中油油服工程公司HSE管理程序文件

中油油服工程公司HSE程序文件

01危害因素辨识、风险评价与控制管理程序

02HSE法律法规管理程序

03目标、指标和方案管理程序

04资源管理程序

05员工能力评价管理程序

06培训管理程序

07沟通和协商管理程序

08文件管理程序

10承包方管理程序

n供应方管理程序

12作业许可管理程序

13安全生产管理程序

14环境保护管理程序

15变更管理程序

16监视和测量管理程序

17应急准备和响应管理程序

18法律法规合规性评价管理程序

19其他要求及合规性评价管理程序

20不符合、纠正措施和预防措施管理程序

21记录控制管理程序

22审核管理程序

23管理评审管理程序

中油油服工程服务有限公司

健康安全与环境管理体系文件

危害因素辨识、风险评价与控制

管理程序

编号：HW/HSE-PDO1-2020

发行版本：C/0

编写人：

审核人：

审批人：

2020~7_1发布2020-7-1实施

文件编号：HW/HSE-PD01-2020危害因素辩识、风险评价与控制管理程序版本号：C/0

本程序修订和改版记录:

版本号编写人审核人审批人日期状况

B/02012.10.15作废

C/02020.7.1使用

文件编号：HW/HSE-PD01-2020危害因素辩识、风险评价与控制管理程序版本号：C/0

危害因素辩识、风险评价与控制管理程序

1目的

为规范公司危害因素辩识、风险评价与控制管理，确保活动、产

品和服务中的危害因素得到有效的辨识、评价与控制，特制定本程序。

2范围

本程序适用于公司活动、产品和服务过程中危害因素，包括健康、

安全与环境三个方面因素的辨识与更新、风险评价及风险控制。

3职责

3.1质量安全环保部门

3.1.1为本级单位危害因素辩识、风险评价与控制的主管部门；

3.1.2质量安全环保处负责本程序的编制、修订并组织实施，负责公

司层面危害因素辨识、风险评价与控制的组织、协调与监督管理。

3.2各部门

负责主管业务活动中危害因素的辨识、风险评价与更新，以及风

险削减、控制措施的制定和落实。

3.3各单位

各单位职能科室按职责分工，负责组织本单位危害因素的辨识、

风险评价与更新，以及风险削减、控制措施的制定和落实。

4程序内容

4.1组织

各部门、各单位成立危害因素辨识及风险评价小组，组织开展危

险源、环境因素的辨识及风险评价工作。小组应包括井控、HSE、生

产、规划计划、设备、采购、工程、市场、监察、培训等部门人员和

具有现场安全管理经验、熟悉业务和工艺流程的人员。

1

文件编号：HW/HSE-PD01-2020危害因素辩识、风险评价与控制管理程序版本号：C/0

4.2危害因素辨识

各部门、各单位每年至少应开展一次危害因素辨识活动，当内部

情况或者外部环境发生较大变化时，应增加危害因素辨识活动的次

数。

各部门、各单位的危害因素辨识需覆盖本部门、本单位所有的产

品、活动和服务过程，辨识结果填入《危害因素辨识表》。

4.3风险评价

各部门、各单位应根据本部门、本单位实际情况制定本部门、本

单位的风险等级划分标准，进行风险分级。

对于辨识出来的危害因素进行风险评价，并将评价结果填入《风

险评价清单》。

4.4风险控制

各部门、各单位根据业务实际情况采用合理实际并尽可能低

(ALARP)的原则制定本部门、本单位的风险控制措施，并形成《主

要风险与控制措施清单》。

4.5评审

各部门、各单位每年应根据危害因素辩识、风险评价与控制管理

的情况形成《危害因素基本信息表》和风险评估报告，并在体系管理

评审中对风险控制过程和控制措施有效性进行评审。

5相关文件

《工程服务公司生产安全风险防控管理办法》

6相关记录

《危害因素基本信息表》

2

危害因素基本信息表

单位：最近评价日期：评价状态:

序号基层单位辨识单元辨识单元节点专业危害因素名称危害因素描述触发原因危害影响时态状态风险等级风险控制方法

说明：1、“辨识单元、辨识单元节点”为集团公司HSE信息系统要求，各单位可以根据工艺或者工序将某项生产活动分为几个辨识单元，并细化到辨

识单元节点，辨识单元也可以是辨识单元节点；

2、危害因素名称需符合GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》。

3、由于“辨识单元、辨识单元节点”具体定义集团公司未给出明确定义，正式版本中考虑将说明删除。

3

中油油服工程服务有限公司

健康安全与环境管理体系文件

HSE法律法规管理程序

编号：HW/HSE-PD02-2012

发行版本：B/0

受控编号：

编写人：

审核人：

审批人：

发布实施

文件编号：HW/HSE-PD02-2020法律法规管理程序版本号：C/0

本程序修订和改版记录:

版本号编写人审核人审批人日期状况

5

文件编号：HW/HSE-PD02-2020法律法规管理程序版本号：C/0

HSE法律法规管理程序

1目的

为规范公司HSE法律法规的管理，以收集、识别和更新HSE管理

相关的法律法规，并进行适用性评价，特制定本程序。

2范围

本程序适用于公司HSE法律法规的收集、识别、评价、更新与传

递。

3职责

3.1企管法规部门

3.1.1为本级单位HSE法律法规管理的主管部门；

3.1.2负责组织本级单位有关HSE法律法规的收集、识别、评价和更

新等工作；

3.1.3企管法规处负责收集、更新国内与公司业务相关的HSE方面的

法律法规，负责汇总各部门、各单位提交的法律法规；

3.1.4各部门应将其业务范围内法律法规的适用性评价结果及时反馈

到企管法规处。

3.1.5各单位应将收集到的法律法规和适用性评价结果及时反馈到

企管法规处；

3.1.6企管法规处负责本程序的编制、修订并组织实施。

3.2质量安全环保部门

3.2.1负责对本级单位法律、法规适用性评价工作进行专业指导。

3.3市场管理部

3.3.1负责收集、识别、更新作业项目所在国（及地区）在HSE方面

的法律法规；

3.3.2负责及时将收集到的法律法规反馈到企管法规处。

1

文件编号：HW/HSE-PD02-2020法律法规管理程序版本号：C/0

3.4技术开发中心

3.4.1负责收集、识别、更新国内市场（国内以外）在HSE方面的法

律法规，能源开发项目所在地或所在国（及地区）在HSE方面的法律

法规；

3.4.2负责及时将收集到的法律、法规以及适用性评价结果反馈到企

管法规处。

3.5国内综合管理办公室

负责收集、识别、更新分管地域在HSE方面的地方法规，并及时

反馈到企管法规处。

3.6长庆综合管理办公室

负责收集、识别、更新分管地域在HSE方面的地方法规，并及时

反馈到企管法规处。

3.8各部门

3.8.1公司各部门负责实施其业务范围内法律法规的适用性评价，传

递给员工遵照执行。

3.9各单位

3.9.1各单位对应的职能科室负责具体实施其单位业务范围内法律法

规的适用性评价工作，传递给员工遵照执行。

4程序内容

4.1收集与识别的范围

4.1.1国内和公司业务所在国或者地区的有关HSE的法律法规；

4.1.2国内地方的有关HSE方面的法律法规；

4.2获取途径

各部门、各单位从当地政府相关部门获取最新的国家和地方法律

法规；还可以通过行业和上级主管部门、专业媒体、公共网站或者出

2

文件编号：HW/HSE-PD02-2020法律法规管理程序版本号：C/0

版机构等渠道获取，以保持对法律变化的及时跟踪。

4.3适用性评价

4.3.1各部门和各单位根据其生产经营性质、危害因素和环境因素特

性以及相关方的要求，对收集到的法律法规进行适用性评价，填写在

《适用HSE法律法规清单》中；

4.3.2各部门和各单位应每年将《适用HSE法律法规清单》及时反馈

至企管法规处；

4.3.3企管法规处汇总各部门和各单位上报的《适用HSE法律法规清

单》，形成公司的《适用HSE法律法规清单》；

4.3.4各部门和各单位应将《适用HSE法律法规清单》录入HSE信息

系统之中，并保持及时更新，供各部门和各单位查阅。

4.4传递方式

4.4.1重要的法律法规可由主管部门通过书面形式下发至各部门和各

单位，组织学习或培训；

4.4.2各部门、各单位应通过网络、内部报刊、宣传栏等多种宣传媒

体，向员工和其它相关方传达相关的要求，使之理解并接受。

4.5实施

各部门、各单位应将适用的法律法规应用到HSE管理体系的建

立、实施、保持和改进中，确保公司活动、产品和服务过程符合法律

法规。

4.6更新

各部门和各单位对新颁布和修订的法律法规应及时获取和进行

适用性评价，及时更新《适用HSE法律法规清单》。

5相关文件

《法律法规合规性评价管理程序》HW/HSE-PD19-2012

3

文件编号：HW/HSE-PD02-2012法律法规管理程序版本号：B/0

6相关记录

《适用HSE法律法规清单》

4

文件编号：HW/HSE-PD02-2012法律法规管理程序版本号：B/0

HW/HSE-PD02-2012-R01

适用HSE法律法规清单

适用业务:

适用领

序号法律法规名称发布部门发布文号实施日期获取途径

域

5

中油油服工程服务有限公司

健康安全与环境管理体系文件

目标、指标和方案管理程序

编号：HW/HSE-PD03-2020

发行版本：C/0

受控编号：

编写人：

审核人：

审批人：

2020-7-1发布2020-7-1实施

本程序修订和改版记录:

版本号编写人审核人审批人日期状况

C/02020.7.1使用

7

目标、指标和方案管理程序

1目的

为规范公司HSE目标、指标和方案的管理，确保目标、指标层层分

解和方案的落实，制定本程序。

2范围

本程序适用于HSE目标、指标及方案的策划、制定、评审、实施、

考核及修订。

3职责

3.1质量安全环保部门

3.1.1为本级单位HSE目标、指标的主管部门，质量安全环保处负责本

程序的编制、修订并组织实施；

3.1.2负责本级单位的HSE目标、指标的策划、分解、监测；

3.1.3负责针对本级单位重大风险，组织制定HSE方案并对方案的落实

情况进行监督、检查。

3.2企管法规部门

负责将相应的HSE目标、指标考核纳入绩效考核体系。

3.3规划计划部门

负责目标、指标和HSE方案所涉及投资计划的审批。

3.4各部门

参与目标、指标的策划和方案的制定，并按部门职责实施本部门业

务活动中的HSE目标、指标及方案。

4程序内容

4.1HSE目标、指标策划的原则

4.1.1HSE目标、指标应符合国家有关的法律、法规和政策，符合集团

公司的相关要求、公司和各单位的发展现状，并与方针保持一致；

1

4.1.2HSE目标、指标应具有一定的挑战性，高于现有的管理水平；

4.1.3目标、指标可为阶段性、渐进性的指标或参数，尽可能量化和具

有可操作性；

4.1.4有可靠的资源保证实现目标、指标；

4.1.5目标、指标应包含过程性指标、结果性指标和否决性指标，并对

过程性指标有所侧重。

4.2目标、指标的制定和审批

4.2.1HSE目标、指标的制定应考虑：

a）法律、法规及其他要求；

b）公司和各单位的重大风险；

c）财务、运行和经营要求；

d）现有管理水平及目标、指标的可行性；

e）相关方、合作者的观点和愿望；

f）目标、指标的可分解性。

4.2.2质量安全环保处结合集团公司的要求，每年在HSE工作计划中提

出HSE目标、指标草案；

4.2.3目标、指标草案经公司HSE委员会进行评审后报总经理批准。

4.3目标、指标的分解与实施

4.3.1质量安全环保处将公司年度目标、指标分成过程性指标、结果性

指标和否决性指标，并通过行政文件等形式进一步分解到各部门、各单

位；

4.3.2各单位把公司下达的HSE目标、指标，进一步分解至所属部门、

单位，并组织实施。

4.4目标、指标的考核

4.4.1各单位每半年向公司HSE委员会办公室（质量安全环保处）报送

2

本单位HSE目标、指标完成情况，质量安全环保处每半年对各部门、各

单位的目标、指标实施情况进行考核，考核结果报企管法规处和人事处；

4.4.2各单位相应职能科室每季度对所属单位和部门的目标、指标实施

情况进行考核，并在单位内部进行通报。

4.4.3质量安全环保部门年底编制全年的HSE目标、指标完成情况分析

报告，报管理者代表及行政正职，同时组织评审HSE目标、指标的适宜

性。评审过程执行《管理评审管理程序》。

4.5目标、指标的管理

目标、指标的设定、考核、HSE表现数据统计和持续改进工作，具体

执行《HSE绩效考核管理办法》。

4.6HSE方案

4.6.1方案编制条件

a）为实现某一特定的健康安全环境目标、指标时；

b）经风险识别评价，确认存在重大风险时；

c）实施临时、特殊作业，但无管理程序、作业指南和成熟惯例时;

d）改进工艺设备缺陷，提高安全环保可靠性时；

e）改进HSE管理缺陷时；

f）其他条件。

4.6.2方案类型

a）实现特定目标、指标类，如重大风险的控制措施或投资计划；

b）特定作业活动类,如《HSE作业计划书》;

c）工艺设备改进（隐患治理）类，如隐患整改方案；

d）管理改进类，如针对HSE管理缺陷而制定的管理改进措施。

4.6.3方案内容

a）拟实现的目标或指标;

3

b）参与方案实施的部门、人员的职责；

C）方案实施所需资金、设备设施、技术、人员等资源；

d）方案实施的具体步骤或方法；

e）方案实施进度及时间安排；

f）实施过程的监督检查安排；

g）实施结果的评审、验收安排；

h）方案实施过程中的变更管理。

4.6.4方案的编制

具体执行《HSE方案编制实施细则》。

4.6.5方案的评审

HSE方案应明确评审的时间及方式，通过适时评审不断提高HSE方

案的可行性和实用性。

4.6.6方案的审批和实施

a）因评审改进HSE方案导致的变更，需按审批程序进行审批后才能

实施；

b）批准后的HSE方案需发放至使用现场和相关岗位,确保现场使用

现行有效版本的HSE方案；

c）HSE方案实施结束和验收后，由组织实施部门对相关资料进行归

档保存。

5相关文件

《管理评审管理程序》HW/HSE-PD24-2020

《HSE质量节能节水绩效考核专项办法》HW（2019）41号

《HSE管理方案编制实施细则》HSE委发（2009）50号

6相关记录

无

4

中油油服工程服务有限公司

健康安全与环境管理体系文件

资源管理程序

编号：HW/HSE-PD04-2020

发行版本：C/0

受控编号：

编写人：

审核人：

审批人：

2020-7-1发布2020-7-1实施

本程序修订和改版记录:

版本号编写人审核人审批人日期状况

B/02012.10.15作废

C/02020.7.1使用

2

资源管理程序

1目的

为规范公司资源管理，优化资源配置，满足产品、活动和服务要

求，确保公司HSE管理体系正常运行，特制定本程序。

2范围

本程序适用于公司HSE管理体系运行中资源配置的管理。

3职责

3.1质量安全环保部门

3.1.1质量安全环保处负责本程序的编制、修订并组织实施；

3.1.2负责编制本级单位HSE专项费用计划，报规划计划部门审批后监

督实施。

3.2财务资产部门

3.2.1负责制定资金管理制度；

3.2.2负责编制资金计划；

3.2.3负责HSE资金投入,将HSE专项费用纳入年度预算并按预算实施

到位。

3.3装备管理部门

3.3.1负责编制设备管理制度；

3.3.2负责组织设备的建档、安全性能监测和安全运行等管理工作；

3.3.3负责设备的配置、运行、维护、保养、维修、报废和应急等管理

工作；

3.3.4负责组织设备专项管理并进行监督检查,对重大设备事故隐患组

织整改。

3.4科技管理部门

3.4.1负责科技项目的管理;

1

3.4.2负责汇总、审批科技项目计划；

3.4.3负责编制年度科技项目计划并组织实施。

3.5人事部门

3.5.1负责人力资源管理工作；

3.5.2负责制定人力资源管理制度；

3.5.3负责编制人力资源计划；

3.5.4人事处负责确定公司各类别处级领导干部岗位能力的要求；

3.5.5人事处负责公司处级领导干部的具体管理与考核；

3.5.6负责组织专业技术人才库建设工作；

3.5.7人事处负责按照HSE要求组织公司员工招聘、审查、考核等工作。

3.5.8负责员工能力评价的管理,主要负责建立和完善员工能力评价标

准体系，并做好组织、监督和相关实施工作；

3.5.9负责关键岗位人员变更管理。

3.6规划计划部门

负责HSE专项费用计划的审核、批准与监督。

3.7物资管理部门

3.7.1负责对物资采购、仓储、供应管理过程中HSE工作的监督与检查;

3.7.2物资管理中心负责督促指导各单位对物资管理中不符合公司

HSE管理规定的行为进行整改。

3.8工程技术部门

负责工程技术的管理，技术支持与保障。

3.9生产协调部门

负责应急资源的管理。

3.10培训管理部门

负责培训资源的管理。

2

3.11各部门

负责业务范围内的资源配置管理。

3.12各单位

各单位职能科室对照公司职能部门的职责分工，负责对本单位的资

源配置进行管理。

4程序内容

4.1资源配置计划的依据和原则

4.1.1资源配置计划的依据

a）所在国（地区）法律、法规及其他要求；

b）公司中长期发展规划及可持续发展战略；

c）公司领导承诺、方针和目标；

d）生产经营活动中风险危害和环境因素控制及应急需要；

e）业主要求。

4.1.2资源配置计划的原则

a）满足领导承诺、方针和目标的实现；

b）满足生产经营目标、质量保证体系和服务的要求；

c）依靠科技进步，提高生产效率，挖掘各种资源潜力；

d）节约能源，充分发挥人力、财力和物力的综合效益。

4.2人力资源配置

4.2.1人事处根据集团公司用工总量计划，结合公司生产经营实际情

况，合理进行内部人力资源配置。

4.2.2人事处根据公司生产经营需要，确定公司机关各部门、各单位机

构设置和编制定员；

4.2.3各部门、各单位按照公司人力资源配置计划、机构设置及定员编

制，结合实际需要，负责具体实施工作。

3

4.3资金资源配置

4.3.1财务资产处建立完善公司资金资源管理制度；

4.3.2财务资产处按照公司资金管理相关办法,监督检查各单位资金管

理使用情况；

4.3.3财务资产处依据公司资金筹措原则，综合平衡，编制公司年度资

金配置计划，报总经理批准后监督实施；

4.3.4质量安全环保处编制HSE专项费用计划,报规划计划处审批后监

督实施；

4.3.5各部门、各单位依据生产经营、HSE方针、目标、管理方案和风

险削减措施的需要，提出年度资金需求计戈I,上报公司财务资产处审批。

4.4设备资源配置

4.4.1装备部根据公司国内外设备的购置、维修、保养、检查和报废等

管理需要，编制公司的设备管理制度，并监督实施，对各单位执行制度

情况进行监督、检查和考核；

4.4.2装备管理部门负责设备变更管理工作。

4.5技术资源配置

4.5.1各部门、各单位编制年度科技项目计划，报科技处审批；

4.5.2科技处汇总各部门、各单位上报的科技项目计划，确定HSE专项

技术和技能开发及新技术推广项目科研课题，确定承担单位，以公司文

件下达，各部门、各单位具体实施，科技处组织管理；

4.6物资资源配置

4.6.1物资管理中心根据物资需求，编制物资采购计划并组织实施；

4.6.2物资管理中心监督、检查公司物资采购、验收、仓储管理过程中

的HSE工作；

4.6.3物资管理中心监督采购物资的到货验收，确保满足公司HSE相关

4

标准和要求。

4.7资源配置计划的实施与监督

4.7.1人力资源配置计划实施与监督

a）人事处监督公司人力资源配置方案的落实；

b）人事处依据员工招聘计划，制定招聘方案，对应聘者提出能力、

身体状况等方面的要求，监督各部门、各单位实施。

4.7.2资金配置计划的实施与监督

a）资金配置计划下达后，各部门、各单位要层层分解，落实到责

任单位及项目，组织实施，严格考核；

b）按照《安全生产费用财务管理暂行办法》规定，财务资产部门

和质量安全环保部门对本级单位安全生产资金的使用情况进行监督检

查；

c）审计处对各单位安全生产资金的使用情况进行审计，并下达

《审计意见及决定书》。

4.7.3设备资产配置计划的实施与监督

a）装备部负责公司设备资产的管理，具体执行《设备管理办法》、

《固定资产投资管理办法》和《工艺和设备变更管理办法》；

b）装备管理部门对本级单位设备资产配置实施情况进行检查。

4.7.4技术资源配置计划的实施与监督

a）科技管理部门按照《科技项目管理办法》和《科技经费管理办

法》，每半年对公司各部门、各单位科技项目完成和经费使用情况进行

一次监督检查，发现问题及时处理；

b）质量安全环保部门按照《HSE科技管理办法》，组织开展HSE科

技项目立项和评审；

c）科技管理部门按照《科学技术成果评定管理办法》每年对科技

5

成果评定一次；

d)各单位和各部门负责本单位和本部门技术资源支持实施情况监

督检查。

4.7.5物资配置计划的实施与监督

a)物资管理中心负责公司物资的管理，具体执行《物资管理办

法？》；

b)物资管理部门对本级单位物资配置实施情况进行检查。

4.8资源配置的变更

资源配置发生变更时，执行《变更管理程序》。

5相关文件

《变更管理程序》HW/HSE-PD16-2012

《资金管理暂行办法》工程服务(2008)220号

《安全生产费用财务管理暂行办法》工程服务(2008)177号

《设备管理办法》公司(2010)114号

《固定资产投资管理办法》HW(2011)8号

《固定资产投资计划管理实施细则》HW［2011)12号

《固定资产管理暂行办法》HW(2011)19号

《科技项目管理办法》工程服务［2008)149号

《科技经费管理办法》工程服务(2008)149号

《科学技术成果评定管理办法》工程服务〔2008〕149号

《HSE科技管理办法》公司［2010)5号

《物资管理办法》公司(2010)121号

《HSE关键岗位人员变更管理办法》公司［2010)88号

《工艺和设备变更管理办法》公司(2010)88号

6相关记录

6

无

7

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健康安全与环境管理体系文件

员工能力评价管理程序

编号：HW/HSE-PD05-2020

发行版本：C/0

受控编号：

编写人：

审核人：

审批人：

发布实施

本程序修订和改版记录:

版本号编写人审核人审批人日期状况

C/02020.05使用

9

员工能力评价管理程序

1目的

为规范员工HSE能力评价管理，确保在工作中可能产生HSE风险

和影响的所有人员具备相应能力，以满足公司HSE管理要求，特制定

本程序。

2范围

本程序适用于各部门、各单位可能产生HSE风险和影响的所有人

员HSE能力评价的管理。

3职责

员工能力评价按照人事管理权限，本着“谁主管谁负责”的原则

进行。

3.1人事处

为员工能力评价管理的主管部门，主要负责建立和完善员工能力

评价标准体系，并做好组织、监督和相关实施工作。

3.L1负责建立公司处级和科级干部能力评价相关制度、办法，组织

做好处级干部能力评价工作，组织各部门、各单位做好科级及以下管

理人员能力评价工作。

3.1.2负责制定公司专业技术人员能力评价相关制度、办法，并组织

各单位做好专业技术人员能力评价实施工作。

3.1.3负责制定公司基层队员工能力评价相关制度、办法，并组织各

单位做好基层员工能力评价实施工作。

3.2党委办公室（机关工委）

公司党委办公室（机关工委）负责组织总部机关科级及以下管理

人员能力评价组织实施工作；分部党委、大区党委负责分部、大区科

级及以下干部的能力评价组织实施工作。

1

3.3员工培训管理部门

3.3.1负责制订培训战略、培训规划、培训计,划，调查分析和整理

员工培训需求，制订HSE培训标准体系，并组织实施，对培训效果进行

考核；

3.3.2负责制定公司技能人员职业技能鉴定标准，并组织实施；

3.3.3负责组织、监督各部门、各单位做好员工能力晋级培训工作,

对于能力评价不达标的员工，组织督促各部门和各单位做好相关培训工

作。

3.4各部门

协助相关部门实施对本部门科级及以下管理岗位人员的能力评价

工作。

3.5生产协调处

生产协调部门负责组织实施应急人员的应急能力评价工作。

3.6各单位

各单位按照人事管理权限，负责组织实施对本单位科级及以下管

理人员、专业技术人员及基层员工能力评价工作。

4程序内容

4.1评价依据

4.1.1公司处级干部的能力评价依据《工程服务公司处级干部管理暂

行办法》执行；

4.1.2科级及以下员工能力评价依据《工程服务公司科级干部管理暂

行办法》和《机关专业管理人员职业晋级暂行办法》执行；

4.1.3专业技术人员能力评价依据《专业技术人员职业资格管理暂行

办法》

4.1.4基层员工能力评价依据《基层员工岗位说明书》《钻修井队员

2

工职业晋级管理办法》《技术服务队员工职业晋级管理暂行办法》执

行。

4.2能力评价的频次

4.2.1对员工的能力评价一般一年进行一次；

4.2.2员工调动时，调入单位应在调动前进行员工能力评价或确认；

4.2.3应急岗位员工的能力评价应根据工作需要适当增加频次。

4.3能力评价的方法

员工能力评价采取由公司组织专业评审组统一进行评价，或组织

专家进行访谈或谈话，也可采取由员工所属部门或所属单位的直接主

管进行评价。各级各类管理人员、专业技术人员、操作人员能力评价

的方式和方法，由能力评价组织实施部门或单位制定。

4.5能力评价结果应用

员工能力评价结果主要用于员工上岗、岗位岗级的晋升及晋级培训

等，具体见相关办法或规定。各级HSE能力评价实施单位和部门要保

存评价记录。

5相关文件

《工程服务公司处级干部管理暂行办法》工程服务党［2008)33号

《工程服务公司科级干部管理暂行办法》公司党(2011)26号

《工程服务公司机关专业管理人员职业晋级暂行办法》公司(2019)

28号

《中油油服工程服务有限公司专业技术人员职业资格管理暂行办法》

工程服务(2009)5号

《工程服务公司钻修井队员工职业晋级管理暂行办法》公司(2013)

10号

《工程服务公司技术服务队员工职业晋级管理暂行办法》公司［2013)

3

50号

《工程服务公司职业技能鉴定实施细则》工程服务(2008)186号

6相关记录

无

4

中油油服工程服务有限公司

健康安全与环境管理体系文件

培训管理程序

编号：HW/HSE-PD06-2020

发行版本：C/0

受控编号：

编写人：

审核人：

审核人：

2020-06-30发布2020-07-01实施

本程序修订和改版记录:

版本号编写人审核人审批人日期状况

C/02020.6.30使用

培训管理程序

1目的

为规范公司培训管理，确保员工适时获得适宜的HSE培训，提高

其岗位风险辨识与风险控制的能力，以满足公司HSE管理要求，特制

定本程序。

2范围

本程序适用于公司HSE管理体系相关培训的管理。

3职责

3.1员工培训管理部门

3.1.1为HSE培训的主管部门，负责本程序的编制、修订并组织实施;

3.1.2负责组织制订培训管理制度和年度培训计划，调查、分析和整

理员工培训需求并组织实施，对培训效果进行考核；

3.1.3监督、检查、指导各部门、各单位培训工作，并对其进行考核;

3.1.4组织开展远程网络课件的开发、录制、审核、上传，网络平台

的搭建工作；

3.1.5组织建立员工培训信息库，建立专业资格证书登记台账；

3.1.6以岗位能力说明书为基础，组织编写专业技术类、管理类培训

教学大纲；

3.1.7组织建立员工晋级培训体系，监督、指导晋级培训计划实施；

3.1.8负责机关培训经费审核，机关培训班培训档案的归档工作；

3.1.9负责公司培训教师师资队伍的整体建设与综合管理；组织各部

门内外部培训教师的选拔、聘用、考核、评价工作；指导和监督各单

位培训教师队伍的建设和管理工作。

3.2质量安全环保处

3.2.1组织制订《工程服务公司安全（HSE）培训管理办法》和《工

1

程服务公司HSE培训实施细则》，并监督、指导、审核HSE各单位培

训工作的落实；

3.2.2组织公司级HSE培训师的培训、聘任及考核工作；

3.2.3组织公司HSE培训教学大纲、HSE培训矩阵的编写，HSE培训

教材的评审工作。

3.2.4协助编写、录制远程网络培训课件，以及专业课程的授课。

3.3HSE国际部

3.3.1负责境外单位社会安全及HSE的业务培训工作；

3.3.2组织编写境外人员HSE培训矩阵、培训课程大纲，并协助编写、

录制远程培训课件及授课。

3.4专业管理部门

3.4.1协助完成公司培训计划编制、审核、预算的批复工作；

3.4.2负责员工专业管理证书的录入、审核，监督工作；

3.4.3协助审核SOP、教材、教学大纲内容。

3.5各部门

3.5.1各部门根据其工作职责和任务，从公司全局的角度设计培训需

求，编制公司级的培训计划及费用预算，并按计划组织实施；

3.5.2负责本专业培训教师的培养，培训教师的甄选、教学效果评估

的考核工作；

3.5.2归档参训人员培训档案资料，更新员工培训记录。

3.5.2编写本专业的培训管理教学大纲。

各单位

3.2.1负责结合本专业、本单位技术特点，编制培训计划，配合员工

培训管理中心实施相关培训项目、员工培训信息的更新工作；

3.2.2负责本单位专业管理证书的登记和员工培训记录的录入工

2

作；

3.2.3组织本单位培训师、基层培训员的培训、培养、认定工作。

3.2.3结合本单位专业和风险，制定本单位内、三级单位不同层次

的HSE培训大纲、培训矩阵，并组织、监督实施。

3.2.4组织开展本单位员工多层次、培训教学效果评估。

3.2.5开展本单位远程网络课件的开发、录制；

3.2.6编写本单位的SOP和培训教材。

4程序内容

4.1培训计划及费用预算编制

4.1.1员工培训管理中心下发文件，组织各部门、各单位编制《工程

服务公司下一年度培训计划及费用预算表》，组织选报集团级培训意

向计划；

4.1.2各部门、各单位编制本级的培训计划及费用预算，并选报上一

级培训意向计划

4.1.3员工培训管理中心汇总并审核各部门、各单位上报的培训需求

和预算，经公司主管领导审批后，以公司文件下发培训计划文件。

4.2培训对象和培训师

4.2.1培训对象按不同层次、职能和岗位，分以下各类：

a）主要负责人：公司及各单位的行政正职；

b）分管领导：分管安全工作的副职、安全总监、安全副总监；

c）管理人员：公司及各单位HSE体系运行的相关管理人员，包括

应急指挥人员；

d）特种作业人员：国家和行业规定的特种作业人员；

e）HSE监督人员：公司及各单位专职HSE监督人员；

3

f）其他从业人员：公司全体岗位员工及临时劳务工、实习员工、

相关方的作业人员（含承包商和分包商），来访人员以及其它临时进

入公司工作的人员。

4.2.2公司培训师由内部专（兼）职培训师和外部培训师组成，实行

“先内后外”原则，优先使用公司内部培训师，在需求不能满足的情

况下使用外部培训师，培训师的管理具体执行《工程服务公司培训教

师管理办法》。

4.3培训内容

4.3.1根据能力评价结果，结合培训教学大纲和培训矩阵，针对员工

岗员工岗位差距，分层级、分内容组织专业培训，

4.3.2HSE培训培训内容和要求具体执行《工程服务公司HSE培训实

施细则》。

4.4培训方式

4.4.1按照培训组织方式，培训可分为内部培训和外部培训；

4.4.2按照培训形式，集中培训和远程网络培训。

4.5培训的实施

4.5.1各部门在员工培训管理中心指导下，协助组织实施公司级培训

计划；

4.5.2各单位按照年度培训计划批复文件，自行组织本单位培训计划;

4.5.4在培训前要指定培训项目负责人，有效落实参加培训学员、培

训师、教材、教学场所和教学设备等工作，确保教学质量和效果；

4.5.5培训项目实施过程具体执行《工程服务公司培训项目运行管理

实施细则》。

4.6培训效果评估

4.6.1培训项目负责人在项目结束后组织学员进行教学反应评估；

4

4.6.2培训项目负责人在重点项目结束后组织学员进行教学反应评

估，填写《培训项目教学效果评估表》。送培单位负责人在学员返岗

后，对学员进行学习成果验收；

4.6.3培训效果评估具体执行《工程服务公司培训管理办法》。

4.7培训监督与考核

4.7.1员工培训管理中心对各部门、各单位培训计划实施情况进行监

督、考核和指导；

4.7.2各单位应对所属基层单位培训工作进行督导和检查，定期向员

工培训管理中心汇报工作。

4.8培训资料归档

4.8.1员工参加培训要进行备案登记。各部门、各单位实施培训时要

建立各级、各类参训人员的培训档案和培训记录，记载员工的培训I、

考核情况；

4.8.2公司级培训项目由员工培训管理中心负责建档和管理；各部门

培训项目由其培训部门负责建档和管理。

4.8.3各单位负责在培训系统内外做好本单位员工培训结果的登记和

维护。

5相关文件

《HSE培训实施细则》公司(2010)53号

《培训教师管理实施细则(试行)》公司[2009)178号

《培训管理办法》HW[2012)27号

《培训项目运行管理实施细则》HW(2013〕24号

6相关记录

《年度培训计划及费用预算表》

5

工程服务公司年度培训计划及费用预算表HW/HSE-PD06-2012-R01

其中

序号培训项目名称项目编码培训性质项目类别岗位培训对象培训内容培训期数培训时间培训地点培训天数教师来源培训人数管理技术操作

人员人员人员

1

中油油服工程服务有限公司

健康安全与环境管理体系文件

沟通和协商管理程序

编号：HW/HSE-PD07-2020

发行版本：C/0

受控编号：

编写人：

审核人：

审批人：

发布实施

文件编号：HW/HSE-PD07-2020员工能力评价管理程序版本号：C/0

本程序修订和改版记录:

版本号编写人审核人审批人日期状况

C/0使用

2

文件编号：HW/HSE-PD07-2020员工能力评价管理程序版本号：C/0

沟通和协商管理程序

1目的

为规范公司沟通和协商管理，及时.、准确地收集、传递和反馈公

司内、外部信息，确保员工参与HSE事务，特制定本程序。

2范围

本程序适用于公司HSE管理体系内、外部信息的传递、处理与沟

通协商管理。

3职责

3.1行政办公部门

3.1.1为信息交流的主管部门，总经理办公室负责本程序的编制、修订

并组织实施；

3.1.2负责本级单位重大HSE信息的上报；

3.1.3负责突发事件有关信息的新闻媒体沟通和发布。

3.2党委办公部门

3.2.1负责信访工作管理，受理员工群众来信来访，收集、上报维护

稳定工作信息；

3.2.2负责突发事件新闻媒体沟通和协商。

3.3质量安全环保部门

3.3.1负责HSE事故的调查、分析、处理，并组织协调；

3.3.2负责处理HSE方面的重大争议和纠纷；

3.3.3负责HSE信息的收集、汇总、上报；

3.3.4负责HSE信息系统网络的运行。

3.4生产协调部门

3.4.1负责生产经营活动中与有关HSE信息管理；

3.4.2负责应急管理，收集、传递与处理、自然灾害以及气象预报信息。

1

文件编号：HW/HSE-PD07-2020员工能力评价管理程序版本号：C/0

3.5群众工作部门

3.5.1负责协商和沟通管理；

3.5.2负责收集、处理和反馈员工及员工代表的合理化建议、相关提案

及其关心的问题。

3.6市场管理部门

负责市场开发过程中与国内外市场顾客、合作方、相关方的HSE

信息沟通和交流。

3.7能源事业部门

负责在能源市场开发过程中与顾客、合作方、相关方的HSE信息

沟通和交流。

3.8新闻部门

传递相关的HSE管理信息，负责HSE新闻宣传报道。

3.9信息管理部门

负责组织建设、完善和维护HSE信息系统网络运行技术支持。

3.10各部门

负责业务范围内的内、外部信息交流与协商沟通。

3.11各单位

负责本单位内、外部信息交流与协商沟通。

4程序内容

4.1信息内容

4.1.1内部信息的内容

a）目标、指标和管理方案完成情况，重大风险与重要环境因素

的控制情况；

b）有关法律、法规及其它要求的获取、更新及遵守情况；

c）检查、审核、管理评审结果、不符合项、纠正和预防措施；

2

文件编号：HW/HSE-PD07-2020员工能力评价管理程序版本号：C/0

d）有关基础数据、监测结果及其它相关信息；

e）各部门、各单位之间有关HSE方面的联络；

f）来自员工的意见、建议和要求等；

g）事故、事件的信息；

h）其他。

4.1.2外部信息的内容

a）有关HSE的法律、法规及其它要求；

b）相关方有关HSE的要求、意见、抱怨、纠纷和投诉等；

c）HSE承诺、方针、绩效的对外宣传与展示；

d）自然灾害和气象预报等信息；

e）对外界相关方重大HSE的影响；

f）应急状态下的外部资源信息以及对外联络的信息；

g）所在国家和地区的社会治安、防恐信息等。

4.2交流方式

4.2.1内部信息交流方式

a）交流的方式主要是口头和书面，包括：会谈、汇报、体系文

件、行政文件、记录、会议、通报、报告、报表、简报、网络、板

报、传真、电子邮件等多种形式；

b）各部门、各单位由专人负责管理本单位的HSE信息系统L并

根据权限负责相关信息的录入、维护和更新，HSE信息系统的相关

数据和资料可直接纳入体系运行的记录管理；

c）各部门、各单位应对收到的内部信息及时分析，确认其重要

性和涉及的范围，及时传递到业务主管部门，业务主管部门应及时

处理、反馈，并做好记录；

d）各部门、各单位通过开展安全观察与沟通、STOP卡作为制

3

文件编号：HW/HSE-PD07-2020员工能力评价管理程序版本号：C/0

定管理措施、控制措施及HSE数据统计分析的依据；具体执行《安

全观察与沟通管理办法》；

e）各部门、各单位以各种会议、谈话等形式进行安全经验分享;

f）各级领导通过安全联系点活动的形式与基层员工进行交流，

具体执行《领导干部安全联系点（单位）管理办法》；

g）应急状态下的信息交流，具体执行《应急准备与响应管理程

序》。

4.2.2外部信息交流方式

a）各部门、各单位应对收到的外部信息及时分析，确认其重要

性和涉及的范围，及时传递到业务主管部门，业务主管部门应及时

处理、反馈并做好记录；

b）各部门、各单位根据业务范围，收集所在国、地方政府有关

HSE方面的法律、法规及标准，形成清单后传递到企管法规处，具

体执行《法律法规及其它要求管理程序》。

4.3信息处理

4.3.1办公室收到上级文件后，及时呈送有关领导。主管领导提出

处理意见后，传递到相关部门、单位落实；

4.3.2各部门接收到相关方的意见、抱怨、投诉和纠纷，根据信息

内容传递到业务主管部门组织落实；

4.3.3各职能部门都应以多种方式和渠道对外宣传HSE承诺、方针、

绩效以及公司HSE管理要求；

4.3.4生产协调部门获取、自然灾害及气象等预报信息，组织相关

部门、单位制定相应措施，必要时启动相应应急响应程序，并负责

应急状态下的对外联系；

4.3.5其他各部门、各单位负责业务范围内重大HSE影响对外界相

4

文件编号：HW/HSE-PD07-2020员工能力评价管理程序版本号：C/0

关方的交流，形成并保持记录。

4.4协商管理

4.4.1协商的方式

a）信访、会议、个别谈话或电话、网络等方式沟通；

b）以书面的方式提出提案、合理化建议，相关部门给予审议、

反馈；

c）其他。

4.4.2群众工作处建立协商管理制度，与员工及员工代表进行沟通和

协商，具体执行《职工代表大会提案工作制度实施暂行办法》。

4.4.3各部门、各单位应确保员工代表参与承诺、方针、目标和工作

程序的制定、实施和评审；参与影响作业场所人员HSE问题的讨论；

4.4.4各部门、各单位应组织员工进行岗位危害因素辨识、风险评价

和风险控制措施的制定；

4.4.5各部门、各单位与员工代表的协商结果，以会议纪要、通知等

方式书面答复，及时向员工传递。

5相关文件

《应急准备和响应管理程序》HW/HSE-PD17-2012

《法律法规及其它要求管理程序》HW/HSE-PD02-2012

《领导干部安全联系点（单位）管理办法》（（2008）77号）

《职工代表大会提案工作制度实施暂行办法》（工程服务工［2009）

5号）

6相关记录

无

5

工程服务公司

健康安全与环境管理体系文件

文件管理程序

程序编号：HW/HSE-PD08-2020

发行版本：C/0

受控编号：

编写人：

审核人：

审批人：

2020-发布2012-实施

文件编号：HW/HSE-PD08-2020文件管理程序版本号：C/0

本程序修订和改版记录:

版本号编写人审核人审批人日期状况

C/0

2

文件编号：HW/HSE-PD08-2020文件管理程序版本号：C/0

文件管理程序

1目的

为加强对HSE管理体系文件的有效控制，使HSE管理体系文件与公司的实

际情况、所属专业的危害因素和风险相匹配，确保管理体系运行的所有场所，

都能得到相应文件的有效版本，保持HSE管理体系文件的有效性和高效性，特

制定本程序。

2范围

本程序适用于各部门、各单位HSE管理体系相关文件（以下简称体系文件）

的控制。

3职责

3.1质量安全环保部门

3.1.1负责组织HSE管理相关行政文件的起草和管理工作；

3.1.2负责组织HSE管理体系文件的编制、评审、印刷、发放和回收、修订、

销毁等工作。

3.1.3质量安全环保处负责本程序的编制、修订并监督实施；

3.2行政办公部门

3.2.1负责处理上级HSE文件和外单位HSE相关来文来函，并根据领导批示及

时组织传阅、传达，及时将处理意见汇报上级并反馈到来文单位。

3.3各部门

3.3.1负责业务范围内HSE相关文件的编制、会签、修订、保管等工作。

4程序内容

4.1体系文件的层次、标识、编号和控制范围

4.1.1体系文件的层次

1

文件编号：HW/HSE-PD08-2020文件管理程序版本号：C/0

a）第一层次文件：管理手册；

b）第二层次文件：程序文件；

c）第三层次文件：支持性文件（包括公司HSE规章制度和各单位子体系）;

图一公司USE管理体系文件结构

4.1.2体系文件的控制范围

a）体系文件分为受控文件和非受控文件两种，受控文件加盖“受控”印章;

非受控文件不盖章。受控文件按本程序规定进行控制；

b）《HSE管理手册》用于对外宣传和交流时，