赴港上市居间合同协议

赴港上市居间合同协议甲方（委托人）：姓名：______________________身份证号：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________乙方（居间人）：公司名称：______________________统一社会信用代码：______________________法定代表人：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________鉴于甲方拟赴香港联合交易所有限公司（以下简称"港交所"）上市，乙方拥有丰富的上市相关资源和经验，能够为甲方提供专业的居间服务。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就乙方为甲方提供赴港上市居间服务事宜达成如下协议：一、服务内容及要求（一）服务内容1.协助甲方梳理赴港上市的相关资料，包括但不限于公司财务状况、业务模式、股权结构等信息：乙方应安排专业人员与甲方对接，深入了解甲方公司的实际情况，按照港交所上市规则及相关法律法规的要求，对甲方提供的各类资料进行整理、分析和完善，确保资料的完整性、准确性和合规性。2.寻找合适的保荐人、律师、会计师等中介机构，并协助甲方与其进行沟通和洽谈：乙方凭借自身的资源网络，筛选出在港上市保荐、法律、会计等领域具有丰富经验和良好声誉的中介机构，向甲方推荐并促成甲方与这些中介机构建立合作关系。在合作过程中，乙方应协助甲方与各中介机构保持密切沟通，协调各方工作进度，确保上市筹备工作顺利推进。3.协助甲方制定赴港上市的整体方案，包括上市时间表、上市架构搭建等：乙方根据甲方的实际情况和港交所上市要求，结合市场动态和行业特点，为甲方量身定制赴港上市的整体方案。方案应涵盖上市时间表的合理规划，明确各个关键节点的工作任务和时间要求；上市架构的科学搭建，考虑股权结构优化、税务筹划等因素，确保上市架构符合法律法规及港交所上市规则的规定，同时满足甲方的商业目标和战略规划。4.负责与港交所及相关监管机构进行沟通协调，解答上市过程中的相关问题：乙方熟悉港交所的上市流程和监管要求，代表甲方与港交所及其他相关监管机构进行沟通交流。及时了解监管政策的变化，解答上市过程中遇到的各种问题，协助甲方确保上市申请文件符合监管要求，推动上市申请工作顺利进行。5.在上市过程中提供全程跟踪服务，及时向甲方汇报进展情况，并根据实际情况提出合理建议：乙方建立专门的项目跟踪团队，对甲方赴港上市的全过程进行实时跟踪。定期向甲方汇报工作进展情况，包括与中介机构的合作情况、上市申请文件的准备进度、与监管机构的沟通结果等。根据项目实际进展情况，结合市场变化和监管要求，为甲方提供专业的、具有前瞻性的合理建议，帮助甲方及时调整上市策略，确保上市目标的实现。（二）服务要求1.乙方应具备从事上市居间服务所需的专业知识和技能，拥有熟悉港交所上市规则及相关法律法规的专业团队，确保为甲方提供高质量的服务。2.乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规和职业道德规范，保守甲方的商业秘密和机密信息，不得向任何第三方泄露甲方的重要信息。3.乙方应按照本协议约定的服务内容和要求，积极履行职责，按时、高效地完成各项工作任务。如因乙方原因导致服务延误或出现失误，给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。4.乙方应定期向甲方提交书面工作报告，详细说明服务进展情况、存在的问题及解决方案等。工作报告应真实、准确、完整，以便甲方及时了解项目动态，做出决策。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供服务，并对乙方的服务工作进行监督和检查。有权了解服务进展情况，获取乙方提交的工作报告及相关文件资料。在乙方未按照本协议约定履行义务或提供的服务不符合要求时，有权要求乙方改正或采取补救措施；如乙方拒不改正或无法采取有效补救措施，给甲方造成损失的，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担赔偿责任。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的公司资料和信息，积极配合乙方开展各项服务工作，包括但不限于安排人员与乙方对接、提供相关文件资料、参与会议讨论等。按照本协议约定向乙方支付居间服务费用。根据乙方的合理建议和要求，及时调整公司内部管理、业务运营等方面的工作，以满足赴港上市的条件和要求。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取居间服务费用。在履行服务过程中，有权要求甲方提供必要的协助和配合，包括但不限于获取相关资料、安排会议、提供工作便利等。因甲方原因导致服务工作无法正常开展或延误的，有权要求甲方承担相应的责任，并给予合理的时间延长或费用补偿。2.义务按照本协议约定的服务内容和要求，为甲方提供专业、高效、优质的居间服务，确保甲方顺利赴港上市。严格保守甲方的商业秘密和机密信息，不得将甲方的重要信息用于任何与本协议无关的目的或泄露给第三方。如因乙方原因导致甲方信息泄露，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。积极协调各中介机构之间的工作关系，确保各方工作紧密配合、高效推进。如因乙方协调不力导致各中介机构之间出现矛盾或工作延误，乙方应采取有效措施解决问题，并承担相应的责任。在服务过程中，如发现甲方存在不符合法律法规或港交所上市规则的情况，应及时告知甲方，并协助甲方进行整改。三、居间服务费用及支付方式（一）居间服务费用1.甲方应向乙方支付的居间服务费用为人民币[x]元（大写：[大写金额]）。此费用为固定总价，不因任何因素调整，但本协议另有约定的除外。2.上述居间服务费用包含乙方为甲方提供本协议约定的各项服务所产生的全部费用，包括但不限于人员薪酬、差旅费、通讯费、文件制作费、中介机构协调费等乙方因履行本协议而产生的所有成本和费用。（二）支付方式1.预付款：本协议签订后[x]个工作日内，甲方向乙方支付居间服务费用的[x]%，即人民币[x]元（大写：[大写金额]）作为预付款。2.中期款：在乙方协助甲方完成上市整体方案制定，并经甲方确认后[x]个工作日内，甲方向乙方支付居间服务费用的[x]%，即人民币[x]元（大写：[大写金额]）。3.尾款：在甲方成功在港交所上市后[x]个工作日内，甲方向乙方支付剩余的居间服务费用，即人民币[x]元（大写：[大写金额]）。4.乙方应在每次收款前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝付款且不承担任何违约责任。四、保密条款1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、机密信息及其他敏感信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用上述信息。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起[x]年。即使本协议终止或解除，双方仍应继续履行保密义务。3.如一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币[x]元（大写：[大写金额]）；如因违约行为给对方造成损失的，违约方应承担全部赔偿责任。损失赔偿范围包括但不限于直接损失、间接损失、因主张权利而产生的律师费、诉讼费、差旅费等合理费用。五、违约责任1.若甲方未按照本协议约定按时、足额支付居间服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金，同时甲方应承担乙方因主张权利而产生的全部费用，包括但不限于律师费、诉讼费、差旅费等。2.若乙方未按照本协议约定的服务内容和要求履行义务，导致甲方无法顺利赴港上市或给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。赔偿范围包括但不限于甲方为上市筹备所投入的费用、预期利益损失、因上市失败而导致的其他经济损失以及甲方因主张权利而产生的全部费用，如律师费、诉讼费、差旅费等。乙方还应按照居间服务费用的[x]%向甲方支付违约金。3.如因不可抗力或政府政策等不可预见、不可避免、不可克服的原因导致一方无法履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。在不可抗力或政府政策等原因消除后，双方应协商决定是否继续履行本协议或调整协议内容。4.任何一方违反本协议的保密条款、争议解决条款等其他条款，应向对方支付违约金人民币[x]元（大写：[大写金额]）；如因违约行为给对方造成损失的，违约方应承担全部赔偿责任，赔偿范围及方式按照本协议保密条款的约定执行。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。3.在争议解决期间，除涉及争议的部分外，双方应继续履行本协议其他无争议的条款。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至甲方成功在港交所上市之日止。2.本协议一式两份，甲乙双