理财咨询协议合同

理财咨询协议合同甲方（委托人）：姓名：__________________性别：__________________身份证号码：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________乙方（受托人）：名称：__________________统一社会信用代码：__________________法定代表人：__________________联系地址：__________________联系电话：__________________鉴于甲方有理财咨询需求，乙方具备提供理财咨询服务的专业能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供理财咨询服务事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物1.理财咨询服务具体内容乙方为甲方提供全面的理财规划咨询服务，包括但不限于资产配置分析、投资组合建议、风险管理策略制定等。根据甲方的财务状况、收入水平、投资目标、风险承受能力等因素，为甲方量身定制个性化的理财方案。定期跟踪甲方的财务状况和市场动态，对理财方案进行适时调整和优化。为甲方提供投资市场动态、金融产品信息等方面的咨询服务，帮助甲方及时了解市场变化，做出合理的投资决策。2.服务标的物本协议项下的服务标的物为乙方基于专业知识和经验为甲方提供的理财咨询服务及相关建议，不涉及任何具体的金融产品销售。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供理财咨询服务。有权对乙方提供的理财咨询服务及建议进行咨询和质疑。有权知晓乙方为其制定的理财方案及调整情况。2.义务向乙方如实提供与理财咨询服务相关的财务状况、收入水平、投资目标、风险承受能力等信息资料，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。按照本协议约定及时支付咨询服务费用。积极配合乙方开展工作，按照乙方的要求提供必要的协助和资料。在理财方案实施过程中，按照乙方的建议和指导进行操作，及时反馈投资情况和问题。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供真实、准确、完整的信息资料。有权按照本协议约定收取咨询服务费用。根据甲方提供的信息和市场情况，独立做出理财咨询服务及建议。2.义务按照本协议约定的服务内容和标准，为甲方提供专业、全面、及时的理财咨询服务。对甲方提供的信息严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。乙方提供的理财咨询服务及建议应基于客观事实和专业判断，不得故意误导甲方。定期对甲方的财务状况和理财方案实施情况进行跟踪和评估，根据市场变化及时调整理财方案，并向甲方提供相关报告和建议。三、服务费用及支付方式1.服务费用甲方应向乙方支付的理财咨询服务费用为人民币______元（大写______元整）。2.支付方式甲方应在本协议签订之日起______个工作日内，向乙方支付服务费用的______%作为预付款，即人民币______元（大写______元整）。乙方完成理财方案制定并提交给甲方后，甲方应在______个工作日内支付剩余服务费用，即人民币______元（大写______元整）。四、违约责任1.甲方违约责任若甲方未按照本协议约定向乙方支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。若甲方提供的信息资料不真实、不准确、不完整，导致乙方无法正常提供服务或做出错误的理财咨询建议，甲方应承担因此给乙方造成的全部损失。若甲方违反本协议约定的其他义务，应承担因此给乙方造成的全部损失，并按照本协议服务费用总额的______%向乙方支付违约金。2.乙方违约责任若乙方未按照本协议约定的服务内容和标准为甲方提供理财咨询服务，应按照服务费用总额的______%向甲方支付违约金，并采取补救措施，直至达到协议约定的服务要求。若乙方的违约行为给甲方造成损失的，还应承担赔偿责任。若乙方违反保密义务，向第三方披露甲方的信息资料，应立即采取措施消除影响，并按照服务费用总额的______%向甲方支付违约金。若乙方的违约行为给甲方造成损失的，还应承担赔偿责任。若乙方提供的理财咨询服务及建议存在故意误导甲方的情况，乙方应退还甲方已支付的全部服务费用，并按照服务费用总额的______%向甲方支付违约金。若乙方的违约行为给甲方造成损失的，还应承担赔偿责任。五、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起______年。六、协议变更与解除1.协议变更本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.协议解除经双方协商一致，可以解除本协议。若一方严重违反本协议约定，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。在协议履行过程中，若因不可抗力等不可预见、不可避免的原因导致本协议无法继续履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。在不可抗力事件影响消除后，双方应协商是否继续履行本协议或变更协议内容。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。协议期满后，双方如无异议，则本协议自动延续______年。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（签字/盖章）：__________________签订日期：______