安全管理手册（2015年）

榆林神华能源有限责任公司企业标准

版本/修改：n/oQ/YLSH.GLSC-2015

安全管理手册

2015-04-20发布2015-05-01实施

榆林神华能源有限责任公司发布

编审委员会

主任：王治禄

副主任：刘生江高云飞郭务卿高振祥杨根喜黄开林张小林

委员：王会军冯繁徐江营苗发飞杨宏飞刘加旺

周红燕郝绍武王哲陈军刘林院刘建

赵宏祥杨聪明高治洲任尚生刘治明杨小权

孟祥野李林王秀成

主编：赵长春

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

目录

公司简介..........................................................................1

前言...........................................................................3

引言..........................................................................4

安全生产方针......................................................................6

安全管理目标......................................................................7

管理者代表授权书.................................................................8

I.管理体系范围.................................................................9

II.引用标准....................................................................9

III.术语和定义.................................................................10

IV.安全风险预控管理体系........................................................13

1.管理体系要求............................................................13

1.1总要求............................................................13

1.2安全生产方针.......................................................13

1.3安健环目标、任务与计划.............................................14

1.4法律、法规、行业标准与其他要求....................................15

1.5文件要求...........................................................16

2.组织管理...............................................................17

2.1机构职贲............................................................17

2.2安全生产管理委员会.................................................18

2.3沟通与交流管理.....................................................18

2.4人力资源管理.......................................................20

2.5班组建设管理.......................................................21

2.6承包商及合同管理...................................................21

3.风险预控管理...........................................................22

3.1风险评估与控制.....................................................22

3.2工余安健环风险管理.................................................24

4.安全文化管理.............................................................25

4.1总则...............................................................25

4.2职责...............................................................25

•I•

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

4.3要求...............................................................25

4.4相关文件............................................................25

5.不安全行为控制.........................................................26

5.1总则...............................................................26

5.2职责...............................................................26

5.3要求...............................................................26

5.4相关文件...........................................................27

6.通用生产安健环要素管理.................................................27

6.1设计控制............................................................28

6.2采购控制...........................................................29

6.3工程项目管理.......................................................29

6.4设备管理...........................................................30

6.5基础设施与工作环境.................................................31

6.6危险化学品管理.....................................................34

6.7安全健康防护.......................................................35

6.8环境保护...........................................................38

7.煤矿生产安健环要素管理.................................................39

7.1采掘管理...........................................................39

7.2地测管理...........................................................40

7.3防治水管理.........................................................41

7.4机电管理...........................................................42

7.5运输管理...........................................................44

7.6爆破管理...........................................................44

7.7通风管理...........................................................45

7.8瓦斯防治管理.......................................................46

7.9监测监控管理.......................................................47

7.10防灭火管理.........................................................48

7.11防尘管理...........................................................49

8.消防与应急管理.........................................................50

8.1消防管理...........................................................50

8.2应急准备与响应.....................................................50

8.3保安系统............................................................52

9.事故管理...............................................................52

9.1总则...............................................................52

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

9.2职责...............................................................52

9.3要求...............................................................53

9.4相关文件...........................................................54

10.监督改进管理.............................................................54

10.1环境与职业危害监测.................................................54

10.2安健环检查与行动...................................................55

10.3安全生产管理考核评价...............................................56

10.4内部审核...........................................................57

10.5管理评审...........................................................58

10.6分析与改进.........................................................58

10.7纠正与预防措施.....................................................59

附录A:...............................................................................................................................61

限录B:...............................................................................................................................64

附录C:...............................................................................................................................82

•III•

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

公司简介

榆林神华能源有限责任公司是按照神华集团和陕西省政府签订的合作开发煤炭资源框架

协议精神，由中国神华能源股份有限公司（控股50.1%）和陕煤化工集团府谷能源投资有限公

司（持股49.9%）出资组建。公司戌立于2008年4月，总部设在陕西省榆林市高新技术产业

园区，是一家以煤炭生产、加工、销售等为主要业务的综合能源企业。

公司以府谷县袁家梁、郭家湾、青龙寺三块井田（总面积169.5km2,探明储量14.4亿吨）

为基地，筹建1100万吨/年的郭家湾和青龙寺两个煤矿，配套建设1500万吨/年选煤厂和铁路

专用线。同时，每年按照市场价格收购陕煤化集团所属煤矿商品煤1000万吨，收购神华所属

锦界煤矿商品煤1000万吨，经神华自有铁路和国铁运出销售。煤矿及配套选煤厂项目建成投

产后，可形成5000万吨/年以上煤炭产运销规模。

公司成立以来，认真贯彻神华集团与陕西省签订的合作框架协议精神，紧紧围绕项目筹建、

煤炭购销两项重点业务，充分依托神华集团矿电路港航一体化、产运销一条龙运营模式，坚持

“高起点定位、高速度起步、高标准管理、高效率运作”的宗旨，大力实施资源立企、人才兴

企、科技强企、低成本治企战略，努力创建“质量效益型、本质安全型、节约环保型、创新驱

动型、和谐发展型”企业。公司筹建的郭家湾、青龙寺两个煤矿项目于2013年11月22日获

得国家发改委核准，项目建设正按计划积极推进，预计分别于2015年6月底和12月底具备试

生产条件。煤炭购销业务实现神华自备铁路和国铁运输网的对接，铁路运输户头获得原铁道部

核准，实现国铁运输计划单列，形成了“东进南下”、自动装车线与中转站台相结合、统销与

地销相结合、统购与自主采购相结合的管理机制和运行模式，煤炭收购、发运数量、煤质控制

等购销业务实现全过程数据的自动采集、分析和联网运行。公司管理制度和流程基本建立健全，

组织机构和人员队伍已经就绪，管理模式日臻完善。2008年至2014年，公司累计完成煤炭销

售1.33亿吨，实现税前利润66.57元，累计上缴税费44.75亿元。公司跨入神华煤炭板块核心

企业范畴，已成为神华集团新的利润增长点和榆林市纳税大户。

公司在快速发展的同时，努力与地方政府部门建立良好的工作关系，坚持发展成果普惠共

享，积极履行社会责任。公司连年被评为陕西省“A级纳税人单位”、“榆林市百强企业”，

先后荣获陕西省“管理服务创新AAA级单位”、“陕西国税纳税50强”、“经济百杰单位”

和榆林市文明标兵单位、安全生产先进单位、企业文化建设先进单位等多项荣誉。公司已成为

陕北能源重化工基地建设的一支生力军，充分发挥了神华在陕发展的桥头堡作用，为加强神华

与陕西及榆林市的合作发挥了桥梁和纽带作用。

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

公司将以党的十八大精神为指针，以科学发展观为统领，进一步解放思想，深化改革，加

快发展，做强做优，努力把公司打造成为国内一流现代化能源企业，为实现神华集团建设具有

国际竞争力的世界一流综合能源企业战略目标、促进地方经济发展做出新的更大贡献。

公司名称：榆林神华能源有限责任公司

地址：陕西省揄林市高新技术产业园区建业大道莱德大厦

邮编：719000

电话：(0912)8230822

传真：(0912)8230823

邮箱：ylsh@

网址：

•2・

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

前言

本管理手册以AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系规范》、Q/SHI0021000-2014

《企业安全风险预控管理体系基础》、Q/SH10021002-2014《井工煤矿安全风险预控管理体系

要求》、GB/T28001-2007《职业健康安全管理体系审核规范》、GB/T24001-2004《环境管理

体系要求及使用指南》管理体系标准要求为依据，并结合公司生产运营实际编制，是指导公司

建立、实施、保持和持续改进安全风险预控管理体系的纲领性文件，是本公司企业标准体系文

件的重要组成部分。

附录A、B、C是规范性附录，构成管理手册的一部分。

本管理手册由公司安全管理委员会提出。

本管理手册由公司安健环部负责起草、归口并解释。

本管理手册起草人：赵长春

审核：

投：准：

本管理手册于2010年09月1日首次发布，2011年12月9日第一次修订，2015年4月

20口修订改版。原《本质安全管理手册》(Q/YLSH.GLSC-20U)同时废止。

本管理手册的版本及修改状态：11/0。

•3・

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

引言

为提升榆林神华能源公司安全、职业健康、环境综合管理水平和绩效，规范和创新企业管

理，夯实企业管理基础，提升管理运作效率，创建本质安全型能源企业。按照公司发展战略和

总体规划，策划并建立企业安全风险预控管理体系。

榆林神华能源公司安全风险预控管理体系是依据AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管

理体系规范》、Q/SH10021000-2014《企业安全风险预控管理体系基础》、Q/SHI0021002-2014

《井工煤矿安全风险预控管理体系要求》GB/T28001-2007《职业健康安全管理体系审核规

范》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》和《煤矿安全质量标准化基本要求

及评分办法（试行）》（2013）等标准要求建立的文件化管理体系。管理体系力求结构清晰、

系统完整、科学合理，既符合现代企业管理制度要求，又能够满足公司矿井建设、煤炭生产和

煤炭运销的安全、职业健康、环境风险控制需求。公司将以人为本、全员参与、风险预控、过

程管控作为管理体系建立和运行的指导思想，紧密结合矿井建设、煤炭生产和煤炭运销实际情

况，对生产运营过程的安全、职业健康、环境风险实施管理和控制。管理体系内部包括：目标

管理、风险预控管理、过程控制（设计、采购、项目建设、煤炭生产、煤炭运销和其它支持性

过程）、生产系统安全要素管理、人员不安全行为控制、应急准备与响应、辅助管理、组织保

障管理、信息管理、安全文化管理和监督改进等内容。

公司管理体系文件系统包括：管理手册、程序文件、管理制度、技术标准、作业指导文件、

技术说明、考核评价标准，以及各类台账、检查表和记录等。

A.管理手册：声明企业安全、职业健康、环境管理的承诺，描述管理体系涉及的过程及

其相互关系，展示管理体系整体框架，明确公司内部各个层次、不同单位、部门和不同岗位的

职责与权限。是公司安全风险预控管理体系纲领性、法规性文件，为公司安全风险预控管理体

系第一层次文件，适合公司高、中层管理人员使用。

B.管理制度、程序文件：管理制度规定相关业务内容、职责范围、工作方法和必须达到

的工作质量、考核奖惩办法等，协调统一公司生产经营活动中有关生产管理、技术管理、设备

与设施管理、人力资源管理、安全管理、职业健康管理、环境管理、信息管理等事项；程序文

件规定相应过程控制的目的、范围、职责、控制内容、方法和步骤，为保证各个过程功能的实

现而制定的管理性文件。管理制度、程序文件是管理手册的支持性文件，为公司安全风险预控

管理体系第二层次文件，适合相关单位（部门）、岗位和人员对各项活动的管理和控制。

C.第三层次文件：其它由公司和各单位为确保过程策划、运行控制而建立或收集的文件,

是管理制度和程序文件的补充，也是公司管理体系文件的一部分，统称为第三层次文件。包括

有关的标准、作业指导文件、检查表、工艺流程说明、技术说明、工程图表、各类台账和记录,

•4,

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

以及国家和地方有关法律、法规等。其中作业指导文件对具体操作或管理过程做出更加细致的

规定，主要适合各岗位及操作人员使用。

安全风险预控管理体系办公室

2015年2月25日

・5・

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

安全生产方针

安全第一，风险预控；

以人为本，诚信守法。

总经理：

2015年4月20H

,6•

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

安全管理目标

1.愿景：

力争在“十三五”期间达到3000万吨/年煤炭生产能力和5000万吨/年煤炭产运销规模，

形成产运销一条龙经营格局。建设一批安全、高效矿井和生态示范矿区，将公司建成本质安全

型与和谐发展型企业。

2.总体目标:

时间管理体系建设目标安全生产目标

公司及所属煤矿均达到神华全年实现无责任性安全事故，无重伤以上的人身

2015年生产风险预控管理企业建设伤亡事故，无直接经济损失100万元以上的非伤

三级。亡事故，无环境污染事故，无新发职业病病例。

公司保持神华生产风险预控

管理企业建设三级。全年实现无责任性安全事故，无重伤以上的人身

郭家湾煤矿达到神华生产风伤亡事故，无直接经济损失100万元以上的非伤

2016年

险预控管理企业建设二级。亡事故，无环境污染事故，无新发职业病病例。

青龙寺煤矿保持神华生产风郭家湾煤矿安全生产达到500天以上。

险预控管理企业建设三级。

公司达到神华生产风险预控

管理企业建设二级。全年实现无贡任性安全事故，无轻伤以上的人身

郭家湾煤矿保持神华生产风伤亡事故，无直接经济损失50万元以上的非伤亡

2017年

险预控管理企业建设二级。事故，无环境污染事故，无新发职业病病例。安

青龙寺煤矿达到神华生产风全生产均达到500天以上。

险预控管理企业建设二级。

全年实现无责任性安全事故，无轻伤以上的人身

公司及所属煤矿均保持神华

伤亡事故，无直接经济损失50万元以上的非伤亡

2018年生产风险预控管理企业建设

事故，无环境污染事故，无新发职业病病例。安

二级。

全生产均达到50()天以上。

全年实现无责任性安全事故，无轻伤以上的人身

公司及所属煤矿均达到神华

伤亡事故，无直接经济损失50万元以上的非伤亡

2019年生产风险预控管理企业建设

事故，无环境污染事故，无新发职业病病例。安

一级。

全生产均达到1000天以上。

・7・

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

管理者代表授权书

为规范我公司生产运营过程中安全、职业健康、环境管理，保证管理体系有效实施和保持,

根据AQ/T1093-201Q/SH10021000-2014>Q/SH10021002-2014和GB“28001-2001、

GBfT24001-2004等标准的要求，现授权刘生江副总经理为公司安全风险预控管理体系的管

理者代表，其职责是：

1.按照AQ/T1093-2011、Q/SH10021000-2014、Q/SHI0021002-2014和

GB/T28001-200KGB/T24001-2004等标准的要求，建立、实施和改进公司安全风险

预控管理体系；

2.向总经理汇报管理体系运行情况，并提出改进的建议；

3.组织制定和实施必要的制度、标准和措施，以提高全体员工和相关方的安全、职业健

康、环保意识，规范生产过程的安健环风险控制：

4.负责协调体系建立和运行过程中内部各部门和单位间的关系，以及与外部的协调；

5.组织审核管理手册、管理制度、程序文件、技术标准、考核评价标准等；

6.组织安全风险预控管理体系内部审核、考核评价工作。

兹授权！

总经理：

2015年4月20H

・8・

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

I.管理体系范围

1.总则

本手册规定了榆林神华能源公司安全风险预控管理体系范围，阐明了本公司的管理承诺,

是管理体系所涉及从事生产、管理活动的单位、部门和人员开展有关策划、执行、控制和改进

工作的纲领性文件。公司期望通过管理体系的运行持续改进各项生产和管理活动，并利用公司

所拥有的资源，实现良好的安全、职业健康、环境管理绩效，取得最佳的经营效益、社会效应。

保证煤炭产品质量满足广大用户的需求和期望，工程质量合格且满足使用需求，各项生产经营

活动都符合法律法规的要求，生产和支持性活动的安健环风险得到有效控制。

管理体系覆盖公司矿井建设、煤炭生产、煤炭运销及其支持性活动的全过程，并覆盖公司

所有单位、部门和岗位。

2.应用

榆林神华能源公司安全风险预控管理体系适用于公司对生产与支持性活动的安健环风险

控制，煤炭生产和提供过程的控制。本手册不仅适用于指导内部管理，也适用于向外部相关方

证实本公司具备实现管理方针、管理FI标和履行承诺的能力。

II,引用标准

本手册引用如下标准，如果有更新版本发布，按最新版本执行。

1.AQ/T1093-2011煤矿安全风险预控管理体系规范

2.Q/SH10021000-2014《企业安全风险预控管理体系基础》

3.Q/SH10021002-2014%井工煤矿安全风险预控管理体系要求》

4.GB/T28001-2011职业健康安全管理体系审核规范

5.GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南

6.《煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法(试行)》(2013)

・9・

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

in.术语和定义

本管理手册采用术语和定义均来源于AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系规范》、

Q/SH10021000-2014《企业安全风险预控管理体系基础》、Q/SH10021002-2014《井工煤矿安

全风险预控管理体系要求》、GB/T2g001・2009《职业健康安全管理体系规范》、GB/T24001-2004

《环境管理体系要求及使用指南》、《煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法（试行）》

（2013）等标准，以及其他国家和行业的法规、标准。

1.职业健康安全：

工作场所内影响或可能影响员工或其他工作人员（包括临时工和承包商员工）、访问者或

任何其他人员健康安全的条件和因素。

2.危险源：

可能导致人体受伤和（或）健康损害的根源、状态或行为。

3.危险源辩识：

识别危险源的存在并确定其性质的过程。

4.风险：

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的受伤或健康损害的严重性的组合。

5.风险评价：

评估由危险源导致的风险，考虑现有控制措施的充分性并确定风险是否可接受的过程评。

6.可接受的风险：

根据组织的法定义务和职业健康安全方针，已降至组织可容许程度的风险。

7.工作场所：

在组织控制下实施工作相关活动的任何物理区域。

注：在考虑工作场所的构成时，组织宜考虑如下的职业安全影响，例如：旅行或运输中（如

驾驶、飞行、乘船或火车等）、在客户处所工作的人员。

8.不符合：

未满足要求。

9.安全：

免除了不可接受的风险的状态。

10.不安全行为：

指职工在职业活动过程中违反劳动纪律、操作程序和方法等具有危险性的做法。

11.职业病：

指劳动者在生产劳动及其它职业活动中，接触职业因素引起的疾病。

・10・

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

12.健康损害：

可确认由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的不良身体或精神状况。

13.事件：

发生或可能发生受伤或健康损害（无严重程度），或者死亡的工作情况。

注1：事故是一种发生受伤、健康损害、死亡的事件。

注2：未发生受伤、健康损害、死亡的事件通常叫做“未遂事故”，在英文中有时也称

“near-miss“、"near-hit"、"closecall"、"dangerouseoccurrence”。

注3：紧急情况是一种特殊类型的事件。

14.环境：

组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们

之间的相互关系。

15.环境因素：

一个组织的活动、产品和服务口能与环境发生相互作用的要素。重要环境因素指具有或能

够产生重大环境影响的环境因素。

16.环境影响：

全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。

17.污染预防：

为了降低有害的环境影响而采取（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或

能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。

18.环境绩效：

组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。

19.文件：

信息及其承载媒体。

注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、电子媒介或光盘，照片或标准样品，或它们的组合。

20.记录：

阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。

21.供方：

提供产品的组织或个人

示例：制造商、批发商、产品的零售商或信息的提供方。

注1：供方可以是组织内部的或外部的。

注2：在合同情况下供方有时称为“承包方”。

注3：公司的供方是煤炭供应商，设备、材料供应商，工程承包商、技术服务机构。

22.相关方：

与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。

•11・

派安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

示例：顾客、所有者、员工、供方、银行、合作伙伴或社会。

23.管理体系：

建立方针和目标并实现这些目标的体系。

24.最高管理者：

在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。本公司体系的最高管理者为公司总经理。

25.测量设备：

指为实现测量过程所必需的测量仪器、软件、标准物质或辅助设备或它们的组合。

26.持续改进：

增强满足要求的能力的循环活动。

27.创新：

通过合理的更新来改进产品、服务、过程、管理、经营绩效结果等，并为组织创造新价值。

28.程序:

为进行某项活动或过程所规定的途径。

29.纠正：

为消除已发现的不合格采取的措施。

30.纠正措施：

为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。

31.预防措施：

为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

IV.安全风险预控管理体系

1.管理体系要求

1.1总要求

公司依据AQ/T1093-201UQ/SH10021000-2014、Q/SH10021002-2014、GB"28001-2011、

GB"24001-2004、《煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法（试行）》（2013）等标准要

求，按照以人为本、全员参与、风险预控、过程管理的指导思想，紧密结合公司矿井建设、煤

炭生产和煤炭运销实际情况，建立安全风险预控管理体系所需文件，全面加以实施和保持，并

持续改进。

为了有效实施和保持安全风险预控管理体系，实现安全、职业健康、环境管理的持续改进,

管理绩效的不断提升，公司对管理体系进行了系统策划。

a）确定了公司矿井建设、煤炭生产、煤炭运销和其它支持性过程，明确了各过程的顺序

和相互作用；

b）为实现过程目标，确定了有关矿井建设、煤炭生产及支持性过程的准则和方法，包括:

设计、工程施工、煤炭生产、煤炭运销和其它支持性过程，以及生产系统安全要素管理、人员

不安全行为控制、辅助管理等内容；

c）明确了资源提供、目标管理、组织保障管理、风险控制、过程控制、监视与测量、应

急准备与响应、信息管理、安全文化管理等管理要求，以及相应的措施。

1.2安全生产方针

1.2.1总则

总经理组织制订并发布公司安全生产方针，明确企业宗旨和发展方向，为对内传达和对外

宣传公司的工程质量管理、安健环风险控制、持续改进和遵守法律法规作出承诺，以指导公司

建立、实施和持续改进安全风险预控管理体系。

1.2.2职员

a.总经理负责组织制订、评审和修订公司安全生产方针，并批准发布；

b.安健环部负责安全生产方针的传达和贯彻；

c.各单位和部门负责安全生产方针的贯彻落实。

1.2.3要求

1.2,3.1公司安全生产方针制订、评审和修订的原则如下：

a.方针应适合于公司的宗旨、总体发展规划和生产经营实际情况；

•13・

※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

b.方针应适合于公司活动、产品、服务和职业安全健康风险的特性；

C.对遵守法律、法规和其它要求，持续改进安全管理作出承诺；

d.对顾客和其他相关方期望及公司的社会责任作出承诺；

e.体现公司在风险预控管理和经营方面的愿望；

f.为目标的制定和评审提供框架。

1.2.3.2安全生产方针应形成文件并传达到全体员工（包括承包商人员），各单位、各部门应

组织员工对安全生产方针进行学习，并在工作场所显眼地点展示，使安全生产方针被员工

熟悉、理解和支持。

1.2.3.3公司各单位和部门应承担责任、履行义务，所有活动与安全生产方针保持一致。

1.2.3.4安全生产方针每年应组织评审，以确保其持续的适宜性。当出现下列情况时，由公司

总经理组织对安全生产方针进行评审和修订。

a.公司的发展规划、经营目标和风险发生重大变化；

b.适用的法律、法规及有关的标准发生重大变化；

c.公司组织机构、生产规模、经营领域和权限、活动性质等发生重大变化；

d.顾客或相关方（行业或上级单位）提出新的、影响公司生产和经营变化的要求。

1.2.4相关文件

安全生产方针

1.3安健环目标、任务与计划

1.3.1总则

为实现公司安全、职业健康、环境管理目的，公司应建立安全、职业健康、环境管理目标，

设置指标，确定任务，进行分解，并明确实施计划。

1.3.2职责

a.安健环部是公司安健环目标、任务与计划的归口管理部门，负责组织制定和下达公司

的安健环目标与计划，监测和统计目标、任务完成情况。

b.生产技术部、机电动力部、工程部、调度室、企管部、人力资源部等部门参与公司目

标与计划的制定与考评。

c.各单位根据公司目标、指标负责制定本单位的目标和计划，并监测和统计目标与计划

完成情况。

1.3.3要求

1.3.3.1公司建立并保持《安全目标管理制度》对目标与计划管理实行控制。

1.3.3.2确定目标与计划的要求：

a.目标应符合公司安全生产方针和法律、法规的要求；

b.目标应根据职业安全健康风险和重要环境影响而定；

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c.目标、指标具体可行，应包含安全、职业健康、环境等方面内容；

d.目标、指标需量化，并分解到相应的职能和层次上；

e.目标具有可及性和挑战性，符合生产运营实际，规定时限内能够达到；

f.任务（实现目标的具体项目）需具体，且经济合理、技术可行；

g.计划应包括具体项目、人员、责任、时间等内容。

1.3.3.3公司应根据神华集团整体安排，定期（一般为5年）编制安全、职业健康、环境保护

中长期规划。

1.3.3.4公司每年初制订并下达下年度《安健环目标与计划》，分解到各部门和单位，并与各

单位签订《安全生产责任状》或在《生产经营责任状》中包含安全目标。

1.3.3.5各单位根据公司目标、指标，结合本单位生产、经营和安健环风险状况，制订本单位

的安健环目标与计划，并分解到区队（车间）、科室。

1.3.3.6目标与计划的完成情况应定期监测，纳入考核管理，并根据监测与统计情况对目标与

计划进行适时调整。

1.3.4相关文件

安全目标管理制度

安健环中长期规划

年度安健环目标与计划

安全生产责任状

生产经营责任状

1.4法律、法规、行业标准与其他要求

1.4.1总则

法律、法规、行业标准与其他要求是公司实施管理的重要依据，公司应全面掌握适用的法

律、法规和其他要求，及时识别、获取、更新并遵守这些法律法规和要求。

1.4.2职贲

a.企管部是公司法律事务归口管理部门，负责公司适用法律、法规及其他要求的识别、

获取、更新和传达。

b.各部门负责相关业务的法律、法规贯彻落实和执行监督。

C.各单位负责适用法律、法规和其他要求的贯彻落实。

1.4.3要求

1.4.3.1公司制定《法律法规控制程序》，对适用法律、法规、行业标准与其他要求的识别、

获取、更新、传达和贯彻落实做出规定，明确下列内容：

a.适用法律、法规、行业标准与其他要求的范围；

b.法律、法规和其他要求的获取渠道;

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※安全生产风险预控管理体系※Q/YLSH.GLSC—2015

C.法律、法规、行业标准与其他要求传达和贯彻的要求；

d.法律、法规、行业标准与其他要求更新的要求；

e.职业健康安全、环境合规性评价的要求。

1.4.3.2公司应对适用的法律、法规和其他要求保持更新，确保所执行的法律、法规和其他要

求是现行有效版本。

1.4.3.3公司及各单位制定的各类规章制度和标准必须符合法律、法规和其他要求，保证所有

生产和经营管理活动符合法律、法规和其他要求。每年需要组织进行职业健康安全、环境

合规性评价，并对不符合法律法规事项进行纠正。

1.4.3.4公司及各单位结合生产运营实际开展普法教育，建立违法事件记录。各级管理人员和

各单位员工应学习、遵守相关的法律、法规和其他要求。

1.4.4相关文件

法律法规管理制度

普法教育计划

合规性评价报告

1.5文件要求

1.5.1总则

按照“II.引用标准”建立起来的榆林神华能源公司安全风险预控管理体系文件包括：

a.《安全生产方针》；

b.《安健环目标与计划》；

c.《安全管理手册》；

d.《程序文件》、《管理制度》；

e.关键岗位的授权书或任命书；

f.公司和各单位为保证其过程有效策划、运行、控制及安健环风险控制所需的法律法规、

国家标准、技术标准、作业指导书（包括规程、规范、技术措施、工艺图表、安全措

施）等；

g.“引用标准”中所要求建立和保持的各种记录。

管理体系文件根据其形成、使用和保存的不同需求，可以是书面、电子、数字或其它媒体

形式。

1.5.2管理手册

管理手册是依据公司策划的管理体系机构和范围编制的，是公司安全风险预控管理体系的

纲领性文件，公司各单位、部门和员工必须遵照执行。

管理手册的内容包括：

管理体系的范围，见“I.管理体系范围”；

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b.根据安全风险预控管理体系结构和标准的要求所编制的程序文件和管理制度；

C.管理体系的策划、实施、监督和持续改进的相互关联和作用。

管理手册由安健环部组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布，并按照《文件控制程

序》要求进行控制。

1.5.3文件控制

管理体系文件是管理体系的重要部分，是管理体系信息及其载体，在管理体系运行过程中，

文件起着规范、指导、培训、证实等作用。

公司建立并保持《文件控制程序》对管理体系文件予以控制，明确下列要求：

a.文件的编制、审核和批准的要求；

b.文件评审、修订的要求，以及更新后再次批准的要求；

c.文件文号和修订状态识别标识的要求；

d.文件发放和回收的要求；

e.外来文件识别与分发的要求；

f.文件保管的要求。

公司建立并保持《文件编写标准化管理规定》、《公文管理办法》和《文件编号办法》，

规范文件格式和文件编号，实现全公司文件结构统一、清晰，便于识别和检索。

公司建立并保持《档案管理办法》以规范档案管理。

1.5.4记录控制

公司建立并保持《记录控制程序》，以确保提供符合安全管理结果或过程的有效运行证据。

记录控制应做到：

a.记录作为一种文件，其控制应符合《文件控制程序》的要求；

b.公司范围内同一活动结果采用统一的格式（或表格）记录；

c.记录采用统一编号标识；

d.记录按照档案管理的要求进行贮存、保护、检索和处置管理；

e.记录填写应字迹清楚，使用时要防止污损，保证完整、清晰。

2.组织管理

2.1机构职费

为使管理体系建立、实施、保持和持续改进工作扎实有效，公司总经理确保机构设置满足

安全生产需求，确保高层管理人员、职能部门、生产单位的职责、权限和相互关系得到规定,

并根据生产经营变化情况进行适时调整。

a.公司建立并保持《公司领导分工与职责》，明确高层管理人员的职责与权限；

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b.公司建立并保持《部门工作职责》，明确各职能部门和生产单位的职责和权限；

C.公司建立并保持《安全生产责任制》，明确各职能部门、生产单位和岗位的安全生产

责任与权限；

d.各单位和部门建立并保持《安全生产责任制》和《岗位责任制》，明确所属科室、区

队（站）和岗位的职责与权限；

e.公司安全风险预控管理体系“组织机构图”见附录Ao

2.2安全生产管理委员会

依据国家法律、法规和行业规范要求和公司安全生产工作需要，公司成立安全生产管理委

员会，对安全生产工作实行统一领导。安全生产管理委员会应建立会议制度，明确职责和工作

机制。安全生产管理委员会职责应包括：

a.组织实施有关安全生产的法律、法规、标准及上级公司有关安全生产的政策和规章；

b.制定公司安全生产管理工作规划；

c.建立健全安全生产目标管理责任制，并组织考评、实施奖惩：

d.建立安全生产例会制度，定期召开安全会议，分析、研究安全生产形势，协调、解决

安全生产工作中的问题；

e.督促公司各单位（部门）认真开展各项安全生产宣传、教育、培训工作；

f.组织实施安全生产应急救援预案，对事故按照四不放过原则及时进行调查及处理