个人理财管理合同样本

个人理财管理合同样本第一篇范文：合同编号：__________

甲方（委托人）：__________

乙方（受托人）：__________

鉴于甲方希望通过乙方提供的专业理财管理服务，实现财务增值和财富保值，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方接受甲方委托，为甲方提供以下理财管理服务：

（1）根据甲方财务状况、风险承受能力、投资目标和期限，制定个性化的理财规划方案；

（2）对甲方现有资产进行评估，提出优化配置建议；

（3）为甲方提供市场动态、投资机会、风险管理等方面的专业咨询；

（4）协助甲方进行投资交易，包括但不限于股票、债券、基金、保险等；

（5）定期向甲方汇报理财管理情况，包括投资收益、风险控制等；

（6）根据市场变化和甲方需求，调整理财规划方案。

二、服务期限

2.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

三、费用及支付方式

3.1乙方收取的服务费用为____元/年，甲方应在合同签订后____个工作日内支付首年服务费用。

3.2乙方在合同有效期内，每月向甲方收取____元/月的月服务费。

3.3甲方支付费用后，乙方应向甲方开具合法有效的税务发票。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及乙方在履行合同过程中所知悉的甲方财务信息、投资策略等商业秘密负有保密义务。

4.2未经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方泄露或使用甲方商业秘密。

五、违约责任

5.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

5.2甲方未按时支付费用的，应向乙方支付____%的违约金。

5.3乙方未按约定提供服务的，应向甲方支付____%的违约金。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

7.2本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

附件：

1.甲方财务状况说明

2.甲方投资目标说明

3.乙方资质证明文件

4.理财规划方案

5.服务费用明细表

6.保密协议

7.其他相关文件

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

签订日期：__________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（委托人）：__________

乙方（受托人）：__________

丙方（第三方主体）：__________

鉴于甲方希望通过乙方提供的专业理财管理服务，实现财务增值和财富保值，并引入丙方作为第三方专业机构，共同保障甲方的权益，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方接受甲方委托，为甲方提供以下理财管理服务：

（1）根据甲方财务状况、风险承受能力、投资目标和期限，制定个性化的理财规划方案；

（2）对甲方现有资产进行评估，提出优化配置建议；

（3）为甲方提供市场动态、投资机会、风险管理等方面的专业咨询；

（4）协助甲方进行投资交易，包括但不限于股票、债券、基金、保险等；

（5）定期向甲方汇报理财管理情况，包括投资收益、风险控制等；

（6）根据市场变化和甲方需求，调整理财规划方案。

二、第三方主体丙方责任与权利

2.1丙方作为第三方专业机构，负责以下工作：

（1）对乙方提供的理财管理服务进行监督，确保乙方按照约定履行义务；

（2）定期对甲方的财务状况和投资风险进行评估，并向甲方提供风险评估报告；

（3）对乙方提供的投资建议进行审核，确保投资建议符合甲方的投资目标和风险承受能力；

（4）在必要时，向甲方提出调整投资策略的建议。

2.2丙方享有以下权利：

（1）查阅乙方提供的甲方财务信息和投资记录；

（2）要求乙方定期汇报工作进展和成果；

（3）对乙方的服务质量进行评价，并提出改进建议。

三、甲方权益保障

3.1甲方享有以下权利：

（1）对乙方提供的理财管理服务进行监督，要求乙方定期汇报工作进展；

（2）有权要求乙方对理财规划方案进行调整，以适应市场变化和甲方需求；

（3）有权要求丙方对乙方的服务质量进行评价，并提出改进建议；

（4）在乙方违反合同约定或服务质量不符合要求时，甲方有权解除合同，并要求乙方承担违约责任。

四、乙方的责任与义务

4.1乙方应严格按照甲方的授权范围和投资目标，提供专业理财管理服务；

4.2乙方应确保理财规划方案的科学性和合理性，不得误导甲方进行投资决策；

4.3乙方应遵守国家法律法规，不得进行违法违规的投资活动；

4.4乙方应按照合同约定，及时、准确地向甲方提供理财管理服务报告。

五、乙方的违约及限制条款

5.1乙方未按时提供理财管理服务或提供虚假信息，甲方有权解除合同，并要求乙方承担违约责任；

5.2乙方未按照甲方要求调整理财规划方案，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任；

5.3乙方泄露甲方商业秘密，甲方有权解除合同，并要求乙方承担相应的法律责任；

5.4乙方违反国家法律法规，甲方有权解除合同，并要求乙方承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，具有同等法律效力。

7.2本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

第三方主体丙方的介入，旨在保障甲方的权益，通过丙方的专业监督和评估，确保乙方提供的服务符合甲方的需求和风险承受能力。甲方作为合同主导方，通过明确自身的权益和乙方的责任，保障了自身的投资安全。本合同的签订，旨在通过三方合作，实现甲方的财富增值和风险控制，同时确保各方权益得到充分保障。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

甲方（服务提供方）：__________

乙方（服务接受方）：__________

丙方（第三方主体）：__________

鉴于乙方希望通过甲方提供的服务提升品牌形象和市场竞争力，同时引入丙方作为第三方专业机构，为乙方的服务质量提供保障，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.1甲方接受乙方委托，为乙方提供以下品牌形象提升和市场竞争力增强服务：

（1）品牌战略规划与咨询；

（2）市场调研与分析；

（3）品牌传播与推广；

（4）企业形象设计；

（5）竞争对手分析；

（6）定期提供市场动态报告。

二、第三方主体丙方责任与权利

2.1丙方作为第三方专业机构，负责以下工作：

（1）对甲方提供的服务进行监督，确保甲方按照约定履行义务；

（2）定期对乙方的品牌形象和市场竞争力进行评估，并向乙方提供评估报告；

（3）对甲方提供的服务质量进行评价，并提出改进建议；

（4）在必要时，向乙方提出调整服务策略的建议。

2.2丙方享有以下权利：

（1）查阅甲方提供的服务记录和乙方品牌信息；

（2）要求甲方定期汇报工作进展和成果；

（3）对甲方提供的服务质量进行评价，并提出改进建议。

三、乙方权益保障

3.1乙方享有以下权利：

（1）对甲方提供的服务进行监督，要求甲方定期汇报工作进展；

（2）有权要求甲方对品牌战略规划进行调整，以适应市场变化和乙方需求；

（3）有权要求丙方对甲方服务质量进行评价，并提出改进建议；

（4）在甲方违反合同约定或服务质量不符合要求时，乙方有权解除合同，并要求甲方承担违约责任。

四、甲方责任与义务

4.1甲方应严格按照乙方的要求和目标，提供专业服务；

4.2甲方应确保品牌战略规划的科学性和合理性，不得误导乙方进行品牌决策；

4.3甲方应遵守国家法律法规，不得进行违法违规的品牌传播活动；

4.4甲方应按照合同约定，及时、准确地向乙方提供服务报告。

五、甲方的违约及限制条款

5.1甲方未按时提供服务或提供虚假信息，乙方有权解除合同，并要求甲方承担违约责任；

5.2甲方未按照乙方要求调整品牌战略规划，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任；

5.3甲方泄露乙方商业秘密，乙方有权解除合同，并要求甲方承担相应的法律责任；

5.4甲方违反国家法律法规，乙方有权解除合同，并要求甲方承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，具有同等法律效力。

7.2本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

乙方为主导的目的和意义在于，乙方作为服务接受方，通过明确自身的权益和甲方的责任，确保甲方提供的服务能够满足乙方的品牌提升和市场竞争