银行金库钥匙管理制度

银行金库钥匙管理制度一、总则（一）目的为加强银行金库钥匙的管理，确保金库的安全，防范各类风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于银行各级金库，包括中心金库、分支行金库等。（三）基本原则1.双人分管原则：金库钥匙必须由两名授权人员分别保管，不得由一人单独持有。2.平行交接原则：钥匙交接过程需严格按照规定流程进行，确保交接清晰、准确。3.安全保密原则：钥匙保管人员应严格遵守保密规定，防止钥匙信息泄露。二、金库钥匙的种类及保管（一）金库门钥匙1.正钥匙：用于日常开启金库门，由金库主任和管库员分别保管。2.副钥匙：作为应急备用，由运营管理部门负责人或指定专人保管，密封后交与指定的安全保管箱存放。（二）保险柜钥匙1.现金保险柜钥匙：由管库员分别保管，不得交叉保管。2.重要物品保险柜钥匙：根据存放物品的不同，由相应的保管人员保管。（三）保管要求1.保管人员应将钥匙存放在安全、保密的地方，不得随意放置。2.钥匙保管人员应妥善保管钥匙，防止遗失、损坏或被盗。如发现钥匙遗失，应立即报告上级主管，并采取相应的防范措施。3.不得将金库钥匙借给他人使用，特殊情况需经金库主任批准，并进行详细登记。三、金库钥匙的交接（一）人员交接1.当金库钥匙保管人员因岗位变动、休假等原因需要交接时，必须严格办理交接手续。2.交接双方应在金库主任或其指定人员的监督下进行交接，填写《金库钥匙交接登记簿》，详细记录交接的钥匙种类、数量、编号等信息。3.交接双方应对所交接的钥匙进行逐一核对，确保准确无误，并在登记簿上签字确认。（二）临时交接1.保管人员临时离开岗位时，应将钥匙交与其他授权人员代管，并办理临时交接手续。2.代管人员应妥善保管钥匙，在原保管人员返回后及时办理归还手续。四、金库钥匙的使用（一）日常开启1.金库门开启时，必须由金库主任和管库员同时在场，分别使用各自保管的正钥匙开启金库门。2.开启保险柜时，由相应的保管人员使用自己保管的钥匙开启。（二）应急开启1.如遇特殊情况需要使用副钥匙开启金库门或保险柜时，必须经金库主任批准，并由运营管理部门负责人或指定专人会同金库主任、管库员共同开启。2.使用副钥匙后，应及时将副钥匙重新密封保管，并在《金库钥匙使用登记簿》上详细记录使用原因、时间、人员等信息。五、金库钥匙的检查与盘点（一）定期检查1.运营管理部门应定期对金库钥匙的保管、使用情况进行检查，确保制度执行到位。2.检查内容包括钥匙的存放是否安全、交接手续是否齐全、使用记录是否完整等。（二）不定期抽查1.上级主管部门或内部审计部门应不定期对金库钥匙管理情况进行抽查，发现问题及时督促整改。2.抽查方式可包括现场检查、查阅登记簿、询问相关人员等。（三）盘点1.每年至少进行一次金库钥匙的全面盘点，确保钥匙数量准确、状态良好。2.盘点时，应将实际钥匙数量与登记簿记录进行核对，如有差异应查明原因并及时处理。六、安全防范措施（一）钥匙保管场所安全1.金库钥匙保管场所应具备防火、防盗、防潮等安全设施，安装监控设备，确保24小时监控。2.保管场所应设置门禁系统，限制无关人员进入。（二）钥匙备份管理1.金库门副钥匙应密封后存放在安全保管箱中，保管箱钥匙由运营管理部门负责人或指定专人保管。2.重要物品保险柜钥匙如需备份，应经金库主任批准，并采取相应的安全保管措施。（三）密码管理金库门锁如有密码装置，密码应定期更换，密码保管人员应严格保密，不得向他人泄露。七、违规处理（一）违规行为1.未按规定保管金库钥匙，导致钥匙遗失、损坏或被盗。2.违反双人分管原则，将钥匙交由一人单独保管。3.未经批准擅自使用副钥匙或出借钥匙。4.未按规定办理钥匙交接手续。5.对金库钥匙检查、盘点工作敷衍了事，隐瞒问题。（二）处理措施1.对于违反本制度的行为，视情节轻重给予相应的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。2.如因违规行为导致金库资金损失或其他严重后果的，将依法追究相关人员的法律责任。八、附则（一）解释权本