和清算b.公司治理结构c.股东权益保护2.《证券法》a.证券发行与交易b.上市公司监管c.投资者权益保护3.《上市公司分立管理办法》a.分立上市申请与审查b.分立

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