工程监理文件资料管理标准化指南-铁路工程(第四版)

工程监理文件资料管理标准化指南

铁路工程

天津市建设监理协会团体标准

第四版

天津新亚太工程建设监理有限公司

2021年04月

前百

2015年3月国务院发布《深化标准化工作改革方案》（国发

[2015J13号），提出了标准化工作改革的明确目标：到2020年前,

建立起与法律适配的强制性国家标准体系，政府主导制定的在公益类

范围内的推荐性标准体系，市场自主制定的团体（联盟标准、企业标

准）等标准体系。最终要建立起政府主导制定的标准与市场自主制定

的标准互为补充，衔接配套的新型标准体系。住房城乡建设部2016

年11月发布《关于培育和发展工程建设团体标准的意见》（建办标

[2016]57号）总体目标：到2020年，培育一批具有影响力的团体标准

制定主体，制定一批与强制性标准相配套的团体标准，团体标准化管

理制度和工作机制进一步健全和完善。到2025年团体标准化发展更

为成熟，团体标准制定主体获得社会广泛认可，团体标准被市场广泛

接受，力争在优势和特色领域形成一些具有国际先进水平的团体标

准。这就为工程建设领域团体标准的规范化管理指明了方向。

监理工作标准化是提升监理工作整体水平的有效途径，监理行业

协会和监理单位制定监理文件资料管理标准化工作管理方法，通过标

准化和信息化的实施，促进监理行业素质的提升，有利于监理工作履

行责任和更好的发挥作用。监理文件资料是工程资料的重要组成部

分，实现监理文件资料标准化管理，能够有效地补充和支持现场监理

工作，对于工程资料能够起到印证和补充作用，《工程监理文件资料

管理标准化指南（铁路工程）》的实施，能够对加强监理资料和工程

资料的时效性、符合性、准确性、有效性发挥作用。

编写组在广泛调研和征求意见的基础上编写了本指南。本指南内

容包括：1.总则2.术语3.基本要求4.建设管理类资料5.监理资料

6.竣工验收资料及影像资料7.资料留存8.参考资料

主编单位：天津市建设监理协会

参编单位：天津新亚太工程建设监理有限公司

主编：

XXX、杨树俊、杜宝龙

参编：

乔健、康振华、滕勇、王军涛、吴海龙、许莹昆、张尚达、贾德

金、刘洪俊、黄平敬、姜希庆、多昊翔

审定：

XXX、XXX、王笑、张保祥、唐文军、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX

《工程监理文件资料管理标准化指南（铁路工程）》编委会

2021年4月

目录

第一章总则......................................................................5

第二章术语......................................................................7

第三章基本要求..................................................................9

1编制依据..................................................................10

2监理文件资料分类.........................................................10

3监理文件资料管理职责.....................................................13

4监理文件资料管理原则.....................................................16

第四章建设管理类资料...........................................................18

表1工程开工报审表.........................................................19

表2工程材料、构配件、设备报审表..........................................21

表3计划统计管理台账.......................................................23

表4工程款支付报审表.......................................................25

表5投资管理台账...........................................................28

表6施工现场质量管理检查记录表............................................31

表7分包单位资质报审表....................................................33

表8主要进场人员报审表....................................................36

表9进场施工机械、设备报审表..............................................38

表10工程现场核对表........................................................40

表10.1路基工程现场核对表.................................................40

表10.2桥梁工程现场核对表.................................................42

表10.3隧道工程现场核对表.................................................44

表10.4涵洞工程现场核对表..................................................45

表11测量实施方案报审表...................................................47

表12测量复核资料样表......................................................50

表12.1施工控制测量成果报验表..............................................50

表12.2施工复测/测量放样报验表.............................................51

第五章监理资料................................................................55

表13监理组织机构涉及表格.................................................56

表13.1总监理工程师任命书..................................................56

表13.2项目监理机构人员配置/调整通知书....................................57

表13.3铁路工程项目进场监理人员简历信息表.................................60

表14监理规划资料..........................................................62

表15监理设备资料登记参考.................................................66

表15.1监理检测和试验仪器配置情况表（参考）...............................66

表15.2监理办公交通等设施及设备（参考）...................................67

表16监理日志标准格式......................................................68

表17监理日记填写范例......................................................74

表18会议纪要和文函........................................................81

表18.1《第一次工地例会会议纪要》范例.................................81

表18.2《工地例会会议纪要》范例........................................82

表18.3《专题例会会议纪要》范例........................................83

表19监理月报基本格式......................................................86

1

表20监理工作总结基本格式.................................................90

表21工程质量评估报告基本格式.............................................92

表22《监理通知单/回复单》................................................95

表22.1《监理通知单》模板..............................................95

表22.2《监理通知回复单》模板..........................................96

表22.3《附件材料》模板................................................97

表23《工程停（复）工令》.................................................101

表23.1《工程停工令》模板.............................................101

表23.2《工程复工报审表》模板.........................................104

表23.3《工程复工令》模板.............................................106

表24旁站记录表...........................................................109

表24.1旁站记录表（通用表）...........................................109

表24.2混凝土工程旁站记录表（通用表）................................110

表24.3旁站记录表（锚杆（管）注浆）.....................................111

表24.4旁站记录表（监控量测）...........................................112

表24.5旁站记录表（超前水平钻）.........................................113

表24.6旁站记录表（仰拱填充）...........................................114

表24.7旁站记录表（仰拱衬砌）...........................................115

表24.8旁站记录表（二衬衬砌）...........................................116

表24.9旁站记录表（CFG桩）.............................................117

表24.10旁站记录表（挖孔桩）...........................................II8

表24.11旁站记录表（沉降观测）........................................119

表24.12旁站记录表（连续梁压浆）........................................121

表24.13旁站记录表（连续梁张拉）........................................122

表24.14旁站记录表（连续梁碎）..........................................123

表24.15旁站记录表（箱梁管道压浆）.....................................124

表24.16旁站记录表（箱梁张拉）..........................................125

表24.17旁站记录表（箱梁碎）............................................127

表24.18旁站记录表（钻孔桩）............................................128

表25试验模板或样表（以粗骨料为例）......................................132

表25.1粗骨料试验记录（一）...........................................132

表25.2粗骨料试验报告.................................................134

表26工程临时/最终延期报审表..............................................135

表27费用索赔报审表.......................................................137

第六章竣工验收资料及影像资料.................................................140

1基础资料（收集）........................................................141

2静态验收程序.............................................................142

表28工程验收申请表样表...................................................144

3静态验收资料（轨道和土建部分）..........................................145

4静态验收资料（四电部分）................................................150

5动态验收资料.............................................................157

6其他验收资料（收集）....................................................169

7影像资料.................................................................171

表29视频采集标识牌.......................................................171

2

表30专业工程施工隐蔽工程和关键工序影像留存表...........................175

表30.1桥涵工程施工隐蔽工程和关键工序影像资料.......................175

表30.2路基工程施工隐蔽工程和关键工序影像资料.......................176

表30.3隧道工程施工隐蔽工程和关键工序影像资料.......................177

表30.4轨道工程施工隐蔽工程和重要工序影像资料.......................179

表30.4.1轨道工程施工现场工序影像资料留存标识牌示例.................180

表30.4.2轨道工程留存照片资料示例（验标附录A.5.2）...................180

第七章资料留存...............................................................181

表31铁路建设项目文件归档范围和保管期限表................................182

第八章参考资料...............................................................192

附录A监理规章制度资料....................................................193

附录B工程试验参考数据....................................................196

B.1水泥的检验要求.....................................................196

B.2矿物掺和料的检验要求..............................................197

B.3细骨料的检验要求...................................................199

B.4粗骨料的检验要求..................................................200

B.5减水剂的检验要求..................................................201

B.6引气剂的检验要求..................................................203

B.7降粘剂的检验要求..................................................204

B.8增粘剂的检验要求..................................................205

B.9膨胀剂的检验要求..................................................206

B.10速凝剂的检验要求.................................................207

B.11拌和用水的检验要求...............................................208

B.12其他原材料及构配件的检测要求.....................................209

B.13路基专业检测要求.................................................212

B.14混凝土配合比选定试验的检验和计算项目............................214

附录C《铁路工程施工质量验收标准（2018版）》中规定监理旁站项目.........215

C.1路基旁站项目表....................................................215

C.2桥涵工程旁站项目表................................................216

C.3隧道工程旁站项目表................................................217

C.4轨道工程旁站项目表................................................218

C.5通信、信号工程旁站项目表..........................................219

C.6电力牵引供电工程旁站项目表........................................226

C.7测量工程旁站项目表................................................229

附录D静态验收样表（土建部分）.............................................230

D.1轨道工程静态验收内业资料检查记录.................................230

D.2轨道工程静态验收内业资料重点项目检查记录.........................231

D.3轨道工程静态验收观感质量检查记录.................................232

D.4轨道工程静态验收主要功能和实体质量抽查记录.......................233

D.5路基工程静态验收内业资料检查记录.................................234

D.6路基工程静态验收内业资料重点项目检查记录.........................235

D.7路基工程静态验收观感质量检查记录.................................237

D.8路基工程静态验收主要功能和实体质量抽查记录.......................238

D.9桥涵工程静态验收内业资料检查记录.................................239

3

D.10桥涵工程静态验收内业资料重点项目检查记录........................240

D.11桥梁工程静态验收观感质量检查记录................................241

D.12涵洞工程静态验收观感质量检查记录................................242

D.13桥涵工程静态验收主要功能和实体质量抽查记录......................243

D.14隧道工程静态验收内业资料检查记录................................244

D.15隧道工程静态验收内业资料重点项目检查记录........................245

D.16隧道工程静态验收观感质量检查记录...............................246

D.17隧道工程静态验收主要功能和实体质量抽查记录......................247

附录E静态验收样表（四电部分）...........................................248

E.1通信工程静态验收内业资料检查记录.................................248

E.2通信工程静态验收内业资料重点项目检查记录.........................249

E.3通信工程静态验收观感质量检查记录表...............................250

E.4通信工程静态验收主要功能和实体质量抽查记录.......................251

E.5信号工程静态验收内业资料检查记录.................................252

E.6信号工程静态验收内业资料重点项目检查记录.........................253

E.7信号工程静态验收观感质量检查记录.................................254

E.8信号工程静态验收主要功能和实体质量抽查记录.......................255

E.9信息及客服设施工程静态验收内业资料检查记录.......................256

E.10信息工程静态验收内业资料重点项目检查记录........................257

E.11客服设施静态验收内业资料重点项目检查记录........................258

E.12信息工程静态验收观感质量检查记录................................259

E.13客服设施静态验收观感质最检查记录................................260

E.14信息工程静态验收主要功能和实体质量抽查记录......................261

E.15客服设施静态验收主要功能和实体质量抽查记录......................262

E.16电力工程静态验收内业资料检查记录................................263

E.17电力工程静态验收内业资料重点项目检查记录........................264

E.18电力工程静态验收观感质量检查记录................................265

E.19电力工程静态验收主要功能和实体质量抽查记录......................266

E.20电力牵引供电工程静态验收内业资料检查记录........................267

E.21电力牵引供电工程静态验收内业资料重点项目检查记录...............268

E.22电力牵引供电工程静态验收观感质量检查记录........................269

E.23电力牵引供电工程静态验收主要功能和实体质量抽查记录.............270

E.24自然灾害及异物侵线监测系统工程静态验收内业资料检查记录.........271

E.25自然灾害及异物侵线监测系统工程静态验收内业资料重点项目检查记录..272

E.26自然灾害及异物侵线监测系统工程静态验收观感质量检查记录.........273

E.27自然灾害及异物侵线监测系统工程静态验收主要功能和实体质量抽查记录274

4

第一章总则

5

1为规范铁路工程监理资料管理，提升监理人员履职能力，充分

发挥监理作用，制定本标准。

2本标准适用于铁路工程监理资料的管理。

3铁路工程监理资料管理，除遵守本标准外，尚应符合国家及各

地区、各行业现行有关标准的规定。

4监理文件资料是指工程监理单位在建设工程监理与相关服务

过程中，履行建设工程监理合同所形成或获取的，反映项目建设的客

观状况，以文字及影像等形式记录、保存的文件资料。

5监理文件资料是工程建设过程中项目监理机构工作质量的重

要体现，是工程质量竣工验收的必备条件，是铁路建设档案的重要组

成部分，是验证监理合同履行的重要书面依据，是验证和判断监理单

位和监理人员有无失职责任的重要书面依据，因此，监理文件资料的

编制、收集、日常管理和保存，直至竣工后的档案分类整理、组卷、

装订、向有关部门交付或归档，应实行规范化、标准化管理，建立相

应的管理制度和检查验收制度。

6

第二章术语

7

1建设工程文件constructionprojectdocument

在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录,包括工程准备阶

段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收等文件，简称工程

文件。

2工程准备阶段文件pre-constructiondocument

工程开工以前，在立项、审批、用地、勘察、设计、招投标等工

程准备阶段形成的文件。

3监理文件projectsupervisiondocument

监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。

4施工文件constructingdocument

施工单位在工程施工过程中形成的文件。

5竣工图as-builddrawing

工程竣工验收后,真实反映建设工程施工结果的图样。

6竣工验收文件handingoverdocument

建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。

7建设工程档案projectarchives

在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、

声像、电子文件等各种形式的历史记录，亦称工程档案。

8

第三章基本要求

9

1编制依据

《铁路建设工程监理规范》TB10424

《铁路建设项目资料管理规程》TB10443

《建设工程文件归档规范》GB/T50328

《铁路建设项目监理工作规程》Q/CR9572

国家及行业有关法律、法规及规范性文件；

国家及行业有关技术标准、规范及规程；

工程勘察、设计文件资料；

工程建设有关合同文件；

其他与监理工作有关的文件。

2监理文件资料分类

铁路建设项目资料管理规程根据管理责任、资料性质、形成阶段

等将建设项目资料分为建设管理资料、勘察设计资料、施工资料、监

理资料和竣工验收资料等5大类。监理专业在项目实施过程中需要收

集或形成的资料见下表：

监理资料分类

序分类来源

纳入竣

号资料名称收形

主类子类工文件

集成

1资格预审文件、招标文件V

在招投标管理

2投标文件VV

资料

3中标通知书VV

4合同变更、解除及纠纷处理文件VV

合同管理资料

5建设管理类合同文本VV

6(A)合同标段和重点工程开工报告VV

合同标段和重点工程开工报告批复文

7VV

开工报告件

8单位工程开工报告VV

9单位工程开工报告批复文件VV

10

10指导性施工组织设计资料VV

11全线控制测量方案VV

技术管理资料

12线路贯通测量资料VV

13系统集成与接口管理资料V

物资设备管理

14甲供(控)物资设备质量记录V

资料

15质量安全控制资料VV

质量安全管理

16质量安全事故资料VVV

资料

17专项检测资料VV

质量安全监督

18质量安全监督实施资料V

资料

19水土保持、环水土保持资料VV

20境保护资料环境保护资料VV

21年度计划资料V

22季度施工建议计划V

计划统计资料

23月、年统计报表V

24计划统计管理台账V

25分标段执行预算VV

26甲供物资价款资料V

27投资控制资料验工计价资料VV

28清理概算资料V

29投资管理台账V

30勘察设计资施工图设计资料VV

设计资料

31料(B)变更设计资料VV

32施工组织机构资料VV

33施工管理规章制度资料V

34施工现场质量管理检查记录V

施工管理资料

35分包单位资质资料V

36主要进场人员资料V

37主要进场施工机械、设备资料V

38施工现场核对资料V

39设计技术交底资料V

40施工资料(C)交接桩及测量资料V

41工程风险评估与资料管理V

42施工技术资料超前地质预报资料VV

43实施性施工组织设计资料V

44施工技术交底V

45施工作业指导书V

46施工技术总结

47施工测量实施方案资料V

工程测量资料

48施工控制测量资料VV

11

49施工测量放样资料VV

50结构变形检测与控制资料VV

51沉降变形观测与评估资料VV

52竣工测量资料VV

53工程实验实施方案资料V

54工程试验资料工程试验记录V

55工程试验报告VV

56施工记录资料施工记录VV

57物资设备质量验收资料VV

58检验批施工质量验收资料VV

59分项工程施工质量验收资料VV

60分部工程施工质量验收资料VV

施工质量验收

61单位工程施工质量验收资料VV

资料

单位工程实体质量和主要功能核查资

62VV

料

63单位工程观感质量检查资料VV

64单位工程验收资料VV

65监理组织机构资料VV

66管理规章制度资料V

67监理规划VV

68监理实施细则VV

69监理设备资料V

70监理管理资料监理日志VV

71监理日记V

72会议纪要和文函V

73监理月报V

74监理资料(D)监理工作总结VV

75工程质量评估报告VV

76监理工程师通知单V

77监理工程师通知回复单V

78工程停(复)工令VV

79旁站监理记录V

施工监理资料

80见证、平行检测资料VV

81测量复核资料V

82工程延期报告及审批资料VV

83索赔申请报告及审批资料VV

81水土保持、环境保护设施验收资料V

基础资料劳动、安全、卫生、消防设施验收资

85竣工验收资VV

料

料(E)

86静态验收资料VV

验收资料

87动态验收资料VVV

12

88初步验收资料VV

89安全评估报告VV

90国家（正式）验收资料VV

91工序验收V

影像资料

92隐蔽工程V

3监理文件资料管理职责

（1）一般规定

建设各方应以国家和铁道部相关的法律、法规和现行标准为

依据，并按合同约定和设计文件要求开展建设项目资料管理工

作。

建设各方应根据项目特点和规模，配备相应的资料管理人

员，明确岗位职责，加强教育培训，提高业务素养和工作能力。

建设各方应根据资料管理工作需要配置相应的设备设施，保

证必要的工作条件，并应积极采用信息化技术。

建设各方应保证各自资料的真实性，严禁涂改、伪造、随意

抽取或损毁。

建设各方应根据建设项目具体情况确定资料的保密范围和

密级等。

录音、录像等资料应加注必要的说明，并保证载体的有效性。

工程咨询、地质勘察监理、检测机构等单位应按有关规定和

委托合同约定做好资料管理工作。

（2）监理单位职责

监理单位应负责对其形成、收集的资料进行整理和保管。

监理单位应对其编制资料的真实性、准确性和完整性负责。

监理单位应按规定对施工单位、检测机构等提供的资料进行

检查、核实，确认后予以签署。

13

监理单位应制定监理文件资料管理的相关制度、建立管理体

系，定期组织对项目监理机构监理文件资料管理的监督检查工

作。按相关规定督促项目监理机构提交监理档案并按规定留存。

（3）监理单位相关人员职责

1）总监理工程师职责

总监理工程师对项目监理文件资料管理负总责。根据相关规

定和监理单位管理制度，指定专职或兼职资料管理人员管理工程

监理文件资料，并明确其岗位职责。组织编写监理规划、监理月

报、工程质量评估报告和监理工作总结，审批监理实施细则，定

期审阅监理日志和相关记录，及时履行相关法律法规、标准规范

赋予的其他资料管理职责。检查监理文件资料签字人员和资料管

理人员的工作。组织整理监理档案，并按相关规定向监理单位和

有关部门移交。

2）监理文件资料签字人员职责

监理文件资料签字人员应对所签署监理文件资料负责。监理

文件资料签字人员应对资料来源单位报送的资料进行审核，在监

理文件资料形成过程中签字人员对资料有疑义的，应向资料来源

或形成单位询问和核实，并向专业监理工程师或总监理工程师报

告，经审核符合要求后方可签批，必要时应告知相关监理人员。

签批文件有时效规定的，在接到文件的第一时间审查时效性是否

符合规范要求。监理文件资料签字人员应对所编制、记录和签发

的监理文件资料真实性和合规性负责。监理文件资料签字人员应

配合资料管理人员及时整理和归档监理文件资料。

3）资料管理人员职责

14

资料管理人员负责项目监理机构的日常资料管理和信息传

递工作。根据总监理工程师的工作安排，资料管理人员应进行文

件收发管理，收集监理月报相关资料，参与对施工单位资料的监

督检查。资料管理人员在接到资料签字人员传递的监理文件资料

后，应核对监理文件资料类型及完整性，及时整理、分类汇总，

并应按规定组卷。

4）专业监理工程师的资料管理职责

负责本专业监理资料的编制、收集、整理，并及时向监理资

料管理人员移交。

对本专业监理资料的真实性、准确性、完整性、及时性负责。

参与编制监理规划，负责编制本专业的监理实施细则。

审查施工单位报送的分包单位资格报审资料，并签署审查意

见。

审查施工单位报审的施工组织设计和本专业施工方案、专项

施工方案，并签署审查意见。

检查、复核施工单位报送的施工控制测量成果及保护措施，

并签署意见。

核查施工单位报送的本专业材料、构配件、设备的质量证明

文件和复验报告，并签署相应资料。

签署图纸会审记录，审查工程变更并签署意见。

填写监理日志，参与编写监理月报。

签发监理通知单，复查整改情况，签署施工单位报送的监理

通知回复单。

根据旁站方案的要求实施旁站，并填写旁站记录。

15

按相关规定对于材料的取样送检进行见证，并填写见证记

录。

根据相关规定，对危险性较大分部分项工程进行巡视，并填

写危险性较大分部分项工程巡视检查记录。

复核或从施工现场获取工程计量的有关数据并签署原始凭

证。

4监理文件资料管理原则

监理文件资料必须真实反映工程质量的实际情况，并应与工

程进度同步形成、收集和整理，应客观反映监理工作实际情况以

及工程建设各方的合同履约情况。

监理文件资料应字迹清晰、内容齐全，并有相关人员签字；

需要加盖印章的，应有相关印章。

监理文件资料应真实、准确、完整、有效，具有可追溯性；

由多方共同形成的资料，应分别对各自所形成的资料内容负责，

严禁伪造或故意撤换。

监理文件资料相关证明文件应为原件，当为复印件时，应加

盖复印件提供单位的印章，注明复印日期，并有经手人签字。

监理文件资料应保证时效性，及时确认、签字和传递。

监理文件资料可以通过信息化手段实现共享和传递。

监理文件资料按载体不同分为纸质资料和数字化资料，载体

的选择应符合下列规定：

(1)需加盖印章的工程资料应采用纸质载体；

(2)记录类、台账类等资料宜采用数字化载体；

(3)由档案馆归档的资料，其载体形式应符合档案管理相

16

关规定；

(4)数字化资料应符合相关的数据标准，资料管理软件形

成的工程资料应符合相关要求；

(5)涉及工程结构安全的重要部位，应留置隐蔽前的影像

资料，影像资料中应有对应工程部位的标识。

17

第四章建设管理类资料

18

表1工程开工报审表

工程名称:编号:

致:______________________（建设单位）

___________________