银行金库值守管理制度

银行金库值守管理制度一、总则（一）目的为加强银行金库安全管理，规范金库值守工作，确保金库资金及各类重要物品的安全，特制定本管理制度。（二）适用范围本制度适用于银行金库值守人员、金库管理人员以及与金库安全相关的其他工作人员。（三）基本原则1.安全第一原则将保障金库安全作为首要任务，采取有效措施防范各类安全风险，确保金库资金和物品不受损失。2.双人守库原则金库必须实行双人24小时值守制度，相互监督，共同负责金库安全。3.合规操作原则严格遵守国家法律法规、金融监管要求以及银行内部规章制度，规范值守工作流程。4.责任追究原则对违反金库值守管理制度的行为，依法依规追究相关人员责任。二、金库值守人员职责（一）基本职责1.负责金库日常值守工作，严格执行双人守库制度，确保值守期间金库安全。2.按照规定的时间和流程进行金库巡查，检查金库设施、设备运行情况以及门窗、锁具等是否完好。3.负责金库出入人员和物品的登记、查验工作，严禁无关人员进入金库。4.妥善保管金库钥匙、密码等重要物品，严格按照规定进行交接。（二）安全防范职责1.熟悉金库安全防范设施的性能和使用方法，熟练掌握报警、监控等设备的操作流程，发现异常情况及时报告并采取相应措施。2.对金库周边环境进行实时观察，注意发现可疑人员和异常迹象，及时进行盘查和处理。3.在遇到突发事件时，按照应急预案要求，迅速采取应对措施，保护金库安全，并及时向上级报告。（三）应急处置职责1.参与金库应急预案的制定和演练，熟悉应急处置流程和自身职责。2.在应急情况下，能够迅速响应，配合相关部门进行现场处置，确保金库资金和物品安全。3.及时记录应急事件发生的时间、地点、经过等详细情况，协助后续调查工作。三、金库值守工作流程（一）上岗准备1.值守人员提前15分钟到达指定地点集合，进行岗前点名，检查个人着装、装备是否符合要求。2.领取金库钥匙、密码等重要物品，与上一班值守人员进行交接，核对交接内容，包括金库设施设备运行情况、库存现金及重要物品数量等，并在交接登记簿上签字确认。（二）进入金库1.两人同时开启金库门，按照规定的顺序进入金库。进入后立即关闭金库门，并检查门、锁是否正常锁闭。2.开启金库内的照明设备，对金库内部进行全面巡查，重点检查现金存放区、贵金属存放区、重要空白凭证存放区等区域，查看是否有异常情况。（三）日常巡查1.每小时对金库进行一次全面巡查，巡查内容包括金库门窗、锁具、报警设备、监控设备、通风设备等设施设备的运行情况，以及现金、贵金属、重要空白凭证等物品的存放状态。2.做好巡查记录，记录巡查时间、巡查人员、巡查情况等信息。如发现问题，及时报告金库管理人员，并采取相应措施进行处理。（四）金库出入管理1.严格控制金库出入人员，除金库管理人员、办理现金出入库业务的人员以及经批准的检查人员外，其他人员严禁进入金库。2.对进入金库的人员进行身份核实，检查其有效证件，并登记姓名、单位、进入时间、事由等信息。3.对带出金库的现金、贵金属、重要空白凭证等物品，必须凭有效的出库凭证进行办理，并严格核对凭证内容与实际出库物品是否相符。（五）下班交接1.提前15分钟做好下班准备工作，清理金库内的物品，关闭金库内的照明设备、通风设备等。2.两人同时开启金库门，离开金库后立即关闭金库门，并再次检查门、锁是否正常锁闭。3.与下一班值守人员进行交接，详细说明当班期间金库的运行情况、有无异常事件发生等，并在交接登记簿上签字确认。4.将金库钥匙、密码等重要物品交回指定保管地点，完成交接手续。四、金库设施与设备管理（一）金库建设与布局1.金库应选址在安全、隐蔽的位置，具备良好的防盗、防火、防潮、防虫等功能。2.金库内部应合理划分功能区域，包括现金存放区、贵金属存放区、重要空白凭证存放区、监控室、值班室等，各区域之间应设置明显的分隔设施。3.金库的门、窗应采用坚固的防盗材料制作，安装多重锁具和报警装置，具备良好的密封性和防弹性能。（二）安全防范设施1.安装先进的监控系统，对金库内外进行全方位、实时监控，监控录像应至少保存30天。2.配备可靠的报警系统，包括入侵报警、紧急报警等装置，并与公安机关报警中心联网。3.设置门禁系统，对进入金库的人员进行身份识别和权限管理，只有经过授权的人员才能进入相应区域。4.安装消防设施，如灭火器、消火栓等，并定期进行检查和维护，确保其性能良好。（三）金库设备管理1.配备必要的金库设备，如保险柜、运钞车、点钞机、清分机等，并定期进行维护和保养，确保设备正常运行。2.建立金库设备台账，记录设备的型号、购置时间、维修保养情况等信息。3.对金库设备的操作使用进行规范管理，操作人员应经过专业培训，熟悉设备性能和操作流程，严格按照操作规程进行操作。五、金库现金及重要物品管理（一）现金管理1.金库现金应严格按照规定的种类、面额进行分类存放，摆放整齐，便于清点和核对。2.建立现金库存登记簿，详细记录现金的收入、支出、结存情况，做到账实相符。3.现金出入库必须凭有效的出入库凭证办理，凭证应填写完整、准确，经相关人员审核签字后生效。4.定期对金库现金进行盘点，确保现金数量准确无误。盘点工作应由双人进行，并在盘点记录上签字确认。（二）贵金属管理1.金库内的贵金属应按照种类、规格、数量等进行分类登记，建立贵金属台账。2.贵金属的出入库应严格按照规定的流程办理，凭有效的出库凭证进行操作，并对出库凭证进行审核和签字确认。3.定期对贵金属进行盘点，核对实物与台账是否一致。盘点过程中如发现差异，应及时查明原因并进行处理。4.贵金属存放区域应设置专门的保险柜或保管箱，采取必要的防盗、防火、防潮等措施。（三）重要空白凭证管理1.重要空白凭证应按照种类、号码进行分类登记，建立重要空白凭证登记簿。2.重要空白凭证的出入库应严格按照规定的流程办理，凭有效的出库凭证进行操作，并对出库凭证进行审核和签字确认。3.定期对重要空白凭证进行盘点，核对实物与登记簿是否一致。盘点过程中如发现短缺或丢失，应及时查明原因并采取相应的补救措施。4.重要空白凭证存放区域应设置专门的保险柜或保管箱，采取必要的防盗、防火、防潮等措施。六、金库值守人员培训与考核（一）培训计划1.制定金库值守人员年度培训计划，明确培训内容、培训时间、培训方式等。2.培训内容应包括金库安全管理制度、安全防范知识、应急处置技能、职业道德等方面。3.培训方式可采用集中培训、现场演练、在线学习等多种形式，确保培训效果。（二）培训实施1.按照培训计划组织实施培训工作，确保培训人员按时参加培训。2.培训过程中应注重理论与实践相结合，通过案例分析、模拟演练等方式提高培训人员的实际操作能力。3.培训结束后，对培训人员进行考核，考核合格后方可继续上岗。（三）考核制度1.建立金库值守人员考核制度，对值守人员的工作表现、业务能力、安全防范意识等方面进行定期考核。2.考核指标包括考勤情况、工作质量、安全防范措施执行情况、应急处置能力等。3.考核结果分为优秀、合格、不合格三个等级，对考核优秀的人员给予表彰和奖励，对考核不合格的人员进行批评教育、补考或调整岗位等处理。七、金库值守应急管理（一）应急预案制定1.制定完善的金库值守应急预案，明确应急处置流程、各部门职责分工、应急资源保障等内容。2.应急预案应根据实际情况定期进行修订和完善，确保其科学性、实用性和可操作性。（二）应急演练1.定期组织金库值守应急演练，演练内容包括火灾、盗窃、抢劫等突发事件的应急处置。2.通过演练检验应急预案的可行性和有效性，提高值守人员的应急处置能力和协同配合能力。3.演练结束后，对应急演练进行总结评估，针对演练中发现的问题及时进行整改。（三）应急处置流程1.发生突发事件时，值守人员应立即启动应急预案，并按照规定的流程进行报告和处置。2.及时采取措施保护金库安全，如关闭金库门、启动报警系统、组织人员进行现场警戒等。3.配合相关部门进行现场处置，提供必要的信息和协助，确保事件得到妥善处理。4.事件处理完毕后，及时向上级报告事件处理情况，并做好相关记录和总结工作。八、监督与检查（一）内部监督1.金库管理部门应定期对金库值守工作进行内部监督检查，检查内容包括值守人员履职情况、金库设施设备运行情况、现金及重要物品管理情况等。2.对监督检查中发现的问题，应及时下达整改通知书，要求相关责任人限期整改，并对整改情况进行跟踪复查。（二）外部监督1.接受金融监管部门、公安机关等外部机构的监督检查，积极配合相关部门的工作。2.对外部监