2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案

单选题（共400题）1、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C2、客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（）。A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施【答案】D3、下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托釆取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担【答案】C4、根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（）。A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力【答案】D5、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B7、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】D8、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】B9、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B10、股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.45％B.60％C.85％D.90％【答案】C11、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C12、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B13、合格境外投资者经（）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】A14、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是()A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】B15、《中华人民共和国证券法》于（）开始首次正式实施。A.1999年7月1日B.1998年12月29日C.2004年6月1日D.2004年8月28日【答案】A16、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。A.20％B.15％C.25％D.10％【答案】B17、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A18、下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C19、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上60万元以下C.10万元以上100万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】D20、金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】B22、向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A.不特定对象B.累计超过300人的特定对象C.累计超过200人的特定对象D.累计超过100人的特定对象【答案】A23、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A25、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券期货经营机构D.中国证券投资基金业协会【答案】B26、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D.有1亿元人民币以上的注册资本【答案】C27、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】C28、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这样做（）。A.正确B.不正确，应该为临时报告C.不正确，应当为年度报告D.无相关规定【答案】B29、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】A31、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）A.②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B32、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.①③B.①②④C.③④D.①③④【答案】C33、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】C34、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。A.30B.40C.50D.100【答案】B35、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C36、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A37、(2019年真题)控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C38、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B39、下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是()。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力C.财务状况良好D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为【答案】D40、证券公司（）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。A.不得B.可以C.经报批后可以D.经客户同意后可以【答案】A41、公司的财产包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C42、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（）A.真实B.准确C.完整D.效率【答案】D43、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C44、基金监督机构包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A45、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】C46、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B47、下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】D48、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D49、(2018年真题)下列选项中，不属于能源期货的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A50、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C51、按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未平仓合约的过程。A.使用权B.用益物权C.所有权D.质权【答案】C52、公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是（）A.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保B.公司经理可以决定为本公司的股东提供担保C.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保D.公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保【答案】C53、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B54、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B55、下列不属于沪港通可交易的证券品种为（）。A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股【答案】B56、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】A57、广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（）。A.保守型B.市场型C.创新型D.竞争型【答案】C58、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】D59、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D60、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会B.高级管理人员C.部门负责人D.分支机构【答案】A61、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D62、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员()的管理。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】B63、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D64、下列选项中，不正确的是（）。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】D65、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】C66、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C67、（2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B68、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A69、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D70、下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,A.三B.两C.一D.五【答案】A72、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（）的处罚措施。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】C73、《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境【答案】A74、金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】A75、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】D76、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】A77、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.王某为证券公司高级管理人员C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施【答案】C78、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B79、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C80、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C81、（2017年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60【答案】C82、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则【答案】C83、（）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。A.发起设立B.简单设立C.同时设立D.复杂设立【答案】D84、全面风险管理体系应当包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C85、中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。A.中国人民银行B.中国证监会C.证券业协会D.工商管理局【答案】B86、根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B87、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】D88、下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②③【答案】C89、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在()的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标A.营业收入B.总资产C.净利润D.净资产【答案】D90、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准A.国务院证券监督管理机构B.国务院金融监督管理机构C.国务院金融监督管理机构D.中国证券业协会【答案】A91、证券、期货投资咨询业务的界定包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C92、（2020年真题）下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D93、下列说法错误的是（）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险【答案】B94、申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。A.公司营业执照B.公司债券募集办法C.保荐人出具的上市保荐书D.审计报告【答案】D95、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】B96、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C97、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托()为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构B.具有丰富投资经验的个人投资者C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构D.符合条件的私募证券投资基金管理人【答案】B98、下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C99、规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B100、（2018年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪【答案】A101、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A102、下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元B.不同的会员（证券公司）可以使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】B103、（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B104、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A105、根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C106、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】C107、(2018年真题)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B108、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D109、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B110、投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】D111、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】D112、（2020年真题）按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】D113、（2018年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B114、证券公司净资本或者其他风险控触指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B115、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D116、内部控制的主要内容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D117、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。①股权融资③债务重组②债券融资④资产重组A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B118、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C119、（2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】A120、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40％B.6：40％C.12；50％D.6：50％【答案】C121、根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】C122、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A123、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D124、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C125、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。A.《保险法》B.《担保法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》【答案】C126、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（）行为。A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤【答案】A127、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C128、下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（）。A.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务B.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记C.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案D.证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记【答案】C129、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定【答案】C130、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C131、（2020年真题）下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B132、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】C133、证券经纪人制度的主要内容不包括（）。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】C134、根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括()。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.III、IV【答案】C135、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5B.7C.15D.30【答案】B136、（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务B.质押式报价回购业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】C137、开放式基金份额总额在基金合同期限内（）。A.逐渐增加B.不固定C.逐渐减少D.固定不变【答案】B138、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】C139、证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A140、下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A141、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】C142、存在以下（）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A143、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上1〇倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上1〇万元以下的罚金【答案】D144、有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B145、公募基金的禁止性规定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D146、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。A.解释期货交易的方式B.证券公司与期货公司的控股关系C.解释期货交易的风险D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】B147、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】C148、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。A.《证券公司融资融券业务管理办法》B.《转融通业务监督管理试行办法》C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》D.《证券投资基金销售管理办法》【答案】D149、关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行【答案】C150、股份有限公司的股份采取()的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】B151、下列属于操纵市场行为的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D152、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A153、证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（）谈话提醒、警示、责令整改、A.谈话提醒B.责令整顿C.撤销D.集团内部通报批评【答案】A154、下列说法中正确的是()。A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年【答案】B155、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D156、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】C157、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A158、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。A.债务责任的承担B.出资的比例C.股东的权利D.出资的方式【答案】A159、合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会【答案】A160、中国证监会于（）年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A161、下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。?A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务D.证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模【答案】B162、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C163、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B164、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。A.100B.200C.300D.500【答案】A165、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【答案】D166、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D167、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。?A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A168、证券公司应当按照（）原则采取必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B169、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B170、下列说法错误的是（）。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励【答案】C171、有限责任公司监事的任期每届为()。A.不少于3年B.不少于2年C.3年D.2年【答案】C172、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）A.I、III、IVB.I、II、III、C.II、IVD.I、II、III、IV【答案】B173、下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。A.《期货交易管理条例》B.《证券公司融资融券业务管理办法》C.《中华人民共和国公司法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》【答案】B174、（2020年真题）出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超过1亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D.股权结构清晰【答案】C175、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A.5日B.10日C.15日D.30日【答案】B176、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D177、(2018年真题)证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B178、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金B.可转换投资基金C.小微企业投资基金D.特殊投资基金【答案】A179、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。A.100B.200C.300D.500【答案】A180、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职【答案】B181、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】A182、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）A.①③④B.②③④C.①②③D.①④【答案】C183、由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险A.全额包销B.余额包销C.全额代销D.余额代销【答案】A184、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身【答案】D185、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。A.优先股股东B.控股股东C.大股东D.实际控制人【答案】D186、下列属于证券公司高级管理人员的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C187、下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（）A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】A188、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B189、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】C190、（2019年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】B191、《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】A192、(2019年真题)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练【答案】C193、根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的《标准化债权类资产认定规则》，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A194、下列说法错误的是（）。A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格【答案】B195、（2020年真题）根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）A.没收违法所得B.责令改正C.处以罚款D.给予警告【答案】A196、关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B197、证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是()。A.通过内幕交易占用客户资产B.直接挪用客户资产C.按出资比例行使股东(大)会表决权D.通过关联交易侵占证券公司资产【答案】C198、下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式【答案】D199、以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D200、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A201、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B202、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B203、经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中，要满足以上规定的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C204、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B205、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】A206、（2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。A.应对采取冻结措施有关的信息保密B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密【答案】B207、主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（）通知该主办券商并公告。A.书面B.口头C.电话D.传真【答案】A208、（2017年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C209、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D210、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D211、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】D212、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】B213、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B214、下列说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D215、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D216、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C217、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D218、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】D219、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身【答案】D220、关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%【答案】C221、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案【答案】D222、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B223、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，°还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D224、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的2/3以上【答案】B225、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B226、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，【答案】B227、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B228、《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C229、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员【答案】C230、下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B231、下列说法，正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C232、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（）。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%B.收购股份不必经股东大会决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在1年内转给职工【答案】B233、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】B234、（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】B235、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】B236、非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（）。A.200人B.150人C.50人D.10人【答案】A237、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。A.3B.9C.12D.6【答案】D238、证券自营业务主要的投资对象，包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】D239、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施【答案】C240、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D241、两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有（）。A.总会计师B.人事处处长C.采购经理D.公司职工代表【答案】D242、（2017年真题）（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】B243、基金管理人以下行为中正确的是（）。A.将基金财产独立于其固有资产进行管理B.将基金财产混同于其固有财产进行投资C.将基金财产用于归还自身债务D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产【答案】A244、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.1Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A245、(2018年真题)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5B.