2019-2025年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)

单选题（共400题）1、下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）A.国际间接投资属于国际长期资金流动B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动D.资本外逃被认为是投机性的资金流动【答案】D2、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D3、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策【答案】C4、下列关于风险控制的说法，错误的是（）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】B5、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。A.当日B.第二日C.一周内D.一个月内【答案】A6、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A8、下列各项中，不属于科创板上市标准的是()。A.市值+收入+研发投入B.市值+收入+现金流C.市值+净利润+收入D.收入+净利润+现金流【答案】D9、下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案【答案】C10、证券市场监管的意义是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D11、国际直接投资主要三种形式是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A12、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A13、按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（）措施。A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料【答案】A14、地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A.中国证监会B.财政部C.地方政府D.国务院【答案】C15、国际债券的发行人主要是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、（2019年真题）证券委托方式有不同形式，可以分为（）和（）两大类。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、（2019年真题）下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D19、目前我国发行的普通国债有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A20、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。?A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】C21、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货B.债券C.互换D.权证【答案】D22、关于基金认购费，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如()A.普通股票股东缺席时B.经董事会表决准许后C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时D.经监事会允许后【答案】C24、（2019年真题）下列不属于股票发行制度的是（）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】D25、（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。A.对话报价B.公开报价C.双边报价D.单边报价【答案】A26、委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C27、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A28、下列选项中，属于我国的混合资本债券的基本特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，下列关于投资者开通科创板股票交易权限应符合条件的说法，错误的有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②④【答案】B31、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场【答案】C32、按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）。A.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具【答案】A33、1981年后，我国发行的国债品种有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B34、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】D35、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。A.美国联邦政府债券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债券【答案】B36、()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。A.交易大厅B.交易会员C.交易主机D.交易单元【答案】D37、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（）的乘积。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C38、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A.省级人民政府B.国务院C.中国证券业协会D.发改委【答案】B39、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B40、以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A.单方面B.多方面C.双方面D.互相【答案】A42、（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】B43、下列关于金融互换交易说法正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A44、如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）A.下跌B.不能确定C.无变化D.上升【答案】D45、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A46、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金管理人。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】C47、截至2020年底，美国共同基金以（）万亿美元（不含ETF）的规模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】B48、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场【答案】A49、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【答案】B50、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票【答案】B51、公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A.合资公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.集团公司【答案】C52、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D53、中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）。A.台湾50指数B.综合股价平均数C.发行量加权股价指数D.产业分类股价指数【答案】C54、（2021年真题）科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A56、我国《公司法》规定，公司财产在分别（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（）。A.优先股股东无表决权B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东剩余资产分配优先D.优先股的股息率固定【答案】D58、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。A.申购B.认购C.买入D.交易【答案】A59、下列关于短期融资融券的发行与承销，说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、（2019年真题）基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A61、通过（）可以计算基金资产净值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A62、（2021年真题）无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A63、证券市场监管的(??)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】B64、地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.税收能力B.到期续发收入C.公共设施收入D.国企收入【答案】A65、货币市场基金的投资对象一般在（）年以内。A.0.5B.1C.1.5D.2【答案】B66、中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括().A.侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项B.中小投资者反映强烈的事项C.证券中介服务机构反映的事项D.舆论关注的重点、难点、热点事项【答案】C67、2016年3月5日，某年息8%,每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B68、经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的投资者是（）。A.合格境外投资者B.合格境内投资者C.金融投资者D.非金融投资者【答案】A69、对已经发行的证券进行转让、交易的市场是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D70、按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（）业务。A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C71、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股国家C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C72、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、下列关于短期融资券的说法错误的是（）。A.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册B.企业可自主选择主承销商，但不可由主承销商组织承销团C.企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务【答案】B74、股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A75、2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.②④B.②③C.③④D.①④【答案】D76、2019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容不包括（）。A.取消合格境外机构投资者额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消B.取消对合格境外机构投资者（QFII）的投资额度限制C.明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批D.取消对人民币合格境外机构投资者（RQFII）的投资额度限制【答案】C77、（）是金融市场上主要的资金供给者。A.政府B.金融机构C.企业D.居民【答案】D78、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A79、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际长期资金流动D.国际短期资金流动【答案】D80、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B81、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A82、操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D83、ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都是导致跟踪误差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C84、风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C85、商品期货包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D86、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（）。A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.一年（含）以下期限国债发行价格保留3位小数C.一年（不含）以上期限国债发行价格保留4位小数D.如无特殊规定，竞争性招标时间为招标日上午10:35?11:35【答案】C87、以下不属于场外市场的是（）。A.区域股权交易市场B.券商柜台市场C.科创板市场D.私募基金市场【答案】C88、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。A.①②B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B89、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】A90、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券承销与保荐业务【答案】A91、压力测试，是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。下列情况应当开展专项或综合压力测试的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D92、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B93、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B94、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】B95、下列关于外国债券的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C96、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。A.人民币20万元B.人民币50万元C.人民币80万元D.人民币100万元【答案】B97、下面属于地方债分销对象的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D98、下列有关盈利水平的说法，错误的是（）。A.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一B.—般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨C.预期公司盈利减少，股票市场价格上升D.股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生【答案】C99、（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C100、下列选项中，QDII可以投资的有（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】A101、以下不属于国务院金融稳定发展委员会的职责是（）。A.指导中央金融改革发展与监管B.审议金融业改革发展重大规划C.统筹金融改革和发展D.落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署【答案】A102、下列属于经济指标中同步性指标的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B103、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.3～5个月B.4～6个月C.1～2个月D.2～3个月【答案】B104、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D105、证券投资基金存在的风险主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D106、下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（）。A.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比B.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标C.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益D.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益【答案】B107、下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D108、金融期货的基本功能不包括（）。A.套期保值B.消除风险C.投机D.套利【答案】B109、常见的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A110、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（）。A.②③④B.②③C.②④D.①③④【答案】A111、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商【答案】D112、2016年12月12日，（）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A.中国证监会B.国务院C.中国证券业协会D.原中国银监会【答案】A113、1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B114、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B115、中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C116、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A117、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构问公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】A118、《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）。A.需要具备代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【答案】C119、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。A.①②B.②③④C.②④D.①②④【答案】A120、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.—年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】C121、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A122、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值【答案】B123、（2018年真题）（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】D124、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织【答案】C125、下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（）。A.甲证券公司设立2家另类子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司【答案】D126、政府债券的特征是（）。A.①②B.③④C.②④D.①②③④【答案】C127、下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C128、商业银行债券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C129、在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。A.证券账户的控制B.实物的控制C.资金账户的控制D.公司的控制【答案】A130、自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A131、在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（）几个步骤。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C132、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D133、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.—年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】C134、证券市场监管的意义是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D135、（2018年真题）国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.3～5个月B.4～6个月C.1～2个月D.2～3个月【答案】B136、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A137、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】A138、某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。A.0.33B.0.39C.0.43D.0.49【答案】B139、会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B140、下列（）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B141、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。A.发行对象人数大于10人B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让答【答案】B142、股票是一种资本证券，它属于()。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C143、风险限额管理包括（）等环节。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C144、（2020年真题）债券投资的主要风险包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D145、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况【答案】D146、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C147、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。A.股票投资基金债券投资基金B.证券投资基金另类投资基金C.股权投资基金风险投资基金D.证券投资基金风险投资基金【答案】B148、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】C149、（2018年真题）银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D150、收入政策目标包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D151、假设某国发行基础货币100亿元，法定准备金率为25％，不考虑现金留存和超额准备金，则派生货币为（）亿元。A.100B.300C.400D.500【答案】B152、以下不属于我国场外市场的是（）.A.区域性股权交易市场B.券商柜台交易C.私募基金市场D.创业板市场【答案】D153、股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元【答案】B154、下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D155、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】D156、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B157、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】C158、关于利率债和信用债，下列说法有误的是（）。A.①③B.①②C.②④D.②③【答案】A159、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%—1%B.0.1%—5%C.0.5%—5%D.1%—5%【答案】C160、证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在（）开立转融通证券交收账户。A.中国金融行业协会B.证券登记结算机构C.商业银行D.第三方证券公司【答案】B161、有限售条件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D162、伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（）A.高成长板块上市B.高级上市C.标准上市D.低成长板块上市【答案】D163、（2021年真题）商业银行的混合资本债券期限在（??）年以上，发行之日起（??）年内不可赎回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A164、（）是指收益随着经济周期波动而波动的公司所发行的股票，其公司所在行业包括钢铁、有色金属等资本集约性行业。A.成长股B.收入股C.周期股D.防守股【答案】C165、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B166、通常期限在1年以下（含1年）的国债为（）。A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债【答案】B167、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C168、（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B169、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。A.英国金融服务局（FSA）B.英国金融行为局（FCA）C.美国洲际交易所（ICE）D.英国上市监管署（UKLA）【答案】D170、沪深300指数每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。A.5％B.10％C.20％D.15％【答案】B171、商业银行的主要业务包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C172、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.50％B.100％C.150％D.200％【答案】B173、融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（）。A.境内资产证券化B.信贷资产证券化C.未来收益证券化D.债券组合证券化【答案】A174、下列关于债务融资工具持有人会议的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D175、沪深300股指期货合约的合约乘数为（）。A.每点100元B.每点300元C.每点600元D.每点900元【答案】B176、买卖价差法常用的价差指标不包括（）。A.买卖价差B.有效价差C.实现的价差D.合理价差【答案】D177、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D178、（2019年真题）下列不属于金融期货功能的是（）。A.套期保值B.价格发现C.消除风险D.投机【答案】C179、以下属于中央银行资产类业务的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B180、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。其中不包括的情形是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止公布基金的证券投资历史业绩C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字【答案】B181、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满1年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B182、不属于证券服务机构的是()。A.审计所B.投资咨询机构C.会计师事务所D.资产评估机构【答案】A183、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B184、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C185、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D186、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B187、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A188、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）等因素的未来变化趋势。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B189、（），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.融资融券业务B.股票质押业务C.债券业务D.非标准化债权投资业务【答案】A190、储蓄式国债与记账式国债的区别包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D191、下列关于股票价格指数的相关说法中，错误的是（）。A.股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标B.股票价格指数一般由一些有影响的机构编制，不要求定期及时公布C.股票价格指数是反映股票市场行情变动的重要指标，也是观测经济形势和周期状况的参考指标，被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表D.股票价格的涨跌各不相同，因此需要有一个总的尺度标准即股票价格指数来衡量整个市场的价格水平，观察股票市场的变化情况【答案】B192、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.①②③B.②③C.①②④D.①③④【答案】D193、下列关于风险与危险的说法中错误的是（）。A.风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性B.危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境C.危险是影响风险的环境性因素，但不是导致风险增加的原因D.风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险【答案】C194、开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（）个月至多开放（）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】B195、下列选项中，属于操作风险特征的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B196、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】C197、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（）项目。A.储备货币B.其他存款性公司存款C.不计入储备货币的金融性公司存款D.法定存款准备金【答案】C198、关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排是企业的（）。A.管理层质量B.公司治理C.公司竞争力D.财务状况【答案】B199、（2018年真题）只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权【答案】B200、（2018年真题）回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D201、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。A.美国B.英国C.日本D.德国【答案】A202、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C203、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.①④B.③④C.①②D.②③【答案】C204、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。A.记载B.不记载C.可记载也可不记载D.以上都不对【答案】B205、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5亿元；5亿元B.3亿元；5亿元C.3亿元；8亿元D.5亿元；8亿元【答案】D206、关于股票的市场价格，下列说法正确的有（）。A.②③④B.①③C.②③D.①④【答案】C207、给出有关（）的数据,可以计算出基金份额净值。A.③④B.②③C.①②D.①④【答案】B208、我国的证券自律性组织包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】B209、下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B210、（2021年真题）2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（??）亿元人民币。A.150B.520C.140D.130【答案】B211、下列属于货币时间价值的应用的是（）。A.不要为洒掉的牛奶哭泣B.谷贱伤农C.卖的比买的精D.早收晚付【答案】D212、以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D213、按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A214、金融机构临时冻结资金不得超过()小时。A.24B.36C.48D.50【答案】C215、按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B216、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D217、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D218、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少90％的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物【答案】C219、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C220、《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D221、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D222、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】A223、（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】D224、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】A225、（2019年真题）上海证券交易所成立于（）年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B226、以下分类不属于伦敦债券市场的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D227、下面对证券公司表述错误的是（）。A.证券公司是证券市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务【答案】C228、（2019年真题）期货价格的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B229、波动性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C230、下列关于短期融资券的说法错误的是（）。A.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册B.企业可自主选择主承销商，但不可由主承销商组织承销团C.企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务【答案】B231、各国中央银行通常采用的操作目标主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D232、（）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债【答案】B233、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A234、以下（）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】C235、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】C236、以下哪项不属于中国人民银行的公开市场业务（）。A.逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为B.优点包括主动权完全在中央银行C.缺点是不具有很强的可逆转性D.主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据【答案】C237、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B238、（2018年真题）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D239、改革后创业板强制退市的类型有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D240、票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。A.美元B.欧元C.人民币D.国家的主币【答案】D241、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A242、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。A.一般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】B243、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C244、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C245、行业分析主要分析的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A246、根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B247、（2021年真题）参与证券投资的金融机构包括（??）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A248、下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（）。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用B.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益【答案】C249、（2020年真题）下列关于股票市场价格的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A250、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.国务院【答案】C251、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。A.英国金融服务局（FSA）B.英国金融行为局（FCA）C.美国洲际交易所（ICE）D.英国上市监管署（UKLA）【答案】D252、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】C253、与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（）。A.系统风险和非系统风险B.汇率风险和利率风险C.自然风险和人为风险D.政策风险和市场风险【答案】A254、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A255、下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A256、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形【答案】B257、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D258、下列关于基金销售服务费的说法，错误的是()A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%【答案】D259、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D260、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】D261、证券发行市场又称（）。A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场【答案】D262、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】C263、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4％D.贷款损失准备计提充足【答案】C264、开放式基金所特有的风险是（）。A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险【答案】D265、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D266、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B267、中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D268、权证是一种（）类金融衍生产品。A.股权B.债权C.期权D.期货【答案】C269、（2018年真题）关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.期限趋于单调化D.期限趋于多样化【答案】C270、关于债券发行主体的描述，错误的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.金融债券的发行主体只能是银行C.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构D.公司债券的发行主体是股份公司【答案】B271、国务院证券监督管理机构依据一定的监管原则对全市场进行统一监管，其中，依据的原则不包括（）。A.“三公”原则B.生动监管为主、自律管理为辅原则C.依法监管原则D.保护投资者利益原则【答案】B272、报价驱动也被称为做市商市场,其特点有（）A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】D273、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D.对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手【答案】A274、股票价格指数的编制步骤包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A275、（）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B276、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。A.股票投资基金债券投资基金B.证券投资基金另类投资基金C.股权投资基金风险投资基金D.证券投资基金风险投资基金【答案】B277、关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（）表示还本付息能力较强，安全性较高。A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】B278、公开发行股票的优点有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D279、银行业金融机构包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③【答案】C280、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D281、关于利率期货，下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A282、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B283、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。A.政策性银行?商业银行?批准B.政策性银行?金融机构?审批C.政策性银行?非金融机构?批准D.政策性银行?商业银行?审批【答案】A284、按照计息方式的不同，附息债券可以分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B285、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。A.—般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】B286、下列关于可转换债券的表述正确的是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②④【答案】D287、下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D288、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（）。A.②③④B.①②③C.①③D.①②【答案】C289、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【答案】B290、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖【答案】C291、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）。A.印花税B.营业税C.增值税D.所得税【答案】D292、公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的()倍。A.1B.1.5C.2D.5【答案】B293、（）是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。A.单只股票期权B.股票利率期权C.股票组合期权D.股票指数期权【答案】C294、甲银行向乙公司提供信用贷款，并由两公司为乙提供第三方担保。贷款到期后由于乙公司无力偿还，甲银行要求丙代为偿还。对于甲银行而言，该种风险管理策略属于（）A.风险补偿与准备金策略B.风险控制策略C.风险规避策略D.风险转移策略【答案】D295、行业分析因素，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D296、（2019年真题）下列关于银行间债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B297、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为（）。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】C298、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券【答案】D299、注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A300、我国的政策性金融机构包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B301、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D302、（2019年真题）有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:58，则四位投资者的撮合成交顺序为（）A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A303、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B304、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】C305、套期保值是指企业为规避（）等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C306、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】B307、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】A308、引起股票价格变动的直接原因是（）。A.流动性挤压B.政治因素C.公司经营状况的变化D.买卖双方力量强弱的转换【答案】D309、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】C310、下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。A.市场利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.人民币汇率【答案】D311、债券基金与债券的不同，表现在（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D312、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A313、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。A.流动性B.参与性C.风险性D.永久性【答案】C314、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A315、（2019年真题）按照债券形态分类，无记名国债属于（）。A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券【答案】A316、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨.A.财政部宣布提供资金用于基础设施建设B.公司连年亏损C.宏观经济发展数据低于预期D.人民币汇率上升【答案】A317、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（），上交所将对其实施风险警示。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D318、（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】A319、股票应载明的事项主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D320、我国证券市场监管体系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B321、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】C322、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对