上市顾问服务合同协议

上市顾问服务合同协议甲方（委托方）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________乙方（受托方）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________鉴于甲方拟进行上市活动，需要专业的上市顾问服务，乙方具备提供此类服务的专业能力和经验。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供上市顾问服务事宜达成如下协议：一、服务内容及具体描述1.上市方案策划乙方将根据甲方的实际情况，包括但不限于公司组织架构、业务模式、财务状况等，为甲方量身定制上市方案，明确上市的目标、步骤、时间表以及所需满足的各项条件。该方案应涵盖上市板块的选择（如主板、创业板、科创板等）、上市地点的确定、上市前的重组整合建议等内容。2.财务规范指导协助甲方梳理财务状况，确保财务报表符合相关会计准则和监管要求。对甲方的财务制度进行审查和完善，提出改进建议，以提高财务信息的透明度和准确性。指导甲方进行财务审计、资产评估等工作，协助协调与会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通与合作，确保相关工作顺利进行。3.法律合规辅导对甲方的经营活动进行全面法律合规审查，识别并提示潜在的法律风险。根据上市要求，协助甲方完善公司治理结构，规范内部管理制度，确保公司运作符合法律法规和监管规定。为甲方提供有关股权结构调整、资产重组、关联交易等方面的法律意见和建议，协助起草、审核相关法律文件，确保上市过程中的法律合规性。4.上市流程协调负责协调甲方与证券监管机构、证券交易所、保荐机构、律师事务所、会计师事务所等相关各方的沟通与联络。协助甲方准备和提交上市申请文件，跟踪审核进度，及时反馈审核意见，并根据审核要求组织甲方进行回复和整改。协调解决上市过程中出现的各类问题，确保上市工作按计划顺利推进。5.投资者关系管理制定投资者关系管理策略，协助甲方建立良好的投资者关系。指导甲方进行信息披露工作，确保信息披露的及时性、准确性和完整性。组织甲方与潜在投资者的沟通、推介活动，提高甲方在资本市场的知名度和影响力，协助甲方完成股票发行上市后的持续投资者关系维护工作。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供上市顾问服务，并对服务质量进行监督和评价。有权获取乙方提供的与上市顾问服务相关的专业意见和建议。在乙方违反本协议约定时，有权要求乙方承担违约责任并采取补救措施。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的公司资料和信息，包括但不限于公司历史沿革、业务运营、财务状况、重大合同等，积极配合乙方开展上市顾问服务工作。按照乙方的要求，组织公司内部相关人员参与各项上市工作，包括但不限于财务审计、法律合规整改、资料准备等，确保各项工作按时完成。按照本协议约定向乙方支付服务费用。在未经乙方书面同意的情况下，不得向第三方泄露乙方为甲方提供的服务内容、专业意见及相关商业秘密。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供相关资料和信息，并配合乙方开展工作。按照本协议约定收取服务费用。在甲方违反本协议约定或提供虚假信息时，有权暂停或终止服务，并要求甲方承担相应责任。2.义务按照本协议约定的服务内容和标准，为甲方提供专业、全面、及时的上市顾问服务。组建专业的服务团队，确保服务团队具备足够的专业知识和经验，能够胜任各项服务工作。服务团队成员应定期向甲方汇报工作进展情况，及时沟通解决服务过程中出现的问题。对甲方提供的资料和信息予以保密，不得向第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。在服务过程中，应及时向甲方提示上市过程中可能面临的风险，并提供相应的应对建议和措施。协助甲方完成上市过程中的各项工作，确保上市申请文件符合法律法规和监管要求，提高上市成功率。三、服务费用及支付方式1.服务费用甲方应向乙方支付的服务费用总计为人民币______元（大写：______元整）。该费用为固定总价，不因任何因素调整，但因甲方原因导致服务内容增加或工作难度加大的除外。2.支付方式本协议签订后______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的______%，即人民币______元（大写：______元整）作为预付款。在乙方完成上市方案策划并经甲方确认后______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的______%，即人民币______元（大写：______元整）。在甲方上市申请文件成功提交证券监管机构后______个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的______%，即人民币______元（大写：______元整）。在甲方成功上市后______个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即人民币______元（大写：______元整）。乙方应在每次收款前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝付款且不承担任何违约责任。四、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息及其他敏感信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用上述信息。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起______年。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。若因甲方逾期付款导致上市工作延误或产生其他损失的，甲方应承担全部赔偿责任。2.若乙方未按照本协议约定的服务内容和标准提供服务，或因乙方原因导致甲方上市工作出现延误、失败等情况，乙方应退还甲方已支付的全部服务费用，并按照服务费用总额的______%向甲方支付违约金。乙方还应赔偿甲方因此遭受的全部损失，包括但不限于直接经济损失、间接经济损失以及因上市计划变更而产生的额外费用等。3.若一方违反本协议的保密条款，应向对方支付违约金人民币______元（大写：______元整）。如因违约行为给对方造成损失的，违约方还应承担全部赔偿责任。4.如一方违反本协议的其他条款，应承担因此给对方造成的全部损失，并应按照法律规定和本协议约定承担相应的违约责任。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至甲方成功上市后______年。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。如补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。甲方（盖章）