武九高速公路施工安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南

平凉至绵阳国家高速公路（G8513）

武都至九寨沟（甘川界）段

安全风险分级管控和隐患排查治理

双重预防控制体系建设实施指南

交通运输部科学研究院

二。一九年八月

目录

1安全风险分级管控体系建设实施指南........................1

1.1编制目的及范围.....................................1

1.2规范性引用文件.....................................1

1.3术语和定义.........................................3

1.4基本要求...........................................5

1.5工作程序和内容.....................................8

1.6文件管理..........................................22

1.7风险分级管控效果..................................22

1.8持续改进..........................................23

2安全隐患排查治理体系建设实施指南......................25

2.1编制目的及范围....................................25

2.2规范性引用文件....................................25

2.3术语和定义........................................26

2.4基本要求..........................................27

2.5隐患分级与分类....................................3()

2.6工作程序和内容....................................40

2.7重大隐患报备......................................48

2.8文件管理..........................................49

2.9隐患排查治理效果..................................49

2.10持续改进.........................................50

附录A安全风险辨识评估管控清单.........................51

附录B安全隐患整改通知书................................52

附录C安全隐患整改报告书...............................53

附录D安全隐患排查治理台账.............................54

1安全风险分级管控体系建设实施指南

1.1编制目的及范围

为规范平凉至绵阳国家高速公路（G8513）武都至九寨沟（甘川

界）段高速公路工程建设项目的安全生产风险管控过程，强化安全生

产责任落实，明确安全生产风险管控的程序、方法和相关标准要求,

有效指导理解、掌握、落实风险分级管控工作，提高公路工程建设项

目施工安全风险管控水平，杜绝和减少各类隐患和安全事故的发生,

依据相关法律、法规、部门规章及相关规范性文件要求，结合公路工

程建设项目施工安全风险管控工作实际，制定本指南。

本指南规定了安全风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要

求、工作程序和内容、文件管理、分级管控的效果和持续改进等内容。

本指南适用于平凉至绵阳国家高速公路（G8513）武都至九寨沟

（甘川界）段施工项目的安全风险分级管控体系建设和实施工作。

1.2规范性引用文件

（1）《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令

（2014）第13号）

（2）国务院安委会办公室《关于印发标本兼治遏制重特大事故工

作指南的通知》（安委办（2016）3号）

（3）中共中央国务院《关于推进安全生产领域改革发展的意见》

（中发（2016）32号）

（4）国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构

建双重预防机制的意见》(安委办(2016)11号)

(5)国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南全

面加强安全生产源头管控和安全准入工作的指导意见》(安委办

(2017)7号)

(6)《关于公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范

(试行)的通知》(交办安监(2018)135号)

(7)交通运输部《关于推进安全生产风险管理工作的意见》(交安

监发(2014)120号)

(8)交通运输部《关于推进公路水路行业安全生产领域改革发展

的实施意见》(交安监发(2017)39号)

(9)交通运输部关于印发《公路水路行业安全生产风险管理暂行

办法》《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》的通知(交安监

发(2017)60号)

(10)《企业职工伤亡事故分类》(GB6441J986)

(11)《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T13861・

2009)

(12)《风险管理术语》(GB"23694-2013)

(13)《职.业健康安全管理体系要求》(GB/T28001-2011)

(14)《公路工程质量检验评定标准第一册土建工程》(JTG

F80/1-2017)

(15)《公路工程施工安全技术规范》(JTGF90-2015)

2

1.3术语和定义

(1)风险Risk

发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或

健康损害的严重性的组合。

(2)风险点RiskSource

风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定

部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者

的组合。

(3)危险Dangerous

系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程

度。

(4)风险事件RiskEvents

发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害(无论严重

程度)，或者死亡的情况。

注1：事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件；具

体可参照《企业职工伤亡事故分类》(GB6441)确定事故类别。

注2：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为未遂

事件。

(5)可能性Likelihood

某件事发生的机会。

注1：无论是以客观的或主观的、定性或定量的方式来定义、

度量或确定，还是用一般词汇或数学术语来描述［如概率，或一定时

间内的频率］,在风险管理术语中，"可能性''一词都用来表示某事发

3

生的机会。

注2：“可能性”(likelihood)这一英语词汇在一些语言中没有

直接与之对应的词汇，因此经常用“概率”(probability)这个词代

替。不过，在英语中，“概率”常常被狭义地理解为一个数学词汇。

因此，在风险管理术语中，“可能性”应该有着与许多语言中使用的

“概率”一词相同的解释，而不局限于英语中“概率”一词的意

义。

(6)后果Consequence

某事件对目标影响的结果。

注1：一个事件可以导致一系列后果。

注2：后果可以是确定的，也可以是不确定的，对目标的影响

是负面的。

注3：后果可以定性或定量表述。

注4：通过连锁反应，最初的后果可能升级。

(7)风险辨识RiskIdentification

发现、确认和描述风险的过程。

注1：风险辨识包括对风险点、事件及其原因和潜在后果的识

别。

注2：风险辨识可能涉及历史数据、理论分析、专家意见以及

利益相关者的需求。

(8)风险评估RiskAssessment

将风险辨谡的结果按照风险评估标准进行评估，以确定风险和

4

(或)其量的大小、级别，以及是否可接受或可允许。

(9)风险矩阵RiskMatrix

通过确定后果和可能性的范围来排列显示风险的工具。

(10)风险等级LevelofRisk

单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。

(11)可接受风险AcceptableRisk

根据当前的社会价值观和企、业情况，在特定的环境下可以被接

受的风险。

(12)风险管控RiskControl

应对风险的措施。管控包括应对风险的任何流程、策略、设施设

备、操作或其他行动。

1.4基本要求

1.4.1成立组织机构

项目风险管控工作小组应由施工项目负责人任组长，成员至少包

括项目技术、安全、施工、材料、机械、班组等部门负责人。项目部

各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动，确保风险

分级管控覆盖工程项目所有区域、场所、岗位、作业活动和管理活动，

确保施工现场风险辨识全面系统、规范有效。

1.4.2职责

(1)施工企业

•施工企业负责对项目部安全生产风险分级管控工作小组进行

监督指导;

5

•施工企业应建立风险分级管控制度，明确各部门、各岗位的

风险管控职责；

•施工企业应掌握项目风险的分布情况、可能后果、风险级别

及控制措施等；

•施工企业负责对项目重大风险进行管控。

(2)项目部

•项目风险管控工作小组负责项目风险分级管控体系的建立与

运行，负责对施工作业班组风险分级管控进行监督指导；

•项目部应建立健全风险分级管控制度，明确各部门、各岗位

的风险管控职责；

•项目部应掌握本项目部风险的分布情况、可能后果、风险级

别及控制措施等；

•负责开展对项目风险进行辨识、评估等，编制安全生产风险

辨识评估管控清单；项目施工活动中发现的新风险应及时上

报施工企业，及时更新安全生产风险辨识评估管控清单；

•负责对较大风险进行管控。

(3)施工作业班组

•负责施工作业班组风险分级管控体系的运行，对施工作业人

员风险分级管控进行监督指导；

・应掌握施工作业班组风险的分布情况、可能后果、风险级别

及控制措施等；

•负责开展施工作业班组安全生产风险辨识评估工作，作业施

6

工活动中发现的新风险及时上报项目部；

•对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底；

•负责对一般风险进行管控。

(4)施工作业人员

•应掌握本岗位涉及的风险的分布情况、可能后果、风险级别

及控制措施等；

•本岗位施工活动中发现的新风险及时上报施工作业班组；

•负责对较小风险进行管控。

1.4.3实施全员培训

在风险分级管控体系建设初期，施工企业、项目部应组织全员开

展风险分级管控体系建设培训，培训内容包括建设方案、流程、方法、

要求等。施工企业、项目部应将风险分级管控培训纳入年度安全培训

计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位、本项目

风险类别、风险辨识和风险评估方法、风险评估结果、风险管控措施，

并保留培训记录。

1.4.4编写制度文件

施工企业、项目部应建立健全安全风险分级管控制度，明确工作

程序、工作要求、辨识评估方法、管控措施制定以及层级责任、考核

奖惩等内容，规范开展安全风险分级管控活动。

1.4.5运行考核

施工企业、项目部应建立并落实风险分级管控体系运行考核奖惩

7

制度，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员

工工资薪酬挂钩。

1.5工作程序和内容

施工企业、项目部安全生产风险分级管控工作应采用“计划、实

施、检查、改进"（PDCA）动态循环改进模式，积极推动公路行业安

全生产“六大体系”，即：法规制度体系、安全责任体系、预防控制体

系、支撑保障体系、宣传教育体系、国际化战略体系建设。施工企业、

项目部应通过风险辨识、风险评估和风险管控工作的自我检查、自我

纠正和自我完善，逐步形成持续改进的安全生产风险管理长效机制。

1.5.1风险辨识

1.5.1.1风险点确定

风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管

理、范围清晰”的原则。风险点是指伴随风险的部位、设施、场所

和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作

业过程，或以上两者的组合。对于施工作业过程应通过合理分解施

工作业程序的方式划分风险点。

风险点排查应对施工作业全过程场地内部、外部因素和作一业导

致的风险进行风险点排查。对施工现场的办公区、生活区、作业区

以及周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可能导致事故风险

的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、气象分析、管理情

况等进行排查。

8

1.5.1.2确定风险事件

针对不同的风险点，按照人、设施设备（含货物或物料）、环

境、管理四要素进行主要致险因素分析，结合日常安全生产管理实

际，综合考虑历史风险事件发生情况，研究确定各风险点可能发生

的风险事件，并根据《企业职工伤亡事故分类》（GB6441）确定事

件后果。

1.5.2风险评估

1.5.2.1风险等级划分

交通运输行业安全生产风险等级统一按照可能导致安全生产事

故的后果和概率，由高到低依次分为重大、较大、一般和较小四个

等级。

重大风险：记录符号为A,用红色标识，评估属不可接受的危

险，必须高度重视，采取切实可行的规避:昔施并加强监测，否则要

不惜代价将风险至少降低到不期望的程度。

较大风险：记录符号为B,用橙色标识，评估属不期望的危

险，必须采取风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险

的成本不高于风险发生后的损失。

一般风险：记录符号为C,用黄色标识，评估属可接受的危

险，但需予以监测。

较小风险：记录符号为D,用蓝色标识，评估属可接受的危

险，但需予以监测。

9

1.5.2.2风险评估方法

为满足风险分级的需要，评估方法可以选用危险性预分析法

（PHA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、故障类型及影

响分析法（FMEA）、危险与可操作性研究（HAZOP）、风险矩阵法

（LS）、作业条件危险性分析（LEC）、事故后果模拟等定量评估方

法。企业应经过研究论证，确定适用的风险评估方法。必要时，宜

根据评估方法的特点，选用几种评估方法对同一评价对象进行评

估，互相补充、分析综合、相互验证，以遑高评价结果的准确性。

从方便施工企业、项目部自主开展和仝面推广的角度，建议采用风

险矩阵法（L.S）o

风险矩阵法（L・S）综合考虑了风险影响和风险概率两方面的因

素，可对风险因素对项目的影响进行最直接的评价。该方法不直接

由专家意见得出判断矩阵，而是通过事先对风险影响和风险概率确

定等级划分，由专家通过较为直观的经验，判断出风险影响和风险

概率所处的量化等级，从而对项目的风险进行评价，这种方法的决

策过程规范可行，较好的综合了群体的意见。

风险矩阵法（LS）,用定量或定性的评估方法来判断风险情形

发生的可能性和后果严重程度，根据企业安全运行情况与可接受的

安全水平，确定风险矩阵。根据安全风险发生可能性值和后果严重

性，依据风险矩阵确定安全风险等级，风险矩阵如表所示。

1()

风险的数学表达式为：R=LxS。其中:

R一代表风险值；

L一代表发生风险后果的可能性；

S—代表发生风险后果的严重程度。

表1-1风险矩阵

后果严重性等级

风险等级

1（很小）2（小）3（一般）4（大）5（很大）

1（基本不可能）较小风险较小风险较小风险一般风险一般风险

可2（较不可能）较小风险较小风险一般风险一般风险较大风险

能

性

3（可能）较小风险一般风险一般风险较大风险较大风险

等

级

4（较可能）一般风险一般风险较大风险较大风险重大风险

5（很可能）一般风险较大风险较大风险重大风险重大风险

11

（1）可能性等级判断（L）

针对不同作业单元，搜集企业近年来突发事件发生情况频次数

据，并根据最新辨识到的主要致险因素，结合行业实践经验，进行

风险事件发生可能性评价，并通过可能性判断标准，如表1-2所

示，进行风险事件发生可能性评级。

表1-2可能性等级判断标准

指标释义频率可能性等级

每次作业或每月发生很可能5

从该风险过去N

史

历每季度都有发生较可能4

年发生此类危险

生

发每年都有发生可能

事件的次数（频3

概

率近3年都有发生

率）得出等级较不可能2

值。或曾经发生过

过去从未发生基本不可能1

（2）后果严重程度等级判断（S）

针对不同的风险点，分析风险事件发生后，从人、经济、社

会、保障四类领域中，预测可能造成的后果严重程度，综合参考历

史上类似事件后果损失，根据后果严重程度判断标准，进行后果严

重程度指标评级，具体参数标准见表1-3〜将参数中判定得出

的最高等级作为该风险事件的后果严重程度等级。

①评估领域一人

安全风险对人这一领域所造成的损失主要从两个参数进行衡

量，包括死亡人数、受伤人数，每个参数5级临界值，具体见表1-

3。

12

表1・3评估领域（人）后果严重程度等级判断标准

领域损失参数临界值标准等级

>105

3〜94

死亡人数1-23

02

01

人

>505

16〜494

受伤人数5〜153

3〜42

<21

②评估领域一经济

安全风险对经济这一领域所造成的损失主要从经济损失来度

量，其5级临界值见表1-4。

表1・4评估领域（经济）后果严重程度等级判断标准

领域损失参数临界值标准等级

100万元（不含）以上直接经济损失5

50万元（不含）〜100万元（含）

4

直接经济损失

1（）万元（不含）〜5（）万元（含）

经济经济损失3

直接经济损失

1万元（不含）〜10万元（含）

2

直接经济损失

1万元以下（含）直接经济损失1

③评估领域一社会

安全风险对社会这一领域所造成的损失主要从社会关注度来度

量，社会关注度是指社会对因安全风险引发的事故或突发事件关注

的程度。社会关注度高低主要体现在事件发生后，公众通过互联

13

网、手机、电视、电台、报刊杂志、交谈交流等渠道对该事件关注

的范围和时间的长短。该参数从持续时间与关注范围两个方面进行

衡量，具体见表1-5。

表1-5社会关注度后果严重程度等级判断标准

范围

本区本市国内国际

持续时间

1天内1123

1天（含）-7天1234

7天（含）・30天2345

30天（含）以上3455

④评估领域一保障

因安全风险引发的事故对保障产生影响，包括基础设施损坏或

中断和生活保障中断。

基础设施损坏或中断是指因安全风险引发的事故或突发事件造

成供水、电力、燃气、道路交通、通信的中断。该参数从指标数量

与影响程度两个方面进行衡量。影响指标包括：供水、电力、燃

气、道路交通、通信。确定影响程度时具体见表1-6〜1-10。

表1-6供水中断后果严重程度等级判断标准

响人数

W1999920000-2999930000-4999925000()

时间

12小时以内1123

12（含）・24小时1234

24（含）-48小时2345

48（含）小时以上3455

表1・7电力中断后果严重程度等级判断标准

—一影响人数50000-700000-

<4999921500000

时间6999991499999

12小时以内1234

12（含）・24小时2345

24（含）・48小时3455

14

48（含）小时以上|4|55|5

表1・8燃气中断后果严重程度等级判断标准

人数

<9991000-999910000-29999230000

时间

12小时以内1123

12（含）・24小时1234

24（含）小时以上2345

表1・9道路交通中断后果严重程度等级判断标准

3（含）-12（含）・24（含）・48（含）

影响时间3小时内

12小时24小时48小时小时以上

级别111923

表1・10通信中断后果严重程度等级判断标准

3（含）・10

V3万或

影响人数万或中断时10（含）-50>50万或

中断时

、宇断时间间在20万或中断时中断时间

间V20

影响范围（含）-60间21小时21小时

分钟

分钟内

1个区县1家基础电

信运营企业的通信部1234

分中断

1个区县2家以上基

础电信运营企业的通2345

信大面积中断

2个区县通信大面积

3455

中断

3个区县通信大面积

中断或可能引起本市

4555

及其他省（区、市）

通信大面积中断

生活保障中断是指因安全风险引发的事故或突发事件造成食物

和医疗服务中断。该参数采用中断时间和影响人数两个方面进行损

失度量。当食物中断时间和医疗中断时间不在同一标准，则按高标

准确定参数等级。

15

表1・11生活保障中断后果严重程度等级判断标准

食物中断食物中断食物中断食物中断

食物中断12（含）・24（含）・36（含）-48（含）

间

12小时内24小时或36小时或48小时或小时以上

或医疗服医疗服务医疗服务医疗服务或医疗服

影响人数'、务中断1中断1中断3中断6务中断

小时内（含）-3（含）・6（含）・1212（含）

小时内小时内小时内小时以上

50人内11223

50-499人12234

500/999人22344

2000-4999人23445

5000人及以上34455

1.5.3确定重大风险

对有下列情形之一的，基于事故发生后果的严重性，无论评估

为何种等级，可直接判定为重大风险：

•违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的均为

重大风险；

•发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的

条件依然存在的均为重大风险；

•超过一定规模的危险性较大的分部分项工程均为重大风险，

超过一定规模的危险性较大的分部分项工程可参见《公路工

程施工安全技术规范》（JTGF90-2015）附录A；

•具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所，作业人员在

1（）人及以上的为重大风险；

•经风险评估确定为重大风险的。

16

1.5.4风险控制措施

(I)工程技术措施

工程技术措施是指作业、设备设施本身固有的控制措施，通常

采用的工程技术措施有：

•消除：通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除

危险、危害因素；如职工宿舍区集中供暖取代每间宿舍燃煤

采暖，消除一氧化碳中毒这一风险。

・预防：当消除危险、危害因素有困难时，可采取预防性技术

措施，预防危险、危害发生，如使用漏电保护装置、起重量

限制器、力矩限制器、起升高度限制器、防坠器等。

•减弱：在无法消除危险、危害因素和难以预防的情况下，可

采取减少危险、危害的措施，如设置安全防护网、安全电

压、避雷装置等。

•隔离：在无法消除、预防、减弱危险、危害的情况下，应将

人员与危险、危害因素隔开和将不能共存的物质分开，如圆

盘锯防护罩、拆除脚手架设置隔离区、钢筋调直区域设置隔

离带、氧气瓶与乙快瓶分开放置等。

•警告：在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全

色、安全标志，必要时，设置声、光或声光组合报警装置，

如塔式起重机起重力矩设置声音报警装置。

(2)管理措施

通常采用的管理措施：制定安全管理制度、成立安全管理组织

17

机构、制定安全技术操作规程、编制专项施工方案、组织专家论

证、进行安全技术交底、对安全生产进行监控、进行安全检查、技

术检测以及实施安全奖罚等。

（3）培训教育措施

通常采用的培训教育措施：员工入场三级培训、每年冉培训、

安全管理人员及特种作业人员继续教育、作业前安全技术交底、体

验式安全教育以及其他方面的培训。

（4）个体防护措施

通常采用的个体防护措施：安全帽、安全带、防护服、耳塞、

听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等。

（5）应急处置措施

通常采用的应急处置措施：紧急情况分析、应急预案制定、现场

处置方案制定、应急物资准备以及应急演练等。

原则上，在安全风险控制措施实施前，应组织相关专家对安全风

险控制措施的有效性（是否能使安全风险降到可容许程度）、合理性、

充分性和可操作性，以及是否会引发新的安全风险等进行评审。

1.5.5风险分级管控

1.5.5.1风险分级管控要求

施工企业应根据不同作业单元的风险等级，明确风险管控责任、

制定相关制度、实施风险管控，将安全生产风险控制在可接受范围之

内，防范安全生产事故发生。

施工企业应落实风险降低工作制度，根据本单位的风险辨识、评

18

估结果，针对人、设施设备、环境、管理等致险因素，采取有效的风

险降低措施，降低风险等级。

施工企.业存在较大风险和重大风险的，应根据主要致险因素的可

控性，积极制定风险降低工作制度，并建立风险降低专项资金，满足

针对较大风险和重大风险的管控需求。

风险分级管控，应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作

难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应

重点进行管控；上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控,

并逐级落实具体措施；管控层级可进行增加、合并或提级。

风险管控层级可分为施工企业、项目剖、施工班组、作业人员等。

•重大风险的管控，由施工企业负责管控；

•较大风险的管控，由项目部负责管控；

•一般风险的管控，由施工班组（包括专业分包、劳务分包单

位）负责管控；

・较小风险的管控，由作业人员负责管控。

施工企业、项目部应依据安全风险的等级、性质等因素，科学制

定管控措施，严格落实管控措施和管控责任，保障必要的投入，将风

险控制在可接受的范围内。

施工企业、项目部应建立风险动态监控机制，按要求对辨识出的

安全风险进行监测、评估和预警，及时掌握风险状态和变化趋势。

1.5.5.2编制风险辨识评估管控清单

项目部应当在工程项目开工前，对风险进行辨识和评估，应编制

19

完善风险辨识评估管控清单，并随着工程进度情况及时更新，全面辨

识应每年不少于1次。风险清单编制表格可参照附录A,典型清单可

参照《平凉至绵阳国家高速公路（G8513）武都至九寨沟（甘川界）

段施工安全生产风险辨识评估管控手册》。较大及以上安全风险应当

单独建立清单和专项档案，并按照职责范围将较大及以上安全风险清

单分别报送属地的交通运输管理部门和安全生产监督管理部门。

1.5.5.3风险告知

（1）企业应建立安全风险公告制度

施工企业、项目部应当建立健全安全风险公告制度，在醒目位置、

重点区域设置安全风险告知栏，标明主要安全风险及管控应急措施、

责任人、报告方式等内容，并通过制作岗位安全风险告知卡、编制安

全手册、组织讲解宣传等方式，告知本单位从业人员和进入风险区域

的外来人员，指导、督促做好安全防范工作。告知内容应包括主要安

全风险，可能引发事故类别典型后果、风险级别、控制措施等。

（2）根据风险辨识评估管控清单将设备设施、作业活动及工艺

操作过程中存在的风险及应采取的措施通过安全教育培训、安全技术

交底等方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落

实到位。

1.5.5.4监测预警

施工企业应落实风险监测预警工作制度，根据不同的监控对象、

监控重点、监控内容、监控要求，采取科学高效的方式，切实加强监

2()

测预警工作。风险监测预警人员，应根据风险监测预警工作制度，由

监测系统或人工实现对作业单元的实时状态和变化趋势的掌握，根据

主要致险因素的管控临界值，实现异常预警，相关预警信息应及时报

告相关管理部门和人员。

施工企业相关部门和人员收到预警信息后，应及时做好应急人员、

物资、装备等防御性响应工作，防范安全生产事故发生。

施工企业、项目部存在较大风险和重大风险的，应制定专项动态

监测计划，定期更新监测数据或状态，每月不少于1次，并单独建档。

1.5.5.5较大及以上风险管控与登记

施工企业、项目部对存在较大及以上安全风险的生产作业场所、

区域、设施、岗位等实行重点管控，应按下列要求加强较大及以上安

全风险的管控：

（1）制定动态监测计划，按照每月不少于1次的频次，定期更

新监测数据或状态，并单独建档；

（2）单独编制专项应急措施；

（3）按年度组织专业技术人员对风险管控措施进行评估改进，

并于次年1个月内通过安全生产风险管理信息系统或其他有效渠道

向属地交通运输管理部门进行报告。

施工企业、项目部应当对进入较大及以上安全风险影响区域的本

单位从业人员进行安全防范、应急处置和避险逃生等方面的培训演练。

施工企业、项目部应于存在较大及以上安全风险的场所设置明显

的安全警示标志，标明安全风险的危险特性、可能发生事故后果、安

21

全防范与应急措施等。

施工企业、项目部应将较大及以上安全风险的名称、位置、危险

特性、影响范围、可能发生的安全生产事故及后果、安全防范与管控

应急措施等如实告知直接影响范围内的相关单位或人员。

施工企业、项目部应将本单位的较大及以上安全风险相关信息通

过安全生产风险管理信息系统或采取其他方式进行登记，构成重大危

险源的，同时按规定向属地安全生产监督管理部门备案。登记信息应

当及时、准确、真实。

1.6文件管理

项目部应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并纳入安全技

术资料管理。风险管控记录资料应至少包括风险管控制度、风险辨识

评估管控清单、风险动态监测资料•；涉及较大及以上安全风险时，其

辨识、评估过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应当单

独建立清单和专项档案。

1.7风险分级管控效果

通过风险分级管控体系建设，项目应至少在以下方面有所改进:

（1）项目全体人员熟悉、掌握风险分级管控的相关知识、方法，

安全意识得到提升，降低安全风险，较少安全事故发生；

（2）原有管控措施得到改进，或者增加新的管控措施降低风险

等级；

（3）较大风险、重大风险的公示、标识牌、警示标志得到保持

22

和改进；

（4）作业人员风险分级认识能力得到提升；

（5）安全生产风险分级制度得到改法和完善；

（6）风险辨识评估管控清单得到改进，隐患排查治理工作得到

完善。

1.8持续改进

1.8.1评审

施工企业和项目部应定期对安全风险分级管控体系运行情况进

行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括对体

系改进的可能性和必要性。评审结果的内容、结论以及确定的措施

等内容应做好记录。

1.8.2更新

当出现以下情况时，施工企业应对风险管控的影响，及时针对变

化范围开展风险分析，及时更新风险信息：

（1）企业安全管理目标、要求发生变化时；

（2）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

（3）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相

关风险的再评估；

（4）组织机构发生重大调整；

（5）补充新辨识出的风险；

（6）风险程度变化后，需对风险控制措施的调整；

23

1.8.3沟通

施工企业、项目部应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与

相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，提高风险

管控效果和效率。较大、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进

行培训。

24

2安全隐患排查治理体系建设实施指南

2.1编制目的及范围

为加强和规范平凉至绵阳国家高速公路(G8513)武都至九寨沟

(甘川界)段高速公路工程建设项目的安全生产隐患治理工作，强化

安全生产责任落实，提高安全管理人员现场施工安全隐患排查能力,

有效指导理解、掌握、落实隐患排查工作，防范和遏制重特大生产安

全事故的发生，依据相关法律、法规、部门规章及相关规范性文件要

求，结合公路工程建设项目施工安全管理工作实际，制定本指南。

本指南规定了安全隐患排查治理体系建设的术语和定义、基本要

求、隐患分级与分类、工作程序和内容、文件管理、隐患排查治理效

果、持续改进等。

本指南适用于平凉至绵阳国家高速公路(G8513)武都至九寨沟

(甘川界)段施工企业的安全隐患排查治理体系建设和实施工作。

2.2规范性引用文件

(1)《中华人民共和国安全生产法》(中华人民共和国主席令

(2014)第13号)

(2)国务院安委会办公室《关于印发标本兼治遏制重特大事故工

作指南的通知》(安委办(2016)3号)

(3)中共中央国务院《关于推进安全生产领域改革发展的意见》

(中发(2016)32号)

(4)国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构

25

建双重预防机制的意见》(安委办(2016)11号)

(5)国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南全

面加强安全生产源头管控和安全准入工作的指导意见》(安委办

(2017)7号)

(6)交通运输部《关于推进公路水路行业安全生产领域改革发展

的实施意见》(交安监发(2017)39号)

(7)交通运输部关于印发《公路水路行业安全生产风险管理暂行

办法》《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》的通知(交安监

发(2017)60号)

(8)《企业职工伤亡事故分类》(GB6441-1986)

(9)《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T13861-2009)

(10)《职业健康安全管理体系要求》(GB/T28001-2011)

2.3术语和定义

(1)安全生产隐患SafetyHiddenDanger

施工企业、项目部违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程

和安全生产管理制度等规定，或因其他因素在生产经营活动中存在的

可能导致安全生产事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、场

所的不安全因素和管理上的缺陷。

(2)隐患排查ScreeningforHiddenDanger

施工企业、项目部组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位

员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采

取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本

26

单位的事故隐患进行排查的工作过程。

(3)隐患治理EliminationofHiddenDanger

消除或控制隐患的活动或过程。

(4)隐患信息HiddenDangerInformation

包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、

治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。

2.4基本要求

2.4.1成立组织机构

项目安全隐患排查治理工作小组应由顼目负责人任组长，成员至

少包括项目技术、安全、施工、材料、机械、班组等部门负责人C项

目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与隐患排查治理活动，确保

隐患排查治理覆盖工程项目所有区域、场所、岗位、作业活动和管理

活动，确保施工现场隐患排查治理全面系统、规范有效。

2.4.2职责

(1)施工企业

•负责对项目部隐患排查治理工作小组的工作进行监督检查；

•负责对项目安全隐患排查治理实施过程进行督查、考核等工

作；

•负责组织汇总、评估重大隐患，监督落实隐患整改措施，定

期汇报重大隐患整改进展情况，并对隐患排查治理实施过程

进行督查、考核等工作；

27

•负责对重大隐患进行治理，掌握重大隐患的分布情况、可能

后果及控制措施。

(2)项目部

•全面负责项目安全隐患排查治理体系制定，确保项目隐患排

查治理体系有效运行；

•项目部应建立健全安全隐患排查治理制度，明确各部门、各

岗位的隐患排查治理职责；

•确保项目部、班组、作业人员全员参与隐患排查治理；

•负责对施工作业班组隐患排查治理工作进行监督检查；

•负责编制项目安全隐患排查治理清单；

•对项目隐患排查治理中发现的事故隐患及时进行治理；

•负责组织一般事故隐患评估，并对自行管理的事故隐患进行

整改、验证等工作；

•对项目部隐患排查治理中发现的重大隐患及时上报。

(3)施工作业班组

•全面落实生产安全事故隐患排查治理体系的运行，确保项目

隐患排查治理体系的运行有效；

•明确木班组各岗位的安全职责与责任，确保木班组、岗位人

员全员参与隐患排查治理；

•掌握本班组涉及的风险分布情况、可能后果、典型控制措施

及可能存在的隐患；

•组织本班组人员随时对作业进行隐患排查，发现的重大隐患

28

及一般隐患及时上报；

•负责对施工企业、项目部排查出的隐患落实整改。

（4）施工作'业人员

•施工作业人员应全员参与隐患排查活动，确保工程项目的设

备设施、作业活动风险得到全面控制；

•施工作业人员应随时对作业进行隐患排查，及时上报发现的

安全隐患；

•施工作业人员应对本岗位排查出的隐患落实整改。

2.4.3组织培训

在隐患排查治理体系建设初期，施工企业、项目部应组织全员开

展隐患排查治理体系建设培训，培训内容包括建设方案、流程、方法、

要求等。施工企业、项目部应将隐患排查治理的培训纳入年度安全培

训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位隐患排

查清单、隐患排查的要求、隐患治理、隐患治理验收，并保留培训记

录。

2.4.4全员参与

企业各职能部门、项目部各岗位管理人员、作业人员应按照“管

业务必须管安全、管生产经营必须管安全”、“党政同责、一岗双责”

要求和“全员、全过程、全方位、全天候”的原则，全员参与事故隐

患排查治理活动，确保隐患排查治理覆盖工程项目的各区域、场所、

岗位、各项作业活动和管理活动。

29

事故隐患的排查治理要和日常检查、专项检查、综合检查、定期

检查、抽查巡查及风险辨识、评价、控制措施确定等工作相结合。

2.4.5编写制度文件

施工企业、项目部应当建立健全安全生产隐患排查、告知（预警）、

整改、评估验收、报备、考核奖惩、建档等制度，逐级明确隐患治理

责任，落实到具体岗位和人员。建立安全生产隐患的日常排查、综合

排查、专项排查等工作机制，明确隐患排查的责任部门和人员，以及

排查范围、程序、频次、统计分析、效果评价和评估改进等要求，规

范开展隐患排查活动。

2.4.6运行考核

施工企业应当建立隐患治理表彰激励机制，鼓励从业人员主动参

与排查和消除隐患，并将隐患治理责任落实情况作为重要内容纳入员

工岗位绩效考核。

2.5隐患分级与分类

2.5.1隐患分级

隐患分为重大隐患和一般隐患两个等级，重大隐患是指极易导致

重特大安全生产事故且整改难度较大，需要全部或者局部停产停业,

并经过一定时间整改治理方能消除的隐患或者因外部因素影响致使

生产经营单位自身难以消除的隐息。一般隐患是指除重大隐患外可能

导致安全生产事故发生的隐患。

3()

2.5.2重大隐患判定

下列情况可直接判定为重大隐患：

（1）发现管控较大及较大以上风险的管控措施失效或缺少；

（2）未取得施工许可证进行施工的；实施单位无相应资质；人

员无证上岗；

（3）超过一定规模危险性较大的分部分项工程，未编制、未论

证或未按照施工组织设计、专项施工方案组织施工的；

（4）违反国家、行业、地方标准中强制性条文的；

（5）采用国家明令淘汰、禁止使用施工工艺、机械设备的；

（6）具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所，且长期滞留人

员在10人以上作业，存在不能立刻排除整改的隐患；

（7）交通运输管理部门认定的。

2.5.3隐患分类

（1）基础管理类隐患

基础管理类隐患主要是针对施工企业资质证照、安全生产管理机

构及人员、安全生产责任制、安全生产管理制度、施工组织设计、专

项施工方案、安全操作规程、教育培训、技术交底、风险预控、临时

用电、安全生产管理档案、安全生产投入、应急救援、特种设备基础

管理、职业卫生基础管理、相关方基础管理、其他基础管理等方面存

在的缺陷。

①施工企'也资质证照类隐患

施工企业资质证照类隐患主要是指在企业资质证件、招投标管理、

31

分包管理、安全生产许可证、消防验收报告、安全评价报告等方面存

在的不符合法律法规的问题和缺陷。

②安全生产管理机构及人员类隐患

安全生产管理机构及人员类隐患主要是指施工企业未根据自身

生产经营的特点，依据相关法律法规或标准要求，设置安全生产管理

机构或者配备专职安全生产管理人员。

③安全生产管理制度类隐患

根据施工企业的特点，安全生产管理制度主要包括：安全生产许

可证制度、安全生产责任制度、安全生产管理机构和专职管理人员制

度、安全生产三类人员考核持证上岗制度、特种作业人员持证上岗制

度、安全技术措施制度、专项施工方案审查制度、安全生产例会制度、

安全生产教育和培训制度、安全生产技术交底制度、安全生产费用管

理制度、安全生产检查制度、防护用品及设备设施管理制度、危险品

安全管理制度、消防安全责任制度、特种设备设施验收登记制度、安

全生产奖惩考核制度、安全生产隐患排查治理制度、意外伤害保险制

度、安全事故应急救援预案管理制度、生产安全事故调查处理及报告

制度、其他保障安全生产和职业健康的规章制度等。

安全生产责任制度是安全生产管理基础制度，根据施工企业建设

项目的规模，安全生产责任制应涵盖单位主要负责人、安全生产负责

人、项目负责人、专职安全生产管理人员、一般管理人员、技术员、

岗位员工等层级的安全生产职责。未建立安全生产责任制或责任制建

立不完善的，属于比类隐患。

32

施工企业缺少某类安全生产管理制度或是某类制度制定不完善

时，则称其为安全生产管理制度类隐患。

④施工组织设计类隐患

施工企业应编写施工组织设计，施工组织设计中有安全保证措施,

且可操作性强；施工组织设计应经施工企业技术负责人审核、签认，

履行审批手续齐全。无施工组织设计，施工组织设计中安全技术措施

内容不全，操作性不强，施工组织设计审批手续不完善，则称其为施

工组织设计类隐患。

⑤专项施工方案类隐患

针对危险性较大的工程，施工企业应按要求编制危险性较大工程

专项施工方案，方案中安全措施操作性强，内容齐全，根据需要应按

规定对专项方案进行评审，严格按方案落实到位。危险性较大工程专

项施工方案不全，专项施工方案未报批或未经评审，则称其为专项施

工方案类隐患。

⑥安全操作规程类隐患

施工企业缺少卤位操作规程或是岗位操作规程制定不完善的，则

称其为安全操作规程类隐患。

⑦教育培训类隐患

施工企业教育培训包括对单位主要负责人、项目负责人、专职安

全管理人员、从业人员以及特殊作业人员的教育培训，应根据相关法

律法规，满足培训时间、培训内容的要求。未开展安全生产教育培训

或是在培训时问、培训内容不达标的，称其为教育培训类隐患。

33

⑧技术交底类隐患

施工企业应落实安全生产技术交底制度，明确交底责任人、对象、

方法、内容，逐级交底记录清晰、真实，内容可行，建立逐级交底台

账。未建立安全技术交底制度，安全技术交底资料不全，内容无针对

性，未建立交底台账，记录小真实，未逐级交底等，称其为技术交底

类隐患。

⑨风险预控类隐患

施工企业对风险源识别全面，预控措施操作性强，重大风险源应

制定安全管理方案，按规定开展桥隧、路堑高边坡施工安全风险评估,

重大风险源要对作业人员进行书面告知，按规定开展地质灾害评估。

重大风险源未制定安全管理方案，方案中未明确责任人或预控措施针

对性不强，风险源识别不全或预控措施操作性不强，未按规定开展桥

隧施工安全风险评估，重大风险源未对作业人员进行书面告知，未按

规定开展地质灾害评估，称其为风险预控类隐患。

⑩临时用电类隐患

施工企业应按规定制定临时用电方案，标注用电平面布置图，巡

视维修保养记录完整。未制定临时用电方案，方案中用电设备清单、

负荷计算、用电工程图纸等不完整，未标注用电平面布置图，无电工

巡视维修保养记录或记录不连续，称其为临时用电类隐患。

⑪安全生产管理档案类隐患

安全生产记录档案主要包括：在建工程安全生产监督及相关证件

档案、安全生产责任制度资料档案、教育培训记录档案、施工组织与

34

专项安全施工方案报审资料档案、安全生产事故隐患排查治理档案、

安全检查记录档案、危险场所/设备设施安全管理记录档案；危险作业

管理记录档案、劳动防护用品配备和管理记录档案、安全生产奖惩记

录档案、安全生产会议记录档案、安全事故管理记录档案、安全检查

及巡视记录、职业健康危害申报档案、意外伤害保险缴费记录、安全

生产费用台账等。

施工企业未建立安全生产管理档案或当案建立不完善的，属于安

全生产管理档案类隐患。

⑫安全生产投入类隐患

施工企业应根据规定，结合本单位和项目实际情况，建立安全生

产资金保障制度，安全生产资金投入（或称安全费用），应当专项用

于下列安全生产事项，主要包括：安全技术措施工程建设；安全设备、

设施的更新和维护;安全生产宣传、教育和培训I;劳动防护用品配备；

其他保障安全生产的事项。企业在安全生产投入方面存在的问题和缺

陷，称为安全生产投入类隐患。

⑬应急管理类隐患

应急管理包括应急机构和队伍、应急预案和演练、应急设施设备

及物资、事故救援等方面的内容。应急机构和队伍方面的内容应包括:

制定应急管理制度，按要求和标准建立应急救援队伍，未建立专职救

援队伍的要与邻近相关专业专职应急救援队伍签订救援协议、建立救

援协作关系，规范开展救援队伍训练和演练。应急预案和演练方面的

内容应包括：按规定编制安全生产应急预案，重点作业岗位有应急处

35

置方案或措施，并按规定报当地主管部门备案、通报相关应急协作单

位，定期与不定期相结合组织开展应急演练，演练后进行评估总结,

根据评估总结对应急预案等工作进行改进。应急设施装备和物资方面

的内容应包括：按相关规定和要求建设应急设施、配备应急装备、储

备应急物资，并进行经常性检查、维护保养，确保其完好可靠。事故

救援方面的内容应包括：事故发生后，立即启动相应应急预案，积极

开展救援工作；事故救援结束后进行分析总结，编制救援报告，并对

应急工作进行改进。

施工企业在应急救援方面存在的问题和缺陷，称为应急救援类隐

患。

⑭特种设备基础管理类隐患

特种设备属于专项管理，在安全生产事故隐患分类中，为了将专

项加以区分，将专项分别分为基础管理和现场管理两部分。

凡涉及施工企业在特种设备相关管理方面不符合法律法规的内

容，均归于特种设各基础管理类隐患。这类隐患主要包括特种设备管

理机构和人员、特种设备管理制度、特种设备事故应急救援、特种设

备档案记录、特种设备的检验报告、特种设备保养记录、特种作业人

员证件、特种作业人员培训等内容。

⑮职业卫生基础管理类隐患

与特种设备类似，职业卫生也属于专项管理。凡涉及生产经营单

位在职业卫生相关管理方面不符合法律法规的内容，均归于职业卫生

基础管理类隐患。这类隐患主要包括职业危害申报、变更申报、职业

36

病防治计划及实施方案、职业卫生管理制度或操作规程、危害因素检

测报告、职业危害因素监测及评价、危害告知、设备/化学品材料中文

说明书、职业健康监护档案、职业卫生档案、职业卫生机构及人员、

职业卫生教育培训、职业卫生应急救援预案等内容。

⑯相关方基础管理类隐患

相关方是指本单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给

的其他生产经营单位。生产经营单位涉及相关方方面的管理问题，属

于相关方基础管理类隐患。

⑰其他基础管理类隐患

不属于上述十六种隐患