金库岗管理制度

金库岗管理制度一、总则（一）目的为加强公司金库的安全管理，规范金库岗位的操作流程，确保公司资金的安全与完整，特制定本管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司金库岗位的所有工作人员，包括金库管理人员、现金收付人员等。（三）基本原则1.安全性原则：确保金库内资金、财物的安全，防止被盗、被抢、火灾等安全事故的发生。2.合规性原则：严格遵守国家法律法规和公司内部规章制度，规范操作流程。3.保密性原则：对金库相关信息严格保密，防止信息泄露。4.不相容岗位分离原则：金库岗位与会计核算、审计监督等岗位相互分离，形成有效的制衡机制。二、金库设置与安全管理（一）金库选址金库应选择在安全、隐蔽、便于监控的位置，如公司内部专门设立的独立房间，并安装防盗门窗、监控设备等安全设施。（二）金库布局1.金库内应划分现金区、贵重物品区、票据区等不同功能区域，各区域之间应设置明显的标识。2.现金区应配备保险柜、点钞机、验钞机等设备，确保现金收付的安全与准确。（三）安全设施配备1.安装监控摄像头，确保金库内全方位无死角监控，监控录像保存期限不少于规定天数。2.配备报警装置，如红外报警、震动报警等，并与当地公安机关报警系统联网。3.安装防火设备，如灭火器、自动喷水灭火系统等，确保金库消防安全。4.金库门应采用具有足够安全防护能力的产品，配备多把钥匙，分别由不同人员保管。（四）人员出入管理1.金库工作人员应佩戴工作牌，经门禁系统授权后进入金库。非金库工作人员未经批准不得进入金库区域。2.因工作需要进入金库的非本岗位人员，必须在金库工作人员陪同下，并进行详细登记后方可进入。（五）金库日常巡查1.金库管理人员应每天对金库进行巡查，检查安全设施是否正常运行，门窗是否关闭锁好，现金、票据等是否存放有序。2.巡查过程中发现问题应及时报告，并采取相应措施进行处理。巡查情况应做好记录，以备查阅。三、金库岗位职责（一）金库主管岗位职责1.负责金库的全面管理工作，制定金库管理制度和操作流程，并监督执行。2.组织金库工作人员的业务培训，提高其业务水平和安全意识。3.定期对金库的安全状况、资金库存等进行检查和盘点，确保金库安全和资金账实相符。4.协调与其他部门的关系，及时处理金库工作中出现的问题。5.负责金库相关信息的保密工作，防止信息泄露。（二）金库管理员岗位职责1.负责金库现金、票据、贵重物品等的保管工作，确保其安全与完整。2.按照规定的操作流程进行现金收付、票据交接等业务操作，保证业务处理的准确性和及时性。3.协助金库主管进行金库的日常巡查和盘点工作，发现问题及时报告。4.负责金库设备的日常维护和保养，确保设备正常运行。5.保守金库相关秘密，不得向无关人员透露金库信息。（三）现金收付人员岗位职责1.负责公司日常现金收付业务，按照财务制度和相关规定办理收款、付款手续。2.对收取的现金进行认真清点、验钞，确保现金的真实性和准确性。3.将收付的现金及时缴存或从金库支取，并做好相关记录。4.与金库管理员做好现金交接工作，保证现金交接的清晰、准确。5.遵守现金管理规定，不得坐支现金，不得白条抵库。四、金库业务操作流程（一）现金缴存流程1.各部门收款人员将收取的现金整理清点后，填写现金缴款单，注明缴款日期、缴款部门、缴款金额等信息。2.收款人员将现金和现金缴款单一并交至财务部门。3.财务部门现金收付人员对现金进行再次清点、验钞，核对现金缴款单信息无误后，在现金缴款单上签字确认。4.现金收付人员将现金缴存金库，与金库管理员办理现金交接手续，双方在现金交接登记簿上签字。（二）现金支取流程1.用款部门填写现金支取申请单，注明支取日期、支取部门、支取金额、用途等信息，并经相关负责人审批。2.现金支取申请单交至财务部门，财务部门负责人审核签字。3.财务部门现金收付人员根据审批后的现金支取申请单，开具现金支票或从金库支取现金。4.现金收付人员将现金支票或现金交至用款部门，双方在现金交接登记簿上签字确认。（三）票据管理流程1.公司收到的各类票据（如支票、汇票等），由财务部门专人负责登记、保管。2.票据管理人员按照规定的格式和内容，对票据的种类、号码、出票日期、金额、付款人等信息进行详细记录。3.票据的使用应按照相关规定进行审批，经批准后由专人办理票据的背书转让、承兑等业务。4.票据到期或使用完毕后，票据管理人员应及时进行核销，并将相关资料归档保存。5.定期对票据进行盘点，确保票据账实相符。（四）贵重物品管理流程1.公司的贵重物品（如金银首饰、有价证券等）应存放在金库的贵重物品区，并指定专人保管。2.贵重物品管理人员对贵重物品进行详细登记，记录物品名称、数量、规格、存放位置等信息。3.贵重物品的出入库应严格履行审批手续，经批准后办理交接手续，双方在贵重物品交接登记簿上签字。4.定期对贵重物品进行盘点，确保贵重物品的安全与完整。五、金库盘点与对账（一）金库盘点1.金库盘点分为定期盘点和不定期盘点。定期盘点每月进行一次，不定期盘点根据实际情况随时进行。2.盘点前，金库主管应制定盘点计划，明确盘点时间、人员分工、盘点范围等。3.盘点时，金库管理人员应将金库内的现金、票据、贵重物品等逐一清点，并与相关登记簿记录进行核对。4.盘点过程中发现账实不符的情况，应及时查明原因，并记录在盘点报告中。属于正常误差的，应进行调整；属于异常情况的，应及时报告上级领导，并采取相应措施进行处理。5.盘点结束后，盘点人员应填写盘点报告，由金库主管签字确认后存档。（二）金库对账1.金库管理人员应定期与财务部门进行对账，核对现金、票据等的收支情况。2.对账内容包括金库日记账与财务部门总账的核对、现金收付记录与相关凭证的核对等。3.发现对账不符的情况，应及时查明原因，并进行调整。如属于记账错误，应及时更正；如属于其他问题，应及时报告上级领导，并采取相应措施进行处理。4.金库对账情况应做好记录，以备查阅。六、金库风险防控（一）安全风险防控1.加强金库安全设施的维护和管理，确保其正常运行。定期对安全设施进行检查和测试，发现问题及时修复或更换。2.严格执行人员出入管理制度，加强对金库工作人员的背景审查和日常管理。对离职人员及时收回金库钥匙等相关物品。3.制定应急预案，如火灾、盗窃、抢劫等突发事件的应对措施。定期组织金库工作人员进行应急演练，提高其应急处置能力。（二）操作风险防控1.规范金库业务操作流程，加强对金库工作人员的培训，确保其熟悉操作规范和风险点。2.建立双人复核制度，对现金收付、票据交接等重要业务环节进行双人操作、相互复核，防止操作失误。3.加强对金库业务的监督检查，定期对金库操作情况进行内部审计，及时发现和纠正违规操作行为。（三）道德风险防控1.加强金库工作人员的职业道德教育，提高其廉洁自律意识。2.建立健全监督约束机制，对金库工作人员的行为进行严格监督。对违反职业道德的行为，严肃追究责任。3.实行岗位轮换制度，定期对金库工作人员进行岗位轮换，防止长期在同一岗位产生道德风险。七、金库档案管理（一）档案范围金库档案包括金库管理制度、操作流程、现金收付记录、票据登记簿、贵重物品登记簿、盘点报告、对账记录、应急演练记录等相关资料。（二）档案整理1.金库档案应按照年度、类别进行分类整理，确保档案资料的完整性和系统性。2.对每份档案资料应进行编号、编目，注明档案名称、日期、保管期限等信息。（三）档案保管1.金库档案应指定专人负责保管，存放在专门的档案柜中，确保档案的安全与完整。2.档案保管期限应按照国家法律法规和公司相关规定执行，到期档案经审批后进行销毁。（四）档案查阅1.因工作需要查阅金库档案的，应填写档案查阅申请表，经相关负责人审批后，在档案管理人员陪同下进行查阅。2.查阅档案时应遵守档案管理制度，不得擅自涂改、复印、抽取档案资料。查阅