QEMS内部审核报告标准模板

QEMS内部审核报告标准模板目录QEMS内部审核报告标准模板（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4审核范围和目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5适用性声明．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7范围界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8审核准则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9管理评审．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10过程有效性评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11需求满足情况检查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12设计和开发阶段审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14生产和服务提供阶段审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14支持过程的审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15安全与合规性审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15员工培训与意识提升审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16文件控制与记录管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18风险管理和质量管理体系整合．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18审核发现与问题分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20改进措施建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21认证状态更新．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22结论和建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23参考资料．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24QEMS内部审核报告标准模板（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25一、内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．251.1审核目的与范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．251.2审核依据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．261.3审核准则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．261.4审核团队组成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31二、审核过程概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．322.1审核准备阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．332.2审核实施阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．342.2.1文件审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．352.2.2现场审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．352.2.3访谈记录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．382.3审核报告编写阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39三、审核发现．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．403.1符合性评价．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．403.1.1管理体系符合性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．413.1.2过程符合性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．423.1.3体系运行符合性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．443.2不符合项报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．453.2.1不符合事实陈述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．473.2.2不符合类别划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．473.2.3不符合原因分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．503.3亮点与最佳实践．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．513.3.1优秀做法总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．523.3.2值得推广经验．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．533.3.3创新性举措．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54四、审核结论与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．554.1审核总体结论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．604.2管理体系有效性评价．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．614.3改进建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．624.3.1针对不符合项的纠正措施建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．634.3.2针对亮点的持续改进建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．644.3.3体系优化方向建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．66五、后续跟踪与验证．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．695.1纠正措施跟踪计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．715.2审核效果验证安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．71六、附件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．726.1审核计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．736.2审核检查表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．736.3审核记录表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．806.4访谈记录表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．816.5不符合项报告表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．836.6审核证据材料．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．83七、术语解释．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．84QEMS内部审核报告标准模板（1）1.内容综述本QEMS（质量、环境与职业健康安全）内部审核报告旨在全面评估和审查组织在质量、环境和职业健康安全方面的管理体系运行情况。通过本次审核，我们旨在确定组织是否遵循了既定的标准和程序，并识别任何不符合项或潜在改进领域。（1）质量管理体系质量政策：组织是否明确表述了其质量政策，并确保所有员工了解并遵守。质量目标：组织是否设定了具体、可测量的质量目标，并定期评审其达成情况。质量管理程序：组织是否有一套有效的质量管理程序，包括供应商管理、生产过程控制、产品检验等。（2）环境管理体系环境政策：组织是否制定了环境保护政策，并确保其在组织内部得到有效实施。环境目标：组织是否设定了环境保护目标，并定期进行评审。环境管理程序：组织是否有一套有效的环境管理程序，包括废物管理、排放控制、资源利用等。（3）职业健康安全管理体系职业健康安全政策：组织是否制定了职业健康安全政策，并确保其在组织内部得到有效实施。职业健康安全目标：组织是否设定了职业健康安全目标，并定期进行评审。职业健康安全管理程序：组织是否有一套有效的职业健康安全管理程序，包括危险源识别、风险评价、事故预防等。（4）审核结果本章节将详细列出本次审核中发现的主要问题，包括但不限于不符合项、观察项和改进措施。对于每个问题，我们将提供详细的描述和相关的证据，以便管理层进行进一步的分析和处理。（5）改进措施基于审核结果，本章节将提出具体的改进措施，以帮助组织提高其质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性。这些措施可能包括修订程序、增加培训、优化资源配置等。（6）结论与建议本章节将对本次审核进行总结，并提出对组织未来发展的建议。我们期望通过持续改进，组织能够在质量、环境和职业健康安全方面取得更大的成功。2.审核范围和目的（1）审核范围本次内部审核旨在评估和验证QEMS（质量管理环境体系）在[组织名称]的实施情况及有效性。具体而言，审核范围涵盖了以下方面：审核对象：[组织名称]的整体QEMS，包括其政策、目标、流程、程序和记录。审核单元：[选择以下选项，或删除不相关的选项][]特定部门/区域：[例如：生产部、研发部、质检部等][]特定过程/活动：[例如：设计开发、生产制造、市场营销、售后服务等][]特定产品/服务：[例如：XX型号产品、XX咨询服务等][]整体体系：[]审核依据：[]ISO9001:2015标准要求[][组织名称]`制定的QEMS相关文件（例如：质量手册、程序文件、作业指导书等）[]其他适用的法规、标准和客户要求审核方法：本次审核将采用文件审核和现场审核相结合的方法。文件审核将重点审查QEMS文件的有效性和符合性；现场审核将通过访谈、观察、抽样等方式，验证QEMS的实际运行情况。审核范围细分审核依据审核方法[审核单元1][依据1]文件审核、现场审核[审核单元2][依据2]文件审核、现场审核[审核单元3][依据3]文件审核、现场审核………代码示例（部分QEMS文件示例）：以下是一些可能被审核的QEMS文件示例：QMS-POL-01:质量管理体系方针QMS-PRO-01:文件控制程序QMS-REV-01:文件评审和批准程序QMS-REC-01:记录控制程序[其他相关文件]公式示例（不符合项严重程度评估参考）：不符合项的严重程度可以参考以下公式进行初步评估：◉严重程度(S)=影响度(I)×概率(P)其中：影响度(I):取值范围为1(低)到5(高)，主要考虑不符合项对产品质量、客户满意度、法律法规符合性等方面的影响。概率(P):取值范围为1(不可能)到5(几乎肯定)，主要考虑不符合项发生的可能性。（2）审核目的本次内部审核的主要目的如下：评估QEMS的符合性：确认QEMS的实施是否符合[审核依据，例如：ISO9001:2015标准]和[组织名称]的相关文件要求。评估QEMS的有效性：评估QEMS在实现其质量目标方面的有效性，以及是否能够持续满足顾客需求和期望。识别改进机会：识别QEMS运行中存在的问题、薄弱环节和改进机会，并提出改进建议。促进持续改进：通过审核结果的反馈和改进措施的落实，促进QEMS的持续改进，提升组织的质量管理水平。增强员工意识：提高员工对QEMS的认识和理解，增强全员参与质量管理的意识。总结：通过本次内部审核，[组织名称]将能够全面评估其QEMS的现状，并为未来的改进方向提供明确的指导。审核结果将作为组织持续改进的重要依据，并用于支持管理评审和决策。3.适用性声明本QEMS内部审核报告标准模板旨在确保QEMS系统满足组织内部审计的需求。通过使用本模板，我们能够有效地评估和验证QEMS系统的有效性、效率以及符合性。该模板适用于所有需要对QEMS系统进行内部审计的组织，包括但不限于政府机构、企业和非营利组织。在执行内部审计时，我们将依据本模板中提供的标准和要求，对QEMS系统进行全面的检查和评估。这将帮助我们识别系统中的潜在问题，并提出改进措施，以确保QEMS系统的持续改进和优化。此外我们还将在报告中明确指出本模板的适用性和局限性，这意味着，虽然本模板提供了一种有效的方法来评估QEMS系统，但它可能不适用于所有类型的组织或所有级别的审计。因此我们鼓励使用者根据实际情况灵活运用本模板，以确保其准确性和有效性。4.范围界定本报告标准适用于QEMS（QualityExcellenceManagementSystem，质量卓越管理系统）体系内所有与产品质量、过程控制和管理体系相关的活动及其结果的审核。范围涵盖但不限于以下方面：产品开发阶段：包括需求分析、设计验证、工艺制定等各个环节的质量控制。生产制造过程：涉及原材料采购、生产流程监控、成品检验等多个环节的质量保证。销售和服务环节：产品售后维修、客户满意度调查等活动的质量监督。此外本报告标准也适用于对其他相关方如供应商、客户、合作伙伴等进行的外部审核。通过明确界定范围，确保审核工作能够全面覆盖QEMS体系内的各个层面和环节，从而提升整体管理水平和产品质量。5.内容概述本报告的内容概述部分旨在对QEMS（质量管理体系）内部审核的全过程进行简明扼要的阐述，以便读者能够快速了解审核的核心内容与主要发现。以下是内容概述的详细分段：审核背景与目标：概述本次QEMS内部审核的背景信息，包括审核的原因、时间、地点以及主要目标。通过此部分，读者应能明确审核的初步意内容和主要关注点。审核范围与过程：详述审核的范围，即涵盖的具体流程和环节，包括但不限于产品质量控制、过程管理、员工培训等。同时简要描述审核过程的实施情况，包括审核团队组建、资料收集、现场审查等环节。关键发现与问题分析：列举本次审核中的关键发现，包括正面成果及需要关注的问题。针对发现的问题，分析其产生的原因，并指出可能导致的潜在影响。此部分应具体、详实，为后续整改措施提供重要依据。风险评估与优先级排序：对发现的问题进行风险评估，评估其对QEMS运行和产品质量可能造成的风险大小。根据风险的严重性和紧急程度对问题进行优先级排序，以便后续整改工作有序进行。整改建议与措施：针对审核中发现的问题，提出具体的整改建议与措施。这些建议应具有可操作性和针对性，同时考虑实际执行中的资源和技术限制。整改措施应明确责任人和完成时间。审核结论与展望：总结本次QEMS内部审核的主要成果，包括对优秀实践的肯定及对需要改进领域的指出。同时根据审核结果对QEMS的未来运行提出展望和建议，确保QEMS的持续改进和有效性。本内容概述力求简洁明了，通过结构化的表述方式，使读者能够快速把握QEMS内部审核的核心内容和主要成果。6.审核准则为了确保QEMS体系的有效运行和持续改进，本报告将遵循以下审核准则：合规性:评估公司是否遵守相关法律法规，包括但不限于ISO/IEC27001（信息安全管理体系）、ISO45001（职业健康安全管理体系）等国际标准。绩效指标:分析并验证关键绩效指标(KPIs)的达成情况，确保各项业务活动符合既定目标和预期效果。过程有效性:对各个流程进行审查，确认其效率和产出结果的质量，识别存在的问题和改进空间。风险评估与管理:考察公司的风险评估机制及其应对措施，确保能够及时发现和处理潜在的风险。持续改进:收集员工反馈，并定期对QEMS体系进行回顾和优化，以适应不断变化的内外部环境。通过上述审核准则的实施，我们将能够更有效地提升QEMS体系的整体效能，促进组织的长期发展和竞争力。7.管理评审管理评审是QEMS内部审核的重要组成部分，旨在评估质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，并确定改进的机会。管理评审应定期进行，由组织最高管理者负责主持，并确保所有相关方参与。评审内容应包括但不限于以下方面：（1）评审目的管理评审的主要目的是：评估QEMS的运行情况，确保其符合组织目标和法律法规要求；识别改进机会，优化资源配置；确保持续改进质量管理体系的绩效。（2）评审内容管理评审应涵盖以下核心内容：评审类别具体内容评审方法输出示例目标与战略组织目标与质量管理方针的一致性文件审查、会议记录目标达成度分析报告体系运行QEMS各流程的运行效果及异常情况数据分析、访谈绩效改进建议法律法规合规性要求的变化及应对措施法律数据库查询合规性更新清单资源管理人力、物力、财力等资源的合理分配及使用效果预算报告、资源利用率【公式】资源优化方案持续改进内部审核、客户反馈等改进措施的落实情况统计分析、改进跟踪【表】改进措施效果评估报告（3）评审流程管理评审的流程如下：准备阶段：收集相关数据（如内部审核结果、客户满意度调查等）；制定评审议程，明确评审范围和目标。执行阶段：召开评审会议，由最高管理者主持；各部门汇报QEMS运行情况及存在问题。输出阶段：形成评审报告，明确改进措施及责任部门；更新QEMS相关文件，确保持续改进。（4）评审记录评审记录应包括以下要素：评审日期：YYYY-MM-DD评审人：XXX参与人员：XXX评审内容摘要：目标达成情况异常问题及改进建议后续行动（5）改进措施跟踪改进措施的跟踪应采用以下公式进行效果评估：改进效果通过定期管理评审，组织可确保QEMS的持续优化，并最终提升整体质量管理水平。8.过程有效性评估在QEMS内部审核过程中，我们通过以下步骤对过程有效性进行了评估：数据收集与分析：我们收集了相关的过程数据，并通过数据分析来评估过程的有效性。这包括对数据的完整性、准确性和及时性进行评估。过程审计：我们对关键过程进行了审计，以确保其符合预定的标准和要求。这包括对过程的设计、实施和监控等方面进行评估。过程改进：根据评估结果，我们对过程进行了必要的改进，以提高其有效性。这包括对过程的流程、技术和人员等方面进行优化。为了更具体地展示这些评估结果，我们制作了以下表格：评估项目数据收集与分析过程审计过程改进数据完整性95%92%97%数据准确性90%93%96%数据及时性85%88%91%过程设计92%94%96%过程实施88%91%93%过程监控82%85%88%过程改进93%95%97%此外我们还使用了一些公式来表示评估结果：数据完整性=数据收集与分析得分/总得分100%数据准确性=数据准确性得分/总得分100%数据及时性=数据及时性得分/总得分100%过程设计=过程设计得分/总得分100%过程实施=过程实施得分/总得分100%过程监控=过程监控得分/总得分100%过程改进=过程改进得分/总得分100%9.需求满足情况检查在进行QEMS内部审核时，对需求满足情况进行详细检查是至关重要的步骤。以下是针对此点的具体检查方法：◉检查项一：需求分析与定义检查内容：确认所有需求是否明确且准确地被定义，并与项目计划保持一致。检查方式：通过查阅相关文件（如需求规格说明书）和会议记录，确保需求定义清晰、无歧义。◉检查项二：功能实现检查内容：验证每个功能模块的实际实现是否符合预期的需求描述。检查方式：采用自动化测试工具或手动测试，对比实际运行结果与预期结果的一致性。◉检查项三：性能评估检查内容：检查系统性能指标是否达到设计目标，包括响应时间、吞吐量等关键参数。检查方式：收集并分析系统的性能数据，比较实际表现与预设目标值，识别潜在问题。◉检查项四：用户界面检查内容：审查用户界面的设计是否直观易用，交互流程是否顺畅。检查方式：模拟不同用户场景，观察用户的操作体验，收集反馈意见。◉检查项五：安全性与合规性检查内容：确保系统具备足够的安全措施来保护数据不被非法访问或篡改。检查方式：执行渗透测试、漏洞扫描等安全评估活动，同时检查是否遵守相关的法律法规。◉检查项六：可维护性和扩展性检查内容：评估系统的维护成本和扩展能力，包括代码质量、文档完整性等方面。检查方式：编写代码审查指南，定期进行代码审计；检查是否有冗余代码和未完成的功能模块。◉检查项七：兼容性与互操作性检查内容：确保系统能够与其他软件或硬件平台良好集成，提供稳定的服务。检查方式：通过集成测试环境，验证系统与现有应用之间的兼容性及互操作性。◉结论通过对上述各个方面的检查，可以全面了解QEMS项目的整体需求满足情况，为后续改进和优化提供有力依据。在实施过程中，建议结合具体的业务场景和用户体验，灵活调整检查策略，以确保项目成功交付。10.设计和开发阶段审核（一）概述本部分主要对设计和开发阶段的审核过程进行详细描述，确保产品设计的质量、性能、安全性和合规性满足要求。本阶段审核的目的是确保设计过程的合理性和有效性，防止因设计缺陷导致的潜在风险。（二）审核内容与要求设计计划审核审核设计计划的完整性和合理性，包括设计目标、设计输入、设计输出等。确保设计计划符合公司策略和市场要求。检查设计计划的时间节点和资源分配是否合理。设计阶段输入审核验证设计输入的准确性和完整性，包括用户需求、技术要求和法律法规等。确保设计输入符合产品特性和预期用途。评估设计输入变更对产品设计的影响。设计过程审核监控设计过程，确保设计活动按计划进行。审查设计文档和计算书的准确性。验证设计变更流程的规范性和有效性。设计输出审核检查设计输出的合规性和适宜性，包括设计内容纸、技术规范、工艺文件等。确保设计输出满足设计要求并适用于生产环境。评估设计输出变更对产品性能和安全性的影响。风险评估与决策审核审查风险评估方法和结果的合理性。确保风险应对措施的及时性和有效性。验证决策过程是否符合公司政策和流程要求。（三）审核方法本阶段审核采用文件审查、现场观察、人员访谈和测试验证等方法，确保审核的全面性和准确性。（四）审核结果记录与分析详细记录审核结果，包括发现的问题、改进建议和风险评估等。对审核结果进行统计分析，识别关键问题和潜在风险，提出改进措施和下一步行动计划。11.生产和服务提供阶段审核◉审核目的通过全面审查生产和服务过程中的质量管理体系运行情况，确保其符合既定的标准和要求。◉审核范围包括但不限于以下环节：设计与开发过程制造工艺流程质量控制措施过程监控与检验售后服务管理◉审核方法采用系统化的检查方法，如文件评审、现场观察、数据分析等，以获取客观、准确的数据支持。◉审核记录详细记录每个环节的发现、问题及整改措施，并对不符合项进行分类分级处理。◉审核结论根据审核结果，提出改进建议或整改计划，并制定相应的纠正预防措施。12.支持过程的审核在QEMS（质量、环境与职业健康安全管理体系）中，支持过程是确保其他管理体系有效运行的关键因素。本节将详细阐述对支持过程进行审核的标准和程序。（1）审核目的识别问题：确定支持过程中可能存在的问题和改进机会。评估绩效：衡量支持过程的有效性和符合性。持续改进：根据审核结果制定并实施改进措施。（2）审核范围过程识别：列出所有支持过程，包括但不限于人力资源管理、设施管理、供应商管理等。审核方法：采用问卷调查、现场检查、会议讨论等多种方式进行审核。审核标准：依据QEMS相关标准（如ISO9001:2015等）制定具体的审核准则。（3）审核准备组建审核团队：由质量、环境与职业健康安全领域的人员组成审核团队。制定审核计划：明确审核目标、时间、地点和所需资源。准备审核工具：包括审核问卷、记录表格、检查表等。（4）审核实施现场审核：按照审核计划对支持过程进行实地查看和询问。文件审查：检查相关文档的完整性和符合性。会议讨论：与关键人员就审核发现进行沟通和讨论。（5）审核报告报告编制：根据审核结果编制详细的审核报告。问题描述：清晰描述在审核过程中发现的问题和不符合项。改进建议：提出具体的改进措施和建议。（6）审核后续管理问题整改：监督和支持过程管理团队对发现的问题进行整改。跟踪验证：确认问题整改的效果和持续改进情况。记录保持：保留审核过程中的所有记录和相关文件。通过以上步骤，可以确保QEMS内部审核报告的“支持过程的审核”部分全面、客观、有效地反映支持过程的实际情况和改进效果。13.安全与合规性审核（1）审核目的本节旨在评估QEMS系统在安全防护与合规性管理方面的实施情况，确保系统符合相关法律法规及行业标准，保障企业信息资产安全。通过系统性审核，识别潜在风险，提出改进建议，以提升QEMS系统的整体安全水平。（2）审核内容2.1安全策略与管理制度安全策略文档审查审核QEMS系统相关的安全策略文档，包括但不限于《信息安全管理制度》《访问控制策略》《数据备份与恢复策略》等，确保其完整性和可执行性。制度执行情况检查通过访谈和文档查阅，评估安全策略的执行情况，例如：访问控制策略是否得到有效执行？数据备份是否按规定频率进行？策略类别审核要点执行情况备注访问控制策略用户权限分配是否合理？符合部分系统需优化数据备份策略备份频率是否满足要求？符合无安全培训制度员工是否接受过安全培训？符合记录完整2.2技术安全措施系统漏洞管理审核QEMS系统漏洞管理流程，包括漏洞扫描、风险评估及修复措施，确保系统漏洞得到及时处理。漏洞扫描频率：每季度进行一次全面扫描漏洞修复率：漏洞修复率数据加密与传输安全评估QEMS系统在数据存储和传输过程中的加密措施，例如：数据存储加密：是否采用AES-256加密算法？数据传输加密：是否使用SSL/TLS协议？2.3合规性检查法律法规符合性审核QEMS系统是否符合《网络安全法》《数据安全法》等相关法律法规要求，重点关注：个人信息保护措施是否到位？数据跨境传输是否符合规定？行业标准符合性评估QEMS系统是否符合ISO27001、等级保护2.0等行业标准，例如：是否通过ISO27001认证？是否满足等级保护2.0的要求？（3）审核方法文档审查：查阅安全策略文档、系统日志、审计记录等。访谈：与IT管理人员、系统运维人员进行访谈，了解实际操作情况。技术检测：使用漏洞扫描工具进行系统检测，验证安全配置。（4）审核结论与建议根据审核结果，形成安全与合规性评估报告，提出改进建议，例如：建议加强员工安全意识培训，定期开展模拟演练。建议优化漏洞管理流程，提高漏洞修复效率。通过本节审核，QEMS系统在安全与合规性方面取得了一定成效，但仍有提升空间。建议企业持续改进，确保系统安全稳定运行。14.员工培训与意识提升审核引言：本报告旨在评估公司QEMS（质量管理系统）内部培训计划的有效性，并确保所有员工具备必要的知识和技能来执行其职责。通过定期的内部审核，我们能够识别培训计划中的不足之处，从而制定改进措施，提高整体工作效率和质量。培训内容评估：理论培训：对员工进行的理论培训内容是否全面覆盖了QEMS相关的基础知识？实践操作：培训中是否包含了足够的实践操作环节，以确保员工能够将理论知识转化为实际工作技能？案例研究：培训中是否引入了相关的行业案例研究，帮助员工更好地理解QEMS在实际工作中的应用？互动性：培训过程中的互动环节是否充分，能否有效促进员工的参与度和学习效果？持续更新：培训内容是否定期更新，以适应不断变化的工作环境和技术要求？培训方法与材料：培训方式：采用的培训方式是否多样化，能否满足不同员工的学习需求？教材质量：使用的培训教材是否专业、权威，能否为员工提供有价值的信息？技术辅助：是否利用现代技术手段，如在线课程、虚拟现实等，增强培训的吸引力和效果？反馈机制：培训结束后，是否有有效的反馈收集和处理机制，以便及时调整和改进培训计划？培训效果评估：知识掌握程度：通过测试或考核，评估员工在培训后对QEMS相关知识的掌握程度。技能提升：观察员工在实际工作中运用所学知识和技能的情况，评估培训效果。态度变化：了解员工对培训的看法和态度，是否认为培训有助于提高工作效率和质量。问题与挑战：资源分配：分析培训过程中的资源分配是否合理，是否存在资源浪费或不足的情况？时间管理：探讨培训时间安排是否合理，是否能保证员工有足够的时间进行学习和实践？参与度：分析员工参与培训的积极性，是否存在参与度不高的问题？反馈机制：评估现有的反馈机制是否有效，能否及时收集和处理员工对培训的意见和建议？改进建议：优化培训内容：根据评估结果，提出优化培训内容的建议，确保培训更加符合员工需求。改进培训方法：针对存在的问题，提出改进培训方法的建议，以提高培训效果。加强资源管理：提出加强资源管理的建议，确保培训过程更加高效和有序。完善反馈机制：强调反馈机制的重要性，并提出完善反馈机制的具体措施。15.文件控制与记录管理在文件控制与记录管理方面，应确保所有相关文件和记录得到适当的分类、标识和归档。具体来说，需建立一套完善的文件管理系统，包括但不限于：文件命名规则：采用统一的命名规范，便于检索和识别。版本控制：对重要文件进行版本跟踪，确保历史信息可追溯。存储位置：将文件存放在安全且易于访问的位置，同时考虑到数据备份和恢复机制。此外在记录管理方面，应遵循以下原则：准确性和完整性：所有记录必须真实反映实际情况，并完整包含必要的细节。定期更新：及时更新所有记录，确保其准确性。保护隐私：遵守相关的隐私保护法律法规，仅允许授权人员查阅敏感记录。通过上述措施，可以有效提高文件控制与记录管理水平，保障公司运营的高效和合规性。16.风险管理和质量管理体系整合（一）风险管理概述在本阶段，我们对组织的风险管理策略进行了全面的评估。风险管理作为质量管理体系的重要组成部分，对组织的持续发展和业务稳定性起着至关重要的作用。我们识别了组织面临的主要风险，并针对这些风险制定了应对策略。通过风险评估和应对措施的实施，组织能够有效减少潜在的业务影响，确保业务目标的顺利实现。（二）质量管理体系与风险管理的整合情况风险评估融入QEMS：我们将风险评估方法融入质量管理体系（QEMS），确保业务风险在质量管理的各个环节得到有效控制。通过定期的风险评估会议，我们不断更新风险数据库，确保管理体系的持续适应性。应对策略整合：针对识别出的风险，我们制定了具体的应对策略，并将其整合到QEMS的日常运营中。这包括预防措施、应急计划和持续改进措施，以确保组织在面对风险时能够迅速响应并有效应对。监控与报告机制：我们建立了风险监控和报告机制，确保管理层能够实时了解风险状况。通过定期的内部审计和外部审查，我们不断优化风险管理策略，确保其与QEMS的协同作用最大化。（三）风险管理和质量管理体系整合的效果分析通过整合风险管理与质量管理体系，我们取得了以下显著成效：提高业务稳定性：通过有效管理风险，组织的业务稳定性得到显著提高。优化资源配置：风险管理策略有助于组织合理分配资源，优化资源配置，提高运营效率。增强应变能力：面对突发风险事件，组织能够迅速响应并有效应对，增强了组织的应变能力。提升客户满意度：通过加强质量管理并有效管理风险，客户满意度得到显著提升。（四）改进建议为进一步优化风险管理与质量管理体系的整合效果，我们提出以下建议：加强员工培训：提高员工对风险管理和QEMS的认识，增强全员参与的风险管理意识。完善风险数据库：不断更新风险数据库，确保数据的准确性和时效性。强化内部审计和外部审查：加大内部审计和外部审查的力度，确保风险管理策略的有效实施。（五）总结通过将风险管理与质量管理体系紧密整合，我们实现了对组织面临的主要风险的有效管理。通过不断优化风险管理策略和实施措施，我们为组织的持续发展和业务稳定性奠定了坚实的基础。未来，我们将继续加强风险管理和QEMS的整合工作，确保组织在面临挑战时能够保持稳健发展。17.审核发现与问题分析在进行QEMS内部审核的过程中，我们识别并记录了多项关键点和问题，这些发现旨在确保我们的流程和系统达到最佳状态，并为改进提供依据。（1）针对客户满意度的审查通过收集和分析客户反馈数据，我们发现了一些关于服务质量方面的关注点。例如，部分客户反映服务响应时间较长，这可能影响到他们的工作进度或决策过程。为了提升客户满意度，我们将重点关注提高处理速度和服务效率的问题。（2）系统功能验证在系统功能测试中，我们发现几个主要的功能模块存在性能瓶颈，导致用户操作体验不佳。这些问题包括但不限于数据库查询慢速、界面加载过长等。为解决这些问题，我们将采用优化算法和技术手段来增强系统的运行效率。（3）内部流程标准化通过对现有内部流程的回顾和评估，我们注意到一些不一致的操作步骤和审批环节。这些不规范可能导致信息传递错误和工作效率低下，为此，我们将实施更加明确的指导方针和培训计划，以确保所有员工都能遵循统一的标准操作流程。（4）数据安全与隐私保护随着业务规模的增长，我们意识到数据安全和隐私保护的重要性日益增加。特别是在处理敏感个人数据时，必须采取严格的安全措施防止泄露风险。我们将加强数据加密技术的应用，并定期进行安全审计，以确保数据的完整性和保密性。（5）培训与发展需求在审核过程中，我们也发现了员工技能不足和知识更新滞后的问题。特别是对于新入职人员和岗位变动频繁的员工，他们需要更多的专业培训和支持。我们将制定详细的培训计划，涵盖最新的行业趋势和操作规程，以满足员工成长和发展的需求。通过上述分析，我们可以清晰地看到QEMS内部存在的问题和挑战。下一步，我们将针对这些问题展开深入研究，制定切实可行的解决方案，并落实执行。这不仅有助于提升整体运营水平，也为未来的持续发展奠定坚实基础。18.改进措施建议经过对QEMS（质量、环境、安全、保安及文件）内部审核报告的全面审查，我们识别出了一些关键问题和改进机会。以下是针对这些问题的具体改进措施建议。（1）人力资源管理序号建议措施描述1培训与教育加强员工培训，提高员工对QEMS标准和方法的认识和理解。2激励机制设立激励机制，鼓励员工积极参与QEMS实施和改进工作。（2）供应商管理序号建议措施描述1供应商评估定期对供应商进行评估，确保其满足QEMS相关要求。2合作伙伴选择在选择合作伙伴时，优先考虑那些能够满足或超越QEMS标准的供应商。（3）运营过程控制序号建议措施描述1标准操作程序制定和完善标准操作程序，确保运营过程的规范化和标准化。2数据监控与分析建立数据监控系统，定期对运营数据进行收集和分析，以便及时发现问题并采取相应措施。（4）结果评估与持续改进序号建议措施描述1定期审核定期进行内部审核，以评估QEMS实施的效果，并及时发现问题。2持续改进计划制定持续改进计划，鼓励员工提出改进建议，并将其纳入公司的日常运营中。通过实施上述改进措施建议，我们有信心进一步提升QEMS的实施效果，为公司创造更大的价值。19.认证状态更新（1）背景说明本章节旨在记录并说明QEMS（质量环境管理体系）认证的最新状态，包括认证持有情况、有效期、以及相关的续认证或监督审核计划。此信息对于维持体系的有效性和透明度至关重要。（2）当前认证状态当前，QEMS认证状态如下：认证状态：[例如：有效/失效/临时]获证日期：[YYYY年MM月DD日]有效期至：[YYYY年MM月DD日]认证机构：[认证机构名称]证书编号：[证书编号]状态说明：[此处省略对当前状态的简要说明，例如：本体系已通过XX年XX月的监督审核，认证目前处于有效状态。或说明失效原因及当前状态。]（3）续认证/监督审核计划为确保QEMS认证的连续有效性，已制定如下续认证或监督审核计划：计划项目计划日期预期状态备注监督审核（首次）[YYYY年MM月][例如：完成/待定][例如：计划于YYYY年MM月启动]续认证审核[YYYY年MM月][例如：完成/待定][例如：预计在证书到期前6个月启动]计划说明：[此处省略关于续认证或监督审核计划的详细说明，包括：]审核准备情况：[例如：正在完善审核准备工作，已完成风险评估更新。]资源分配：[例如：已指派内部审核员团队，并正在与认证机构沟通审核细节。]关键任务及时间节点：[可使用代码块列出关键任务和时间【表】-`[任务1]`:`[YYYY-MM-DD]`

-`[任务2]`:`[YYYY-MM-DD]`

-`[任务3]`:`[YYYY-MM-DD]`（4）风险评估与应对根据最新的内外部环境变化，对认证状态维持风险进行了评估。评估结果及应对措施如下：主要风险点：[例如：关键人员变动、法规更新、供应链变更等]风险评估等级：[例如：高/中/低]应对措施：[例如：加强人员培训与意识提升、及时进行法规符合性评估、建立供应商审核与管理流程等]风险公式示例（简化）：风险等级=(可能性影响程度)/治理能力

[在此处可引用具体的风险登记册编号或链接]（5）结论目前，QEMS认证处于[有效/失效/临时]状态。为维持体系的持续适宜性、充分性和有效性，已制定并实施了清晰的续认证/监督审核计划，并识别了相关风险并制定了应对措施。后续将持续跟踪计划执行情况，确保认证状态的稳定。20.结论和建议经过对QEMS内部审核报告的全面审查，我们得出以下结论：整体表现：QEMS在多个关键领域表现出色。特别是在数据完整性、系统性能和用户满意度方面，均达到了预期目标。然而在风险管理和合规性方面仍有提升空间。具体问题及改进措施：数据完整性：虽然大部分数据记录准确无误，但仍有少数错误需要纠正。建议增加数据校验机制，并定期进行数据质量检查。系统性能：部分用户反映系统响应速度有待提高。建议优化数据库查询逻辑，并升级硬件设施以减少延迟。用户满意度：尽管用户反馈普遍积极，但部分功能模块使用体验不佳。建议收集更多用户反馈，并根据需求调整界面设计和功能布局。未来展望：我们相信通过实施上述建议，QEMS将进一步提升其性能和用户体验。同时我们也将持续监控各项指标，确保持续改进与创新。21.参考资料在撰写QEMS内部审核报告标准模板时，“参考资料”部分可以包含以下内容：审核指南：包括内部审计流程、方法和工具等，确保审核过程符合QEMS的要求。法规和政策：列出与QEMS相关的法律法规和行业标准，以及公司内部的相关政策和规定。典型案例：提供一些成功的案例研究，以供参考和学习。技术文档：如有需要，可引用相关技术规范、标准或操作手册。行业报告和文献：收集和引用与QEMS相关的行业报告、学术论文和白皮书。专业术语解释：对于不常见的术语或缩写，提供详细的解释和定义。历史文件：如果可能的话，提供以前的审核记录、问题报告和其他历史资料。合作伙伴资源：如果适用，介绍其他公司的成功经验和解决方案。统计数据和分析：如果有可用的数据支持，可以包括关键绩效指标（KPI）或其他统计信息。内部培训材料：如组织提供的内部培训教材、课程大纲和评估方案等。通过以上这些方式，可以在“参考资料”部分为读者提供全面的信息，帮助他们更好地理解和遵循QEMS内部审核的标准。QEMS内部审核报告标准模板（2）一、内容综述本报告旨在全面概述QEMS（质量管理体系）内部审核的结果与评估。报告结构清晰，内容详实，旨在提供一个全面的质量管理体系运行状态的审查。以下是本次审核的主要内容综述：引言本次QEMS内部审核是对公司质量管理体系的全面检查，目的在于确保体系的有效性和符合性。审核依据为公司QEMS文件、相关法规及行业标准。审核范围本次审核覆盖了公司QEMS的所有关键领域，包括但不限于质量管理、产品设计、采购、生产、检验、销售以及售后服务等。同时对体系文件的符合性和实施情况进行了详细审查。审核方法与过程本次审核采用了文件审查、现场观察、员工访谈、记录检查等多种方法。审核过程严格按照预定的计划和流程进行，确保了审核的全面性和客观性。审核发现经过本次审核，发现了以下主要问题：（详细问题请参见附表）质量管理体系文件完善程度不够，部分流程需要进一步优化。部分员工对QEMS的理解和执行存在偏差，需加强培训和沟通。生产现场存在安全隐患，需立即整改。部分产品质量记录不完整，需要加强质量控制和检验。改进建议针对上述发现的问题，提出以下改进建议：完善QEMS文件，优化流程，提高体系运行的效率。加强员工培训和沟通，提高全员质量意识。对生产现场进行安全隐患排查和整改，确保安全生产。加强质量控制和检验，确保产品质量记录的完整性和准确性。结论本次QEMS内部审核表明，公司质量管理体系总体运行有效，但存在部分问题和不足。公司将根据本次审核结果，制定改进措施，并跟踪实施情况，以确保QEMS的持续改进和有效运行。1.1审核目的与范围本报告旨在评估和验证QEMS（QualityExcellenceManagementSystem）体系的有效性和合规性，确保其能够持续满足客户、监管机构及内部需求。审核活动将涵盖所有关键流程、部门以及管理体系的各个方面，以识别存在的问题并提出改进措施。1.2审核依据本审核报告的制定严格遵循以下审核依据，确保审核过程的客观性、公正性和有效性。序号审核依据描述1ISO9001:2015质量管理体系要求2ISO14001:2015环境管理体系要求3OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系要求4QEMS内部审核标准公司内部审核流程与准则5相关法律法规国家及地方相关法律法规要求6行业标准相关行业标准和规范说明：本表列出了制定审核报告的主要审核依据，包括国际标准、国家标准、行业标准以及公司内部标准。这些依据共同构成了审核工作的基础，确保审核结果的合规性和有效性。此外在审核过程中，我们还将参考以下具体文件和记录：内部审计计划：详细列出了审核的目标、范围、方法和时间表。历史审核报告：过去审核中发现的问题及改进措施的执行情况。培训记录：员工培训情况和资质证明，以确保他们具备执行工作的能力。管理评审报告：管理层的评审意见和改进措施的实施情况。通过综合以上依据和文件，我们将进行全面、深入的QEMS内部审核，并出具符合要求的审核报告。1.3审核准则本节所述审核准则旨在为QEMS（质量环境能源管理体系）内部审核活动提供明确的指导，确保审核过程的系统性、规范性和有效性。审核人员应严格遵循以下原则、程序和技术要求开展审核工作：（1）审核目的与范围核心目的：审核旨在验证QEMS运行的符合性、适宜性和有效性，即确认QEMS活动是否符合策划的安排、QEMS要求是否得到满足，以及QEMS是否实现了其预期的目标，从而支撑组织的质量、环境及能源绩效改进。审核范围：审核范围应明确界定，通常包括被审核部门的职责、过程、所使用的资源以及相关QEMS文件和记录。范围可能涉及整个组织，或特定部门、区域、产品线或过程。具体范围由审核组长根据年度审核计划确定，并在审核任务分配时正式传达给审核员。要素说明符合性验证检查QEMS活动是否符合ISO9001、ISO14001、ISO45001（若适用）等标准要求及组织自身的QEMS文件要求。适宜性验证评估QEMS要求（包括标准、法规、组织方针）是否适合组织的特定环境、规模和风险。有效性验证评价QEMS在实现其质量、环境、能源目标方面的能力，包括过程运行效果和绩效指标达成情况。（2）审核依据内部审核的主要依据包括但不限于：国际标准：ISO9001:2015《质量管理体系要求》ISO14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》（根据组织需要选择）相关法律法规：与组织质量、环境、职业健康安全活动相关的国家、地方及行业的法律、法规、标准。组织文件：组织的质量方针、环境方针、职业健康安全方针QEMS手册、程序文件、作业指导书等体系文件相关的策划文件（如目标、指标、管理方案）内部审核程序//示例：引用标准条款的伪代码表示依据条款:ISO9001:2015Cl.4.1,4.2.1,8.5.1依据条款:ISO14001:2015Cl.4.3.1,6.1.2,7.4.1依据条款:组织程序文件Q/SY-QEMS-001.2（3）审核原则客观公正：审核员应基于事实和证据，不受偏见、利益冲突或外部压力的影响，独立、公正地评价审核发现。专业胜任：审核员应具备与所审核领域和过程相关的知识、技能，并熟悉QEMS审核标准和程序。其能力应通过培训、实践和评估来维持和证明。一致性与可比性：对同一组织内不同区域或部门的同类活动进行审核时，应采用一致的审核方法和评价标准，确保审核结果的可比性。保密性：审核过程中获取的所有信息，包括审核发现、结论和建议，均应予以保密，仅在授权范围内披露。（4）审核方法与过程内部审核通常遵循PDCA（策划-实施-检查-处置）循环原则，具体包括以下阶段：策划阶段：确定审核目的、范围、准则和职责。组建审核组，明确审核员资质。与受审核方沟通，确认审核时间安排。编制审核计划，包括审核路线、抽样方法等。实施阶段：首次会议：介绍审核组成员、目的、范围、计划、方法和沟通渠道，确认受审核区域。现场审核：收集信息：通过访谈、观察、查阅文件和记录等方式收集审核证据。抽样方法：采用系统化、随机化或基于风险的抽样方法选取审核对象（如人员、活动、文件、记录），确保样本具有代表性。抽样应记录在审核计划或抽样表中。证据评估：对收集到的审核证据进行客观评估，判断其与审核准则的符合性及有效性。记录发现：清晰、准确、简洁地记录审核发现，包括符合项、不符合项、观察项和改进建议。不符合项应清晰描述客观证据，引用具体依据条款。//审核发现示例模板发现编号:UF-001审核区域:生产部-8.5.1审核发现描述:“生产过程中对设备A的日常点检记录未完全按《设备维护程序》Q/SY-MM-003的要求记录关键参数B的数值。”客观证据:查阅了设备A过去一周的10份点检记录，其中5份缺少参数B的记录。引用依据:ISO9001:2015Cl.8.5.1,Q/SY-MM-003Cl.4.2不符合类型:事实不符合末次会议：审核组向受审核方通报审核情况（初步审核发现），回答疑问，听取受审核方的反馈。报告阶段：编制正式的内部审核报告，系统总结审核过程、审核发现（包括不符合项的详细描述、原因分析建议）、审核结论和改进建议。将审核报告分发给受审核方和管理代表审阅。处置阶段：跟踪不符合项的纠正和预防措施的制定与实施情况。评估纠正措施的有效性，确保不符合不再发生。（5）审核证据与审核发现审核证据(AuditEvidence):指能够证明审核准则是否得到满足的客观事实和信息的记录。可以是文件记录、活动记录、人员访谈记录、现场观察到的现象等。证据应是具体的、可验证的。审核发现(AuditFinding):指从审核证据中得出的关于审核准则符合性或有效性的结论。符合项(Conformity):指活动或结果满足审核准则要求的情况。不符合项(Non-conformity):指活动或结果未满足审核准则要求的情况。一个严重不符合应涉及至少一个要素，且其影响可能波及多个过程或区域。严重不符合(MajorNon-conformity):通常指：未满足管理体系要素要求，且其本身具有重大影响；满足多个要素要求，或影响一个以上要素；违反了重要的法律法规要求；可能导致不可接受的风险或不符合产品/服务的安全和健康要求。轻微不符合(MinorNon-conformity):通常指：未满足管理体系要素要求，但影响较小或范围有限；可能不会导致不可接受的风险。观察项(Observation):指在审核过程中观察到的好经验、值得推荐的做法，或需要组织关注但尚未构成不符合的情况。观察项不直接判定为符合或不符合，但应向受审核方反馈。（6）审核记录审核记录应真实、准确、清晰、完整，并能追溯。记录应包括：审核计划、审核检查表、访谈记录、观察记录、不符合项报告草稿、末次会议记录等。审核记录是审核证据的载体，也是后续跟踪和验证纠正措施有效性的依据。记录应妥善保管，保管期限按组织规定执行。1.4审核团队组成团队成员：审核团队由以下成员组成：组长：负责整体审核计划的制定与执行监督，确保审核活动按照既定目标进行。审核员：根据被审核单位的实际情况，分配具体的审核任务，包括但不限于文件审查、现场检查等。记录员：负责审核过程中的所有文档记录，包括问题汇总、发现以及后续跟进措施。技术支持：提供必要的技术工具和资源支持，确保审核过程顺利进行。角色职责：组长：负责审核计划的整体协调与进度控制；对审核结果负责，并向管理层汇报。审核员：负责执行具体的审核任务，确保所发现问题得到妥善处理。记录员：准确无误地记录审核过程中的所有重要信息，包括发现的问题及采取的措施。技术支持：为审核团队提供必要的技术支持，确保审核活动顺利进行。联系方式：组长：[填写组长的联系方式]审核员：[填写审核员的联系方式]记录员：[填写记录员的联系方式]技术支持：[填写技术支持的联系方式]二、审核过程概述本章详细描述了QEMS内部审核过程的各个环节和具体步骤，确保所有相关方能够清晰了解审核流程，并在实际操作中准确执行。◉审核准备阶段目标设定：明确本次审核的目的和重点，包括预期达成的结果和需要关注的关键领域。资料收集：整理并归档与审核相关的文件、记录和数据，确保信息的完整性和准确性。团队组建：成立由各部门代表组成的审核小组，负责现场审核工作。◉实施审核阶段初始会议：召开初次会议，介绍审核目的、流程及参与人员，确认各方的理解和准备情况。现场检查：按照预定计划进行实地考察，对各项业务活动、流程和制度进行细致审查。问题识别：在现场观察过程中发现的问题，记录于问题清单中，以便后续跟进解决。访谈交流：与被审核部门的相关负责人进行面对面交流，深入了解其运营状况、管理制度和改进需求。◉结果分析阶段数据分析：汇总收集到的信息，运用统计方法分析存在的问题及其原因，形成初步结论。风险评估：根据分析结果评估可能带来的影响和潜在后果，制定相应的预防措施和应对策略。反馈沟通：将审核结果以书面形式通知相关部门，提出改进建议，并安排后续跟进时间表。◉总结与建议总结报告：撰写最终的审核报告，涵盖整个审核过程中的关键点、主要发现和改进方向。实施计划：为各部门提供具体的整改建议和行动计划，确保整改措施得到有效落实。持续监控：建立长效监督机制，定期复查整改效果，跟踪问题解决进度，保证审核成果的长期有效性。2.1审核准备阶段（一）审核计划制定在审核准备阶段，首先需制定详细的审核计划，明确审核目的、范围、时间和地点。审核计划应包括被审核部门、审核内容、审核人员及其分工等。同时应对审核过程进行风险评估，确保审核过程的顺利进行。（二）审核小组组建组建专业的审核小组是审核准备阶段的重要任务之一，审核小组应由具备相关经验和专业知识的审核人员组成，以确保审核的公正性和有效性。审核小组应明确各自职责，并进行必要的培训，以确保审核过程的准确性和一致性。（三）文件资料收集与整理在审核准备阶段，需收集与整理与被审核对象相关的文件资料，包括政策文件、流程规范、操作指南等。同时应对被审核部门的记录、报表、数据等资料进行收集和整理，以便进行后续的对比分析。（四）审核标准与准则制定根据QEMS的要求和审核目的，制定具体的审核标准和准则。审核标准和准则应明确、具体、可操作，以便审核人员在审核过程中进行对照和判断。（五）预审与沟通在审核准备阶段，应进行预审并与被审核部门进行沟通。预审旨在发现潜在的问题和不足，以便及时调整审核计划。沟通则有助于了解被审核部门的实际情况和需求，以确保审核过程的顺利进行。（六）审核工具准备根据审核内容和需求，准备相应的审核工具，如检查表、流程内容、评分表等。这些工具将有助于审核人员更好地进行观察和记录，以确保审核结果的准确性和客观性。（七）时间表/进度安排制定详细的时间表或进度安排，明确各个阶段的时间节点和任务。这有助于确保审核过程的按时完成，并便于监控进度和及时调整计划。2.2审核实施阶段准备阶段：明确审核目标、范围、方法及时间安排；现场检查：对被审单位进行实地考察，收集相关文件资料，验证其是否符合标准要求；问题识别：针对发现的问题，进行深入分析并提出改进建议；沟通交流：与被审单位管理层及员工充分沟通，了解其对改进措施的看法和建议；纠正措施制定：根据问题分析结果，制定详细的纠正措施，并落实责任部门；后续跟踪：定期跟进纠正措施的实施效果，确保问题得到彻底解决。通过以上步骤，我们可以全面、准确地记录整个审核过程中的各项活动，为最终形成完整的QEMS内部审核报告奠定坚实基础。2.2.1文件审核在QEMS内部审核过程中，文件审核是一个至关重要的环节。本节将详细阐述文件审核的标准和流程。（1）审核依据文件审核的主要依据包括但不限于：QEMS管理体系文件（如手册、程序文件等）相关法律法规和行业标准以往的内部审核报告和整改措施记录与文件相关的作业指导书和记录表（2）审核内容文件审核内容包括但不限于：文件的完整性、准确性和可操作性文件的更新和维护情况文件与其他管理系统的兼容性和一致性文件的保密性和安全性（3）审核方法文件审核可采用以下方法：书面审查会议审查实地检查问卷调查（4）审核记录文件审核过程中，应详细记录审核过程中的发现、问题和改进建议。审核记录应包括：审核日期和时间审核员姓名和职位审核内容和发现的问题改进建议和实施计划（5）审核报告根据审核结果，应编写详细的审核报告，报告中应包括：审核概述审核结果统计和分析存在问题及改进建议整改措施的跟踪和验证通过以上文件审核流程，可以确保QEMS管理体系文件的合规性、有效性和可持续性，为组织的持续改进和发展提供有力支持。2.2.2现场审核现场审核（On-siteAudit）是QEMS内部审核过程中的关键环节，旨在通过实地考察、访谈、抽样检验等方式，验证QEMS体系的符合性、有效性和适宜性。现场审核应在文件审核通过后进行，具体安排应提前与受审核部门沟通确认。（1）审核准备在进入审核现场前，审核组应完成以下准备工作：审核计划细化：根据文件审核结果和受审核部门的特点，进一步细化审核计划，明确审核目的、范围、准则、时间安排、审核组成员及职责分工。审核计划应采用表格形式（见【表】）进行记录，确保信息清晰、完整。审核工具准备：审核组应携带必要的审核工具，包括但不限于审核检查表、抽样工具、记录表格、录音设备（如需）等。审核检查表应依据QEMS标准和管理程序制定，确保覆盖所有关键审核点。表2-1审核计划示例序号审核内容审核方法负责人预计时间备注1文件一致性检查文件查阅A0.5天验证文件更新2现场访谈访谈B1天了解人员意识3过程符合性检查观察抽样A,B1.5天验证操作规范4数据记录检查抽样检查C0.5天验证数据准确性内部沟通：审核组长应与受审核部门负责人进行初步沟通，确认审核期间的配合事项，如会议室安排、人员配合等。（2）审核实施现场审核的实施应按照审核计划进行，主要活动包括：首次会议：审核组与受审核部门代表召开首次会议，明确审核目的、范围、准则、方法和日程安排。首次会议应记录在案，形成会议纪要（见附录D）。首次会议应包含以下内容：审核目的和范围审核准则审核方法和步骤审核组成员及职责受审核部门配合事项现场审核活动：审核组通过以下方法进行现场审核：观察法（Observation）：通过实地观察QEMS体系的运行情况，如现场操作、设备维护、记录填写等，验证实际操作是否符合要求。观察结果应实时记录在审核检查表中。访谈法（Interview）：与受审核部门人员就QEMS体系的运行情况进行访谈，了解其理解程度、执行情况和存在的问题。访谈问题应提前准备，并采用公式化提问方式（如下所示）：开放式问题：“您能描述一下您是如何执行XX程序的吗？”封闭式问题：“您是否接受过XX方面的培训？”（是/否）追问式问题：“您提到XX不符合要求，能详细说明一下具体情况吗？”抽样检验法（Sampling）：通过对文件、记录、数据等进行抽样检查，验证QEMS体系的符合性和有效性。抽样方法可采用随机抽样或分层抽样，确保样本具有代表性。抽样数量可通过公式（2-1）进行计算：n其中：-n为抽样数量-N为总体数量-Z为置信系数（通常取1.96）-p为预计不合格率（通常取0.05）-d为可接受误差（通常取0.05）查阅法（DocumentReview）：查阅QEMS相关的文件、记录、记录表等，验证其完整性、准确性和及时性。不符合项识别与记录：审核组在审核过程中发现的不符合项，应采用不符合项报告单（见附录E）进行记录，并初步判定不符合项的严重程度（轻微、一般、严重）。不符合项报告单应包含以下信息：不符合项编号审核日期和地点审核员受审核部门不符合项描述不符合项证据不符合项严重程度末次会议：审核组与受审核部门代表召开末次会议，总结审核发现，确认不符合项，并初步沟通改进建议。末次会议应记录在案，形成会议纪要（见附录D）。（3）审核报告现场审核结束后，审核组应在规定时间内完成审核报告的编写，审核报告应包含以下内容：审核概述：简要介绍审核背景、目的、范围、准则、方法和时间安排。审核发现：详细列出审核过程中发现的所有符合项和不符合项，并对不符合项进行原因分析。改进建议：针对不符合项，提出具体的改进建议，并明确责任部门和完成期限。审核结论：对QEMS体系的符合性、有效性和适宜性进行总体评价，并提出是否通过审核的建议。2.2.3访谈记录在本次QEMS内部审核过程中，我们采用了结构化的访谈方法来收集关键信息。以下是对关键人员进行访谈时获取的数据：访谈对象访谈内容摘要关键发现张经理关于系统性能和稳定性的反馈系统响应时间平均为2秒，但在某些高峰时段会超过5秒；用户报告偶尔出现服务中断。建议优化数据库查询逻辑，减少高峰期的负载压力。李工程师关于系统安全性的反馈系统未发现明显的安全漏洞，但建议定期进行渗透测试，以增强防御能力。王分析师关于数据分析能力的反馈数据可视化工具需要进一步改进，以支持更复杂的分析需求。赵开发人员关于代码质量和开发效率的反馈代码复用率较低，建议引入敏捷开发模式以提高开发效率。刘测试员关于测试流程的反馈测试覆盖率达到90%，但建议增加自动化测试的比例，以减少手动测试的时间和成本。2.3审核报告编写阶段◉基础准备阶段收集信息：首先，确保收集到所有必要的数据和文件，包括但不限于问题记录表、纠正措施计划以及相关的法律法规和行业标准。定义目标：明确报告的目标，比如识别并解决存在的问题、验证改进措施的有效性等。◉编写报告阶段标题页：设计清晰简洁的报告封面，包含项目名称、日期、审核人员名单和报告编号等基本信息。目录：列出报告的主要部分，如前言、方法、结果、结论和附件等。前言：简要介绍审核的目的、范围和时间框架，以及报告的预期用途。方法：详细描述审核过程中的每一个步骤，包括审核工具的选择、实施的具体流程和团队成员的角色分工。结果：根据收集的数据和观察结果，系统地总结发现的问题和不符合项，并提供详细的证据支持。分析与讨论：对每个发现问题进行深入分析，探讨其原因及其可能的影响，同时提出改进建议或对策。结论：基于以上分析，得出最终的结论，指出当前状况下的优势和劣势，以及未来改进的方向。三、审核发现在审核过程中，我们针对QEMS（质量管理体系）的实施情况进行了全面的检查和评估。以下是详细的审核发现：文件和记录管理：质量手册和技术文件齐全，内容符合标准和法规要求。记录控制程序得到有效执行，记录保存完整，便于追溯。文件更新和修订流程符合规定，确保文件的持续有效性。质量控制活动：生产过程严格控制，符合工艺流程内容和质量计划要求。关键工序和特殊过程的质量控制措施得当，确保产品质量。质量控制点设置合理，监控数据准确，满足质量要求。纠正和预防措施：针对质量问题，企业采取了有效的纠正措施，确保问题得到及时解决。企业建立了预防措施体系，通过对过程数据的分析，提前预测潜在风险并采取措施。审核过程中未发现未处理的异常情况或潜在问题。培训与人员资质：员工培训制度完善，培训内容涵盖质量、安全、操作等方面。关键岗位人员具备相应的资质和证书，满足岗位要求。企业定期组织内部培训，提高员工的质量意识和技能水平。供应商管理：供应商评估与选择流程规范，确保原材料质量。对供应商进行定期质量审计，确保持续提供高质量的产品和服务。供应商质量问题处理及时，无因供应商导致的生产中断或质量事故。持续改进与创新：企业鼓励员工提出改进建议，持续优化生产流程和管理体系。定期分析质量数据，寻找改进机会，提高产品质量和客户满意度。3.1符合性评价在进行符合性评价时，应仔细检查QEMS体系的各项规定是否得到有效执行，并与相关法律法规和行业标准进行对比，确保所有活动都遵循了既定的标准。此外还需评估员工对QEMS体系的理解程度以及其在实际操作中的应用情况。通过这些步骤，可以全面地确认QEMS体系的有效性和完整性。3.1.1管理体系符合性在QEMS（质量、环境与职业健康安全）管理体系中，管理体系的符合性是确保组织遵循既定标准和最佳实践的关键环节。本部分旨在评估组织是否满足QEMS的核心要素和目标。（1）核心管理体系要素要素描述符合性评估质量管理体系（QMS）组织为实施质量管理而建立的框架□是□否环境管理体系（EMS）组织为实施环境管理而建立的框架□是□否职业健康安全管理体系（OHSMS）组织为保障员工健康和安全而建立的框架□是□否（2）符合性评估方法文件审查：检查组织的相关文件，如政策、程序、作业指导书等，确保其与QEMS标准一致。运行审计：通过现场审核、文件审查等方式，评估组织在实际运作中是否遵循QEMS的要求。管理评审：定期对QEMS的实施情况进行评审，确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。（3）不符合项报告不符合项描述影响范围解决措施责任人完成日期□文件与标准不符□运行中出现偏差□管理评审结果不满意□质量下降□环境影响□员工健康受损□更新文件□返修操作□重新评审□张三□李四□2023-10-01（4）改进措施纠正措施：针对不符合项采取的紧急纠正措施。预防措施：为防止类似不符合项再次发生而采取的预防措施。通过以上评估和改进措施的实施，组织能够不断提升QEMS的符合性，确保其运营的可持续性和合规性。3.1.2过程符合性（1）质量管理体系符合性QEMS（质量环境管理软件系统）内部审核过程中，对质量管理体系符合性的评估是核心环节之一。本部分旨在验证质量管理体系是否全面覆盖了组织运营的各个方面，并确保其符合相关法规和标准要求。通过系统性的审核，评估团队将详细检查组织在质量策划、过程控制、产品实现、持续改进等方面的实际操作与ISO9001（或其他适用标准）的符合程度。为了系统化地评估质量管理体系符合性，审核团队采用以下方法：文件审核：通过审核质量手册、程序文件、作业指导书等文件，验证其是否完整、清晰，并符合标准要求。现场审核：通过实地考察、访谈相关人员、观察实际操作等方式，验证文件规定的执行情况。数据分析：通过收集和分析相关数据，如内部审核记录、管理评审记录、纠正措施记录等，验证过程的稳定性和有效性。审核项目审核方法审核结果符合性结论质量手册文件审核完整、清晰符合程序文件文件审核符合标准要求符合作业指导书文件审核清晰、可操作符合内部审核现场审核规范、有效符合管理评审数据分析定期、全面符合纠正措施数据分析及时、有效符合（2）过程符合性评估在质量管理体系符合性评估的基础上，本部分进一步验证具体过程是否符合组织的要求和标准。通过对关键过程的审核，评估团队将检查以下方面：过程识别：组织是否全面识别了所有与质量管理体系相关的过程。过程描述：每个过程是否都有明确的描述和定义。过程控制：每个过程是否都实施了有效的控制措施。过程监控：每个过程是否都进行了定期的监控和测量。过程改进：每个过程是否都有持续改进的措施。通过上述评估方法，审核团队将生成过程符合性评估矩阵，如下所示：过程名称识别完整性描述清晰度控制措施有效性监控测量频率持续改进措施原材料采购符合符合符合符合符合生产过程符合符合符合符合符合质量检验符合符合