理财合同协议书样本

理财合同协议书样本

理财合同协议书甲方（理财服务提供方）：姓名：身份证号：地址：联系电话：乙方（理财服务接受方）：姓名：身份证号：地址：联系电话：鉴于乙方希望获得专业的理财服务，甲方具备提供相关服务的能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定，达成如下协议：一、服务内容1.甲方为乙方提供个性化的理财规划建议，包括但不限于资产配置、投资组合构建、风险管理等方面的咨询服务。2.甲方根据乙方的财务状况、风险承受能力和理财目标，定期为乙方提供书面的理财分析报告。3.甲方协助乙方进行投资产品的筛选、评估和推荐，并提供投资产品相关的信息和资料。二、服务期限本协议服务期限自____年__月__日起至____年__月__日止。服务期限届满前，双方如无异议，则本协议自动延续____年。三、费用及支付方式1.乙方应向甲方支付理财服务费用，费用标准为乙方委托理财资产金额的____%。2.乙方应在本协议签订后的____个工作日内，将理财服务费用支付至甲方指定的银行账户。3.若乙方委托理财资产在服务期限内发生变动，理财服务费用将根据资产变动情况进行相应调整，乙方应在资产变动后的____个工作日内补足或退还相应费用。四、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利-按照本协议约定收取理财服务费用。-要求乙方提供真实、准确、完整的财务信息和相关资料。-在法律法规允许的范围内，自主选择投资产品和投资方式，但需符合乙方的理财目标和风险承受能力。2.义务-遵守法律法规和行业规范，诚实守信，勤勉尽责地为乙方提供理财服务。-对乙方的个人信息和财务信息严格保密，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或乙方书面同意的除外。-定期向乙方报告理财规划的执行情况和投资组合的运作情况。-因甲方故意或重大过失导致乙方损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。（二）乙方权利与义务1.权利-有权要求甲方按照本协议约定提供理财服务。-对甲方的理财服务进行监督和检查，提出合理的意见和建议。-有权了解投资产品的详细信息和投资组合的运作情况。2.义务-向甲方提供真实、准确、完整的财务信息和相关资料，包括但不限于收入情况、资产负债情况、投资经验、风险承受能力等。-按照本协议约定支付理财服务费用。-积极配合甲方的工作，按照甲方的建议进行理财规划的实施和投资决策的执行。-自行承担投资风险，因市场波动、投资产品本身风险等原因导致的投资损失，乙方应自行承担责任，但因甲方故意或重大过失导致的除外。五、投资风险揭示1.投资活动存在风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。乙方充分认识到投资风险的存在，并愿意自行承担投资风险。2.甲方在提供理财服务过程中，将尽力进行风险控制和管理，但无法保证投资收益或完全避免投资损失。六、协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在服务期限内，若一方违反本协议约定，另一方有权提前解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。3.因不可抗力或法律法规政策变化等原因导致本协议无法继续履行的，双方可协商解除本协议，互不承担责任。七、违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行义务，应向乙方支付违约金，违约金金额为理财服务费用的____%。如违约金不足以弥补乙方损失的，甲方还应承担赔偿责任。2.若乙方未按照本协议约定支付理财服务费用或提供虚假信息，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付应付未付的理财服务费用及违约金，违约金金额为应付未付费用的____%。八、争议解决本协议履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2.本协议自双方签字（或盖章）之日起