《船舶管理（轮机长）》课件-任务1 ISM体系管理

任务1ISM体系管理一、制定ＩＳＭ规则的目的

1992年4月，IMO的海上安全委员会(MSC)草拟了“国际安全管理规则”。1993年11月4日，IMO第18届大会通过了A．741(18)号决议，即《国际安全管理规则》(InternationalManagementCodefortheSafeOperationofShipsandforPollutionPrevention，缩写为“ISMCode”；中文译为《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》、简称《国际安全管理规则》；习惯称《ISM规则》。1994年5月，把《ISM规则》纳入到《SOLAS公约》，从而使《ISM规则》的各项要求成为强制性实施的要求。

THEEND！

THEEND！二、ISM规则的内容与特点《ISM规则》由前言和16条内容组成。前言指出，《ISM规则》旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准；要求各国政府采取必要措施以保证船长在海上安全和保护海洋方面正当履行其职责；要求有适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求作出反应，以便达到和保持安全和环境保护的高标准；②目标本规则的目标是保证海上（水上交通）安全、防止人员伤亡，避免对环境，特别是海洋（水域）环境造成危害以及对财产造成损失。（184页）公司的安全管理目标尤其应该是：提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；针对已认定的所有风险，制订防范措施；不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。三、ISM规则的实施、发证与审核（一）ISM规则内容《ISM规则》由前言和16条内容组成。声明考虑到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶营运条件的大不相同，而《ISM规则》是根据一般原则和目标制定，用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性；强调高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础，而各级人员的责任心，能力，态度和主观能动性将决定安全和防污染的最终结果。（1）定义“主管机关”系指船旗国政府。“公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何机构或个人，如管理人或光船承租人。(光船承租人是指依照租船合同对船舶行使占有、使用和获得船舶经营收益的人。在光船租赁期间，光船承租人是实际占有、控制和经营船舶的人。)工银租赁和招商轮船的关系“安全管理体系(SMS)”系指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。“符合证明(DOC)”Document

of

Compliance

系指签发给符合本规则要求的公司的文件，“安全管理证书(SMC)”系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。(2)安全和环境保护方针公司应当制订安全和环境保护方针，

说明如何实现公司的安全管理目标；公司应当保证船岸各级机构均能执行

和保持此方针。(3)公司的责任和权力对管理、从事和审核涉及安全和防污

染工作的所有人员，公司应当用文件

形式明确规定其责任、权限及相互关系(4)指定人员

(DP

)为确保每一艘船舶的安全营运并提供公司与船上之间的联系，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。(5)船长的责任和权力公司应以文件形式明确规定船长的下列

责任：执行公司的安全和环境保护方针；激励船员遵守该方针；以简明方式发布相应的命令和指令；审核具体要求的遵守情况；复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其不足之处。(5)船长的责任和权力②公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包含一个强调船长权力的明确声明。公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权力和责任(TheOverridingAuthorityandtheResponsibility)，以便作出关于安全和防污染事务的决定并在必要时要求公司给予协助。（二）ＤＯＣ和ＳＭＣ的获取及有效期①船舶应当由持有与该船相关的“符合证明”或与该船舶相关的“临时符合证明”的公司营运。②“符合证明”应由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的请求由另一缔约国政府，签发给符合本规则要求的公司，其有效期由主管机关确定，但不超过5年

.“符合证明”仅对其载明的船舶类型有效。“符合证明”应在周年日前或后3个月内接受由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关的请求由另一缔约国政府实施的年度审核。⑧尽管有上述规定，当换证审核在所持“符合证明”或“安全管理证书”有效期届满之前3个月内完成时，新签发的“符合证明”或“安全管理证书”应当自完成换证审核之日起有效，且有效期自原证书有效期届满之日起不超过5年。⑨当换证审核在所持“符合证明”或“安全管理证书”有效期届满之日3个月前完成时，新签发的“符合证明”或“安全管理证书”应当自完成换证审核之日起有效，且有效期自完成换证审核之日起不超过5年。(2)临时证书①对于公司新成立，或现有“符合证明”新增船舶种类的公司，为便利其初始实施本规则，在审核该公司业已建立的安全管理体系满足本规则的目标要求后，可向其签发一份“临时符合证明”，但前提是该公司已作出在“临时符合证明”有效期内运行满足本规则全部规定的安全管理体系的计划。该“临时符合证明”应由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关的请求由另一缔约围政府签发，其有效期不超过12个月。

②下述情况下可向船舶签发“临时安全管理证书”：新造船交付使用；公司新承担一艘船舶的营运责任；船舶换旗;其有效期不超过6个月。③在特殊情况下，主管机关或应主管机关请求的另一缔约国政府，可以对“临时安全管理证书”到期日起展期不超过6个月。四安全管理体系根据《ISM规则》的要求，凡从事国际航行的船舶及经营国际航运的公司，应建立、实施和保持一个安全管理体系（SafetyManagementSystem，简称SMS），并经主管机关或其授权的机构进行认证审核。凡审核合格的公司将取得“符合证明”（DocumentofCompliance，简称DOC），其所属船舶在具有公司“符合证明”副本的情况下，经审核合格，可取得船舶“安全管理证书”(SafetyManagementCertificate，简称SMC).1．SMS的基本概念所谓“安全管理体系”系指能使公司人员和船上人员有效地实施公司和船舶的安全与防污染方针的一种结构化和文件化的管理体系。该体系由组织机构、人员责任、工作程序、活动过程和人力财力资源等五大要素构成。2．SMS的文件体系SMS文件体系是描述SMS的一整套文件，是公司开展安全管理活动和环境保护活动的法定作依据，是达到安全管理目标的最好、最切实际的方法和途径，也是防止、消除和减少事故的工具和保证。SMS文件体系的构成可分为两个方面三个层次。两个方面指公司和船舶；三个层次指体系文件、程序文件和运行记录。

2．SMS的文件体系SMS文件体系的层次

第一层次：安全管理手册安全管理手册中包括最高领导层的政策声明、方针目标及落实《ISM规则》的各项具体要求等，其具体内容有：目标与方针；组织结构；职责分工；安全与防污染的管理；人员与配备；资格与培训；文件管理；行政管理与计划；应变部署等项。②第二层次：程序文件（或称专业手册／安全管理程序手册）程序文件是基于安全管理手册，是后者的支持性文件，即把安全管理手册所规定的要求，按部门分工具体化，同时明确各部门间的相互关系。

第三层次：须知文件（或称操作手册）

2．SMS的文件体系SMS文件体系的层次

第一层次：安全管理手册安全管理手册中包括最高领导层的政策声明、方针目标及落实《ISM规则》的各项具体要求等，其具体内容有：目标与方针；组织结构；职责分工；安全与防污染的管理；人员与配备；资格与培训；文件管理；行政管理与计划；应变部署等项。②第二层次：程序文件（或称专业手册／安全管理程序手册）程序文件是基于安全管理手册，是后者的支持性文件，即把安全管理手册所规定的要求，按部门分工具体化，同时明确各部门间的相互关系。

第三层次：须知文件（或称操作手册）外部文件01安全管理手册02安全管理职责手册03安全管理程序手册04操作须知104操作须知205船舶应急反应须知3．SMS若干要点

(1)关键性操作可分为关键操作和特殊操作。关键操作（又称临界操作），系指其任何过失都可能立即造成船舶碰撞、船体损伤、水域污染或人员伤亡等严重事故或产生直接威胁人命安全、船舶安全或环境保护的危险局面的所有操,关键操作应严格按照须知进行，并应密切监督操作是否符合要求。公司应对从事船上关键操作的船员的资格予以规定，并予以监督。关键操作至少包括：8

在限制水域或交通密集区域航行；在接近陆地水域或交通密集水域内可能造成突然失去操纵能力的操作；在视线不良条件下的航行；在恶劣气象条件下的航行；危险货物和有毒有害物质的装卸和积载；海上加油和驳油；液化气体运输船、化学品船和油船的货物操作；关键性机器／设备的操作。②特殊操作，系指那些仅在险情已产生或事故已发生时，其过失才会明显看出的操作。特殊操作至少包括：6保证水密完整性；航行安全，包括海图和有关出版物的改正；影响航行安全设备（如舵机等）及其有关的备用设备可靠性的试验操作、维护保养操作；港内加油操作及驳油作业；保持稳性、防止超载和应力集中；集装箱、货物及其他物品的绑固；船舶保安、防暴力和海盗行为。(2)《ISM规则》第八条“应急准备”中规定，①SMS文件体系应制订应急文件。应急文件包括船岸应急程序和反应计划（应变部署）。②船上紧急情况可分为四类：A．火灾与海损类，有火灾／爆炸；船舶碰撞；搁浅／触礁；船舶破损、进水；天气损害；弃船等。B．机损与污染类，有主机故障；舵机失灵；电源故障；机舱事故；油污染等。C．货物损害类，有货物移动；海难自救抛货；危险货物事故等。D．治安与人员伤亡类，有严重伤病；进入封闭场所；人员落水；搜寻和救助；海盗和暴力行为；战区遇险；直升飞机操作等。(3)《ISM规则》第九条是指“不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析”。①“不符合规定情况”系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况，例如，未执行相应的体系文件要求等。“重大不符合规定情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。“事故”系指造成人员伤亡、环境污染、船舶和货物损害的事件，例如，工伤、溢油、碰撞、失火等“险情”系指危及人身、损害船货事故的前兆。（四）发证、审核和监督根据《SOLAS公约》第Ⅸ章规定，并向符合要求的公司颁发“符合证明(DOC)”以及向船舶颁发“安全管理证书(SMC)”；也可由主管机关认可的组织或应主管机关请求的另一缔约国政府颁发DOC，主管机关认可的组织颁发SMC，例如主管机关认可的船级社等组织。我国政府规定，中国船级社为实施《国际安全管理规则》的所有船舶的发证机构，海事局作为主管机关对发证工作负责监督；船公司的符合证明由交通运输部签发。船公司为获得DOC的签发和保

持DOC的有效性应进行初次审

核、年度审核、换证审核和附

加审核；船舶为获得SMC的签发和保持

SMC的有效性应进行初次审核、

中间审核、换证审核和附加审

核。(4)附加审核6（公司）①当DOC覆盖的船舶发生重大船舶安

全事故、重大船上人员伤亡事故和

水域污染事件时，根据公司的报告，

认为必要时。②当公司的SMS发生更改时，根据公

司报告的SMS变更性质，