安全风险分级管控工作制度（风险）

河西联办煤矿有限公司安全风险分级

管控制度

目录

第一章总则..........................................1

第二章工作责任制度...................错误!未定义书签。

第一节安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度....3

第二节安全风险分级辨识、评估、公告、报告工作流程制度...8

第三节安全风险年度辨识评估制度.......................10

第四节安全风险分级管控专项辨识工作制度..............11

第五节安全风险分级管控辨识评估结果应用制度..........14

第六节安全风险分级管控制度..........................错

误!未定义书签。

第七节重大安全风险管控方案制定制度..................错

误!未定义书签。

第八节重大安全风险管控方案落实制度..................18

第九节重大安全风险公告、报告制度....................21

第十节重大安全风险区域作业人数管理制度错误!未定义书签。

第十一节安全风险分级管控总结分析工作制度............22

3

第十二节安全风险分级管控信息化管理制度...........23

第十三节安全风险分级管控资料档案管理制度...........

错误!未定义书签。

第十四节安全风险分级管控工作例会制度...............25

第十五节安全风殓分级管控宣传教育培训制度............25

第十六节安全风险分级管控责任追究和奖惩制度........27

4

安全风险分级管控工作制度

按照国家煤矿安全监察局《煤矿安全生产标准化管理体系基本要

求及评分方法（试行）》及上级要求，河西联办煤矿特成立安全风险

分级管控领导组，明确工作职责，建立安全风险管控工作制度，全面

开展安全风险分级管控标准化建设工作。

第一章总则

第一节目的

为加强矿井安全生产工作，夯实安全生产基础，准确辨识安全风

险，评价其风险程度，并进行风险分级，进行有效管控，实现事前预

防、消减危害、控制风险，进一步提高我矿安全生产管理水平的目的。

第二节术语和定义

风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果严重性

的组合。

风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域C

辨识对象：可能产生或存在风险的主体。

风险辨识：识别辨识对象所存在或伴随风险的过程。

风险评估：针对辨识出的风险，评估其导致事故发生的可能性及

危害程度，确定风险等级的过程。

风险分级管控：按照评估的风险等级，确定不同管控层级、方式

或频率等的管控方式。

风险管控措施：为管控风险所采取的消除、隔离、控制或个人防

I

护等方法和手段。

风险预警：根据风险管控效果和隐患排查治理情况等相关信息监

控风险的变化情况，当其超过预设条件时发出警示信息。

第三节风险类别

安全风险分类应按照以下原则进行划分。

第一条按各科、队业务范围进行分类，安全风险可分为：采煤、

掘进、通风、机电、主辅运输、地质、防火、防治水等。

第二条按性质进行分类，安全风险可分为：瓦斯、水灾、火灾、

煤尘、顶板、机电、主辅运输、机电等。

第三条按照可能导致的事故及伤害类型进行分类，安全风险划

可分为：物体打击、运输、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、

火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、水灾、瓦斯爆炸、中毒和窒息、

煤尘爆炸、职业病伤害（粉尘、噪声等）及其他。

第四条按危害因素引发的后果进行分类，安全风险可分为：人

身伤害、伤亡疾病、财产损伤、停工、违法、工作环境破坏、环境污

染等。

2

第二章工作责任制度

第一节安全风险分级管控辨识范围和辩识方法确定制度

第一条适用范围

本制度所指的安全风险分级管控，是指河延联办煤矿有限公司内

部为保障安全建设自主组织开展的，对井上下各生产工作区域可能存

在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分级评估、管理控制的活

动。

第二条辩识范围

安全风险辨识范围应覆盖煤矿井下所有系统、场所、区域。重点

对井下主要灾害、高风险作业活动、设备设施和材料物资等开展全面

系统的安全风险辨识。

⑴年度安全风险辨识评估范围、内容

风险辨识评估范围：覆煤矿井井下所有系统、场所、区域，地面

与生产直接相关的主要场所；

①年度作业计划安排的生产地点；

②通风系统、防尘系统、运输系统、提升系统、供电系统、防火

系统、监测监控等六大系统；

③碉室：中央变电所、中央水泵房、采区变电所、中央水仓、采

区水仓、消防材料库、永久避难碉室、临时避难碉室、煤仓、井下机

电、材料及其它碉室等。

风险辨识评估内容：重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、及主辅

运输系统方面存在的风险;

3

⑵新工作面、新采区、新盘区辨识范围、内容

风险辨识范围：设计区域及邻近区域工作面位置和布局，自然灾

害以及生产系统有关的风险等。

风险辨识内容：重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存

在的安全风险。

(3)生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重

大变化时专项辨识评估：

风险辨识范围：系统、工艺、设施设备本身及周围环境因素；

辨识内容：重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和

设施设各运行等方面存在的安全风险。

⑷启封密闭、排放瓦斯等高危作业前专项风险辨识评估

辨识范围：作业区域及其可能受影响区域或系统；

辨识内容：作业环境、工程技术、设备设施现场操作等方面存在

的安全风险。

(5)出现事故和重大隐患后专项辨识

辨识范围：年度及专项辨识；

辨识内容：识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏

洞、盲区。

第三条辨识方法

安全风险辨识方法：安全风险的辨识即对夕井风险点内存在的危

险源进行辨识，识别辨识对象所存在或伴随风险的过程。

结合矿井实际情况其中设备设施类辨识对象采取“安全检查表

4

法”辨识风险；作业活动类辨识对象采取“作业危害分析”辨识风险;

其他辨识对象采取“经验分析法”辨识风险，并形成安全风险辨

识清单。为保证辨识结果的准确性和可靠性，在辨识过程中需要进行

现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。

第四条风险评估方法

风险评估采用风险矩阵法。风险矩阵法就是识别出每个作业活动

可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的

可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险值，然后进行风险分级。

风险的数学表达式为：R二LXS。

其中：R-代表风险值；L一代表发生伤害的可能性；S一代表发

生伤害后果的严重程度。

⑴事故发生的可能性（L）取值。

对照表1从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、

控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得

分的最高的分值作为其最终的L值。

表1危害事件发生的可能性（L）

偏差发员工胜任程度（意识、控制措施（监控、联

赋值安全检查操作规程

生频率技能、经验）锁、报警、应急措施）

每次作尢检查（作业）尢操作规程不胜任（尢上岗资格尢任何监控措施或有

5业或每标准或不按标或从不执行证、无任何培训、无措施从未投用；无应

月发生准检查（作业）操作规程操作技能）急措施。

5

有监控措施但不能满

检查（作业）

每季度操作规程不不够胜任（有上岗资足控制要求，措施部

标准不全或很

4都有发全或很少执格证、但没有接受有分投用或有时投用；

少按标准检查

生行操作规程效培训、操作技能差）有应急措施但不完善

（作业）

或没演练。

监控措施能满足控制

发生变更后检发生变更后

要求，但经常被停用

查（作业）标未及时修订一般胜任（有上岗资

或发生变更后不能及

每年都准未及时修订操作规程或格证、接受培训、但

3时恢复；有应急措施

有发生或多数时候不多数操作不经验、技能不足，曾

但未根据变更及时修

按标准检查执行操作规多次出错）

订或作业人员不清

（作业）程

楚。

监控措施能满足控制

每年都胜任（有上岗资格证、

标准完善但偶操作规程齐要求，但供电、联锁

有发生接受有效培训、经验、

2尔不按标准检全但偶尔不偶尔失电或误动作；

或曾经技能较好，但偶尔出

查、作业执行有应急措施但每年只

发生过错）

演练一次。

监控措施能满足控制

高度胜任（有上岗资

标准完善、按操作规程齐要求，供电、联锁从

从未发格证、接受有效培训、

1标准进行检全严格执行未失电或误动作；有

生过经验丰富，技能、安

查、作业并有记录应急措施每年至少演

全意识强）

练二次。

⑵事故发生的严重程度（S）取值

对照表2从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破

坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五

项得分最高的分值作为其最终的S值。

6

表2危害事件发生的严重程度（S）

人员伤害财产损失、设备法律法规

赋值环境破坏声誉影响

情况设施损坏符合性

一次事故直接经

一般无损基本无影本岗位或作业

1济损失在5000完全符合

伤响点

元以下

一次事故直接经

不符合公司设备、设施

1至2人济损失5000元没有造成公众

2规节制度要周围受影

轻伤及以上，1万元影响

求响

以下

造成1至2一次事故直接经引起省级媒体

作业点范

人重伤3济损失在1万元不符合事业报道，一定范

3围内受影

至6人轻及以上，10万元部程序要求围内造成公众

响

伤以下影响

1至2人死

一次事故直接经

潜在不符合造成作业

济损失在10万引起国家主流

43至6人重法律法规要区域内环

元及以上，100媒体报道

伤或严重求境破坏

万元以下

职业病

3人及以

一次事故直接经

上死亡造成周边引起国际主流

5济损失在100万违法

7人及以环境破坏媒体报道

元及以上

上重伤

（3）风险矩阵计算（R）值。

确定了S和L值后，根据R4XS（参照表3风险矩阵）计算出

风险度R的值，根据R的值的大小将风险分为以下四级（风险度R值

的界限值）：

R=LXS=17〜25：I级，需要立即停止作业；

R=LXS=9〜16：II级，需要消减和特别控制的风险；

R二LXS=3〜8：HI级，需要关注的风险；

R=LXS=1〜2：IV级，可接受或可容许风险。

表3风险矩阵（R）

7

可能性L风险值R二LXS

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

严重性S12345

2.风险评估分级

安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和

低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。将I级风险列为重大

风险，H级风险列为较大风险、山级风险列为一般风险，IV级风险列

为低风险。

表4风险等级分类表

风险等级风险级别风险值预警色

重大风险I级17〜25红

较大风险n级9〜16橙

一般风险in级3〜8黄

低风险w级1-2蓝

第二节安全风险分级辨识、评估、公告、报告工作流程制度

第一步：准备阶段：安排部署工作，召开辨识评估会议，成立辨

8

识评估工作组。对领导成员进行责任划分，根据业务分工划分各自的

辨识单元（年度辨识评估前组织对参加辨识评估人员进行安全风险辨

识评估技术培训）。

第二步：风险点确认，依据功能独立、易于管理、大小适中、责

任明确的原则将井下各系统、场所、区域划分为若干风险点。

第三步：风险辨识阶段；安全风险辨识，根据分工由各辨识小组

采用辨识方法辨识风险点内的危险源及风险，形成风险清单。

第四步：风险评估阶段：采用风险矩阵法对辨识出的风险逐条进

行评估、确定风险等级（年度、连续停工停产1个月前、出现事故和

重大事故隐患后专项辨识由矿长组织；分管领导按责任划分负责分管

范围专项安全风险辨识）。

第五步：编制年度、专项风险辨识评估报告。

第六步：根据重大安全风险清单，制定《煤矿重大安全风险管控

方案》，划定重大风险区域及设定作业人数上限；专项辨识后有新增

加重大风险或需调整的措施补充《矿井重大风险管控方案》O

第七步：年度报告、重大风险管控方案由矿长签字、审批后下发

（专项由分管领导签字下发）。

第八步：公告：在副井口和重大风险区域显著位置公告存在的重

大安全风险、管控责任人和主要管控措施、作业人员上限。

第九步：报告：每年1月31日前，犷长组织人员将本年度辨识

评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门

和驻地煤监机构。

9

第十步：培训：制定培训计划对所有入井人员开展培训。让职工

掌握作业区域和本岗位的重大安全风险及管控措施。年度报告评估完

成后1个月内组织入井人员进行安全风险管控培训，专项辨识评估完

成后1周内组织相关作业人员培训。

第十一步：管控：

分级管控：重大风险由矿长管控、较大风险由分管负责人管控、

一般风险由科室、区队负责人管控、低风险由班组长和岗位人员管控,

上一级管控的风险、下一级同时管控。

矿长每月组织分管负责人及相关科室、区（队）对重大安全风险

管控措施落实情况、管控效果进行排查；分管采掘、机电运输、通风、

地测防治水等工作的负责人每半月组织相关人员对覆盖分管范围的

重大安全风险管控措施落实情况、管控效果开展排查；矿领导带班下

井过程中跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况；重大安全风

险区域作业的区（队）长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进

行现场确认；矿长每月制定人员对重大安全风险管控措施落实到位情

况进行监督检查。

一般风险由区队负责人管控、低风险由班组长和岗位人员管控，

上一级管控的风险、下一级同时管控。

附：安全风险辨识、评估、管控、公告、报告工作流程图。

第三节安全风险年度辨识评估制度

第一条每年12月上旬由矿长组织各分管负责人、副总工程师和

相关科室、区队负责人参加，因带班无法参加的人员应书面说明原因；

重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板及机电运输系统等容易导致群

io

死群伤事故的危险因素开展下一年度安全风险辨识。

第二条风险辨识评估范围覆盖矿井下所有系统、场所、区域。

第三条12月15日前矿安监部编制完成年度安全风险辨识评估

报告初稿，年度报告内容包括矿井概况、矿井危险因素、辨识范围、

风险辨识、风险分析、风险评估等。

第四条12月20日前矿长组织分管负责人、副总工程师和相关

业务科室、区队人员进行会审，并编制完成年度安全风险辨识评估报

告，建立重大安全风险清单。

第五条12月25日前由总工程师负责组织有关副总工程师和相关

业务科室人员编制《矿井重大安全风险管控方案》并报送矿安全办公

会会审后以文件形式下发，方案中应包含风险管控目标、重大安全风

险清单、采取的相应的管控（管理和技术）控措施、资金保障、相关

职责、结果应用指导意见等内容。

第七条保留矿长组织召开得年度辨识评估相关会议记录、辨识

过程原始记录、风险点排查清单，参加辨识评估人员名单及签字、辨

识报告评审人员名单及签字。

第四节安全风险分级管控专项辨识工作制度

一、新水平、新采区、新工作面设计前，开展1次专项辨识评估:

1.专项辨识评估由总工程师组织有关业务科室进行；

2.辨识范围：设计区域及邻近区域地质和水文地质，采（盘）区

和工作面位置和布局，自然灾害以及生产系统有关的风险等；

3.辨识内容：重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在

it

的安全风险；

4.辨识时间：在工作面设计前；

5.编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充

完善《煤矿重大安全风险管控方案》；

6.辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产

系统布置、设备选型、劳动组织确定。

7.专项辨识评估二作完成后两天内由技术科负责设计人员完成

编制好辨识评估报告，报送总工程师审批。

8.保留总工程师召开的专项辨识评估相关会议记录、辨识过程原

始记录，参加辨识评估人员名单及签字、辨识报告评审人员名单及签

字。

二、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生

重大变化时，开展1次专项辨识评估：

1.专项辨识评估由分管负责人组织有关业务科室进行；

2.辨识范围：系统工艺设施设备本身及周围环境因素

3.辨识内容：重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素

和设施设备运行等方面存在的安全风险；

3.编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充

完善《煤矿重大安全风险管控方案》》；

4.辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规

程。

5.专项辨识评估二作完成后两天内由分管专业负责完成编制好

辨识评估报告，报送负责组织辨识工作的领导审批。

6.保留分管领导召开的专项辨识评估相关会议记录、辨识过程原

始记录，参加辨识评估人员名单及签字、辨识报告评审人员名单及签

字。

三、启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面过空巷（采空区）、

更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、

掘进工作面贯通前，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应

用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨

识评估：

1.专项辨识评估由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位

进行（复工复产前专项辨识评估由矿长）；

2.辨识范围：作业区域及其可能受影响区域或系统；

3.辨识内容：重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现

场操作等方面存在的安全风险；

4.编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充

完善《煤矿重大风险管控方案》；

5.辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见。

6.专项辨识评估二作完成后两天内由分管专业负责完成编制好

辨识评估报告，报送负责组织辨识工作的领导审批。

7.保留分管领导召开的专项辨识评估相关会议记录、辨识过程原

始记录，参加辨识评估人员名单及签字、辨识报告评审人员名单及签

字。

13

四、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤

矿发生重特大事故，或本省、本集团发生较大大事故后，开展1次针

对性的专项辨识评估：

1.专项辨识由矿长组织分管负责人和科室进行；

2.辨识范围：年度及专项辨识；

3.辨识内容：识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、

盲区；

4.编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充

完善《煤矿重大安全风险管控方案》

5.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规

程、安全技术措施等技术文件。

6.专项辨识评估二作完成后两天内由安监部负责完成编制好辨

识评估报告，报送矿长审批。

7.保留矿长召开的专项辨识评估相关会议记录、辨识过程原始记

录，参加辨识评估人员名单及签字、辨识报告评审人员名单及签字。

第五条以上专项辨识内容明确，针对性强，必须有参加会议人

员签到记录表、组织会议记录、辨识过程原始记录、安全风险辨识报

告等资料内容必须在三日内上报安监部存档。

第五节安全风险分级管控辨识评估结果应用制度

第一条年度辨识评估完成后，安监部协助安全副矿长将辨识评

估结束应用于确定下一年度安全生产工作重点；根据《重大安全风险

管控方案》提出得指导意见，矿培训中心负责将重大风险清单及管控

措施列入安全培训计划中，按照计划进行安全风险管控培训；办公室

负责将重大风险管控所需资金列入到安全费用提取和使用计划中，确

保风险管控资金到位；技术科负责将辨识成果运用于年度生产计划安

排中，通风科负责将辨识成果运用于指导和完善灾害预防和处理计

划，调度室负责运用于完善应急救援预案。

第二条新水平、新采（盘）区、新工作面设计前专项辨识评估

后，由生产科设计部门负责将辨识评估结果运用于完善设计方案，指

导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定。

第三条生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等

发生变化时，专项辨识评估后由牵头科室负责将辨识评估结果运用于

指导编制或修订完善作业规程、操作规程。

第四条启封密闭、排放瓦斯、反风演习等高危作业实施前，专

项辨识评估后由通风科负责将辨识评估结果运用于安全技术措施编

制提出指导意见。

第五条工作面过空巷（采空区）、采煤工作面初采和收尾、综

采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通等高危作业实施前，新支

术、新工艺、新设备、新材料试验或推广前，专项辨识评估后由生产

科负责将辨识评估结耒运用于安全技术措施编制提出指导意见。

第六条矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，专项辨识评

估后由安监部负责将辨识评估结果运用于安全技术措施编制提出指

导意见。

第七条本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患、全

15

国发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，

专项辨识评估后由安监部负责将辨识评估结果应用于指导修订完善

设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施。

第六节安全风险分级管控制度

第一条按照矿管理层级，逐一分解落实安全风险管控责任；

上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控。

第二条安全风险管控重大（红色）风险由矿长管控；较大（橙

色）风险由分管负责人和科室管控；一般（黄色）风险由区、队负责

人管控；低（蓝色）风险由班组长和岗位人员管控。

第三条矿长每月组织分管负责人及相关科室、区（队）对重大

安全风险管控措施落实情况、管控效果进行一次排查，对排查结果组

织分析，设别安全风险管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程

中出现的问题调整完善管控措施。根据生产作业计划结合年度、专项

安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点，并记录在

会议纪要中，存档备查。

第四条分管负责人每半月至少组织1次针对分管范围内重大

安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次排查，不断完善改进

管控措施。

16

第五条矿领导带班下井过程中，严格执行煤矿领导带班制度，

跟踪带班巡查区域重大安全风险管控措施落实情况和事故隐患排查

情况，发现问题及时组织整改。

第六条生产期间，职能科室、区队每天安排管理、技术和安管

人员进行跟班巡查，对作业区域内的安全风险管控措施落实情况进行

检查。

第七条区（队）长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进

行现场确认，班组和岗位作业人员熟知岗位风险作业卡内容，在作业

过程中随时关注和岗位相关安全风险的变化情况，发现问题立即上报

并妥善采取措施加以防控。

第八条依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘

制煤矿“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。

第七节重大安全风险管控方案制定制度

第一条年度风险辨识评估后，总工程师组织人员制定《矿井重

大风险管控方案》并在年度前完成。

第二条《重大安全风险管控方案》应针对每一项重大安全风险

明确：

1.风险控制的目标；

2.采取的管控（管理和技术）措施；

3.资金保障；

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4.相关职责；

5.结果应用；

6.重大安全风险清单。

第三条《重大安全风险管控方案》每条措施落实的人员、技术、

时限、资金等内容；

第四条《重大安全风险管控方案》中管控措施应从管理、技术、

工程等方面进行制定。

第六条《重大安全风险管控方案》编制完成后需报矿办公会审

批后，并采用文件形式下发到各单位。

第七条要有参加编制、会审得人员签字记录。

第八节重大安全风险管控方案落实制度

第一条、指导思想

为保障从业人员身体健康和财产安全，构建矿井安全风险管控体

系，以风险辨识为基础，以风险评估为手段，以风险控制为目的，统

筹组织、分类管理、分级负责、重点突破，全面提升我矿安全风险管

控的能力，特制定河西联办煤矿重大安全风险管控方案实施制度。

第二条、组织机构

为保证该项工作有效开展，并落到实处，特成立重大安

全风险管控方案组织实施工作小组。

组长：矿长

副组长：安全副矿长、总工程师、生产副矿长、机电副矿长

成员：安全副总工、技术副总工、机电副总工、地测副总工、防

治水副总工、生产副总工、综采队、综掘队、机运队等科室部门负责人

领导小组下设办公室,办公室设在安监部,安监部部长任办公室主任,

负责日常具体工作。

第三条、目标任务

通过对安全危险的辨识评估、预警防控，使事故隐患始

终处于受控状态，减少矿井一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特

大事故。

第四条实施意见

1.重大安全风险管控方案由矿长组织实施，专业分管领导为实

施负责人、业务部门专业负责人为具体实施人，重大安全风险所在

区域的单位负责人为现场实施负责人，安监部负责监督和考核；

2.重大安全风险管控方案由总工程师组织业务部门专业技术人

员编制，按程序报批并将矿办公会审批后，以文件形式下发到矿井各

科室、区队；

3.重大风险管控实施所需资金由办公室从安全专项资金中划拨，

要优先保证，任何时候不得拖延；

4.重大风险管控实施所需人员由办公室负责；

5.重大风险管控实施所需技术保障由总工程师负责；

6.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果

进行一次检查分析;

7.各分管领导每旬组织对分管范围内的安全风险管控情况进行

检查分析；

8.矿带班领导带班期间，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，

发现问题及时整改；

9.矿长每月组织人员检查为方案实施提供的人员、技术、资金等

资源是否能够满足保障需要，检查次数不低于一次；

10.矿长要时刻关注重大安全风险管控方案的落实情况，每月指

定安监人员对重大风险管控方案的落实情况至少检查一次，每月至少

听取一次重大风险管控进展汇报、并解决方案实施过程中出现的问题

等；

11.在重大安全风险的区域巷道入口显著位置处悬挂设定作业人

数上限，人数应符合（煤安监行管（2018）38号）的相关限员规定。

此项工作由安全副矿长牵头，安监部具体负责悬挂牌板。

12.矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，分管负

责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员掌握相关范围的重大

安全风险及管控措施.

13.作业的区（队）长、班组长掌握并落实该区域重大安全风险

及相应的管控措施，组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认；

并保留对重大安全风险开展检查的记录。

14.^长每年组织对，指导下一年度安全风险管控工作。犷长每

年至少组织开展1次对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进

行总结分析，确认：

2()

⑴管控措施是否得到正确执行；

⑵风险控制是否达到预期目标。

⑶并将总结分析发现的问题，以及采取的改进措施应用于下一年

度安全风险管控工作。

15.重大安全风险开展检查的各种记录、资料由安全风险管控办

公室负责收集、保留。

第九节重大安全风险公告、报告制度

第一条在行人井口和存在重大安全风险区域的巷道入口显著

位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施以及重

大风险区域设定得作业人员上限。

第二条安监部在行人井口采取电子显示屏滚动播放的形式公

告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施以及重大风险区

域设定得作业人员上限；各区域由责任单位负责进行公示，安监部做

好日常监督检查。

第三条在重大安全风险的区域巷道入口显著位置悬挂设定作

业人数上限限员牌板，由各区域由责任单位负责进行公示，安监部做

好日常监督检查。

第四条所有公告牌悬挂位置符合要求，损坏的及时更换。

第五条每年1月31日前，矿长组织安全风险分级管控办公室

人员将矿井年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报

送属地安全监管部门和驻地煤监机构。并流于报送回执凭证。

第六条报告内容包括重大安全风险的名称、类型、管控方案等。

21

第十节重大安全风险区域作业人数管理制度

第一条为合理的安排井下作业人员，优化井下劳动组织。从源

头上防控群死群伤事故风险，根据《煤矿安全生产标准化管理体系基

本要求及评分方法（试行）》和《煤矿井下单班作业人数限员规定（试

行）》的通知，特制定本制度。

第二条针对辨识出的重大安全风险，划定重大安全风险区域，

并设定重大风险区域作业人数上限；并以文件形式下发到矿井各单

位。

第三条安监部在井口显示屏形式公告重大风险区域设定的作

业人数上限；有重大安全风险的区域巷道入口显著位置必须悬挂限员

牌板。

第四条有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合

《煤矿井下单班作业人数限员规定（试行）》（煤安监行管（2018）38

号）的相关规定。

第五条严格按照设定采掘作业队组必经严格按核定的岗位和

井下定员安排每班入井人数，严禁超员安排入井人员。

第六条重大安全风险区域必须按照《作上规程》中规定的定员

上岗作业，不得随意增加作业人员来提高安全生产力。

第七条重大安全风险区域区队长、班组长组织作业前应对作业

区域人数进行清点，将清单的人数在牌板上进行公示，确保作业人数

不超过设定的人数上限规定。

第八条安监部应不定期对重大安全风险区域作业人数进行检

22

查。

第十一节安全风险分级管控总结分析工作制度

第一条矿长每年12月上旬组织对本年度安全风险管控措施落实

情况和管控效果进行一次总结分析会，会议主要内容包括以下几点：

指导下一年度安全风险管控工作。

⑴分析管控措施是否得到正确执行；

⑵分析风险控制是否达到预期目标；

⑶总结分析发现的问题，并提出改进、完善措施；

⑷将总结分析发现的问题，以及采取的改进、完善措施作为下一

年度安全风险管控工作重点。

第二条分管领导、副总工程师、科室、区（队）人员参加。

第三条安监部对本次会议进行记录，并配合矿长做好指导下一

年度安全风险管控工作，将总结分析情况落实到相关科室。

第十二节安全风险分级管控信息化管理制度

第一条安全副矿长科牵头组织，制定“煤矿安全管理平台”管

理办法和责任分工，确保系统顺利运行。

第二条各单位要充分认识到“煤矿安全管理平台”的重要性、

必要性，高度重视此项工作。各单位要明确一名“煤矿安全管理平台”

系统管理员，负责本单位的邛台运行工作，并报安监部备案。

第三条各单位系统管理员按照职责分工，定期更新平台信息。

1.各部门负责对风险数据库每月补充、更新一次。

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2.安监部负责对矿井月度重大安全风险管控措施落实情况、管控

效果分析每月上传一次。重大安全风险管控措施落实情况和管控效果

总结分析报告每年底前上传一次。

3.各部室对分管负责人重大安全风险管控措施落实情况、管控效

果分析每半月上传一次。

4.各专项辨识评估报告完成后次日下班前由分管责任部门上传

到信息化系统中。

5.年度辨识评估及重大安全风险管控方案由安全风险分级管控

办公室在年度前上传到信息化系统中。

6.矿领导带班及矿长指定人员监督检查重大风险管控措施落实

情况、管控效果由由安全风险分级管控办公室在年度前上传到信息化

系统中。

第四条各单位负责人对本单位录入的所有数据进行全面审核

把关，对录入结果负全责。平台管理员录入信息前，先请单位负责人

把关，对录入信息负录入责任。

第五条各部室每年底前，负责更新分管范围内的基础数据。日

常数据有变化时，要做到即时更新。

第六条安监部定期对平台运行情况进行通报、考核。

第七条煤矿安全管理平台网址：http：//39.98.255.43

第十三节安全风险分级管控资料档案管理制度

第一条安监部设置专人全面负责安全风险分级管控相关资料

的收集、管理、存档。

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第二条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须

符合国家及行业有关标准规范河西联办煤矿相关规定制度要求。

第三条安监部建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安

全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责,

根据实际需要确定保存期限，存档备查。

第十四节安全风险分级管控工作例会制度

为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，全面贯彻落

实安全风险分级管控相关规定，结合我矿实际情况，特制定本制度。

第一条矿长每年12月上旬组织对重大安全风险管控措施落实

情况和管控效果进行总结分析。

第二条参会人员为河西联办科队级以上领导。

第三条工作例会内容：

一、总结分析本年度重大安全风险管控措施落实情况和管控效

果；

1.管控措施是否得到正确执行；

2.风险控制是否达到预期目标。

二、总结分析发现的问题，以及采取的改进措施应用于下一年度

安全风险管控工作；