安全风险预控管理体系知识考试复习题

安全风险预控管理体系知识考试复习要点

1.PDCA循环方法是什么？

答：PDCA循环管理方法是执行任务和管理任务的通用模

型，这个模型表述了一个基本的事实,就是任何一件事情都

可以分为4个阶段进行，即计划（Plan）阶段、实施（Do）阶

段、检查（Check）阶段和处置（Action）阶段.PDCA循环管

理方法能有效保障每一项管理任务的计划充分性、执行合规

性、过程依从性以及效果符合性。PDCA的含义简要说明如下：

——计划：建立所需要的目标和过程，以实现企业安全

方针所期望的结果.

一一实施:对过程予以实施。

——检查：根据安全方针、目标、法律法规和其他要求，

对过程进行监测和测量，并报告结果。

--处置:对成功的经验加以肯定，并予以标准化；对于

失败的教训也要总结，引起重视。对于没有解决的问题，应

提交给下一个PDCA循环中去解决。

2.煤矿安全风险预控管理体系的特点是什么？

答：a）以风险预控为核心。b）以不安全行为管理为重

点。c）以生产系统安全要素为基础。d）以PDCA循环方式

为运行模式。e）依靠合理的考核评价机制推动体系有效运行。

3.企业主要负责人在风险预控管理体系中的作用？

答：主要负责人应通过其领导作用和实际行动，创造一个

1

风险预控管理体系能有效运行、员工充分参预的环境。主要

负责人应运用风险预控管理原则，为以下要求发挥作用提供

保障：

a）制定并保持生产经营单位的安全方针和安全目标；

b）在整个生产经营单位内宣传安全方针并促进安全目

标的实现，增强员工的意识、积极性和参预

程度；

c）实施适宜的过程，以满足上级公司和其他相关方要求

并实现安全目标；

d）建立、实施和保持一个有效的风险预控管理体系以实

现安全目标；

e）获得必要的资源；

f）定期评审风险预控管理体系；

g）决定有关安全方针和安全目标的措施：

h）决定改进风险预控管理体系的措施。

4。神华集团外委队伍管理“五个一样”的内容？

答：a）对外委队伍要和自己的队伍一样监督管理。

b）对外委队伍要和自己执行一样的安全标准.

c）对外委队伍耍和自己一样地落实安全责任。

d）对外委队伍要和自己一样的安全考核.

e）对外委队伍要和自己一样地追究事故处理.

5o风险预控管理流程是什么？

2

风险预控管理遵循安全管理的普通性程序，覆盖了从危

险源辨识开始到风险受控为止的全过程，因该过程分为七个

步骤,又称为“七步法”。

第一步：危（wei）险源辨识

危（wei）险源辨识的目的是为了明确管理的范围，惟

独对危（wei）险源进行全面、系统的辨识，才干做到安

全管理无遗漏。

第二步：风险评估

风险评估的作用是匡助企业在危（wei）险源辨识的基

础上，借助可量化的技术，明确安全管理的重点.

第三步：制定风险控制标准和措施

研究和制定相应的风险控制标准和风险控制措施，防止

危（wei）险源转变成为隐患，通过安全技术应用预防隐患

产生。制定风险控制标准可以明确管理的依据，制定管理

措施可以明确管理的途径。

第四步：执行风险控制标准和措施

在日常生产过程中贯彻落实风险控制措施，将风险切实

降低和保持在控制标准水平，确保危（wei）险源的风险处

于受控状态，达到从生产过程中防止隐患产生的目标。该

步骤是把安全管理的重心从隐患排查管理转移到风险预防

预控的关键环节。为了保障风险控制标准和措施得到落实,

企业需要建立和保持相应的保障制度，这些保障包括：组

织保障、制度保障、技术保障、资金保障和安全文化保障.

3

b）领导作用。领导重视是实施风险预控管理的关键。生

4

产经营单位的领导者应提供必要的组织机构、制度、人员、

技术、资金等保障，创造并保持良好的安全文化氛围和内部

环境，使全体员工能充分参预风险预控管理活动。

C）全员参预。安全风险危及每一个参预生产经营活动

的个体员工，需要全员参预风险预捽。全员应包括所有管

理和作业区域的所有人员，包含承包商和其他相关方人员。

d）过程方法。将安全风险预控管理所涉及的资源和活动,

都当做过程来看待，更有利于提高过程的效率。

e）管理的系统方法。将相互关联和相互作用的过程，

当做一个系统来看待，有利于提高管理的时效性和有效性.

f）基于风险的管理方法。及时掌握危（wei）险源的风

险状态，并采取相应的措施，能更好的利用资源，实施风

险事前控制.安全管理应做到有针对性、及时性、充分性和

有效性，应全面辨识危（wci）险源，做到管理范围全面，

对象清晰；同时应通过风险评估，把握危（wei）险源实际

的风险状态,使安全管理工作有的放矢.

g）安全投入。稳定的安全投入是实施风险预控管理的

重要保障。按照国家有关规定，建立稳定的安全投入和资金

渠道，保证生产经营单位安全系统、设备和设施的改造、改

善和更新，事故隐患的消除和安全生产条件的改善，安全生

产宣传、教育和培训，安全奖励，先进安全技术措施和管理

方法的推广和应用，抢险救灾等均有可靠的资金来源。安全

5

投入应能充分保证生产经营单位安全生产需要，安全投入资

金应专款专用。

h）持续改进.风险预控管理体系应保持循环往复，持续

自主提升管理水平的能力。持续改进是理念，也是方法，更

是机制°风险预控管理体系通过实施运行、体系评价、采取

纠正和预防措施等方法和过程，改进风险过程控制、提升体

系有效性,提高管理水平。

7.建立和实施风险预控管理体系包括哪些步骤？

答：a）确定上级公司和其他相关方的需求和期望；

b）建立生产经营单位的安全方针和安全目标；

c）确定实现安全目标必须的过程和职责；

d）确定和提供实现安全目标必须的资源；

e）规定测量每一个过程的有效性和效率的方法；

f）应用测量方法确定每一个过程的有效性和效率；

g）确定防止不合格并消除其产生原因的措施；

h）建立和应用持续改进风险预控管理体系的过程.

上述步骤也合用于保持和改进现有的风险预控管理体

系。

8o持续改进风险预控管理体系的目的在于增加生产经

营单位员工及相关方满意的几率,改进包括哪几方面活动？

答：a）分析和评价现状，以识别改进区域；

b）确定改进目标；

6

c）寻觅可能的解决办法，以实现改进目标；

d）评价解决办法并做出选择；

e）实施选定的解决办法；

f）测量、验证、分析和评价实施的结果，以确定改进

目标已经实现：

g）正式采用更改。

必要时，对改进结果进行评审，以确定是否进一步改进。

9.神华集团Q/SHJ1000安全风险预控管理体系系列企

业标准包含哪些内容？

答：Q/SHJ1000安全风险预控管理体系系列企业标准

包含2个基础标准和11个体系标准，涵盖了煤炭、电力、铁

路、港口、煤化工等5个板块，11个体系标准框架均有17个

一级元素。

10o张玉卓总经理在2022年4月30日安全生产视频会议

上的讲话中强调的四种意识是什么？

答：红线意识、责任意识、风险意识、规则意识。

11.风险评估的方法是什么？

答：风险评估的方法是风险矩阵法，风险矩阵法是根据

事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险

的大小，其计算公式是：风险值D二pXC

式中，p表示事故发生可能性；C表示事故可能造成的

损失。

7

12.风险、危（wei）险源、事故之间的相互关系？

答：危（wei）险源是风险后果产生的根本原因，危（

wei）险源的存在导致风险的存在，危（wei）险源的潜在

性导致了风险的不确定性和潜在性.而造成事故发生的直

接原因是风险的实际发牛.，即潜在的风险变成为了实际的

事故，风险的不确定性又导致了事故的随机性和潜在性.

因此可以说，危（wei）险源、风险与事故之间存在因果

关系，预防事故发生首先必须研究风险,而研究风险又必

须以研究危（wei）险源为起点.

13.危（wei）险源辨识和隐患排查的不同点有哪些？

答:排查的目的对已检查出的问题进行整改，消除隐患；

危（wei）险源的辨识是为了明确所有可能产生或者诱发风

险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。

14o子分公司在评价年度内浮现哪些情况，取销“安全

风险预控管理体系建设”评级资格？

答：浮现以下情况之一的，取销评级资格：

a）所属单位发生较大及以上责任事故的；

b）发生瞒报死亡事故行为的；

c）下属单位未能按集团公司要求建立并运行安全风险

预控管理体系的.

15o神华集团公司《子分公司安全风险预控管理体系审

核指南》编制的目的是什么？

答：为全面推进神华集团有限责任公司安全风险预控管

8

理体系建设，进一步规范安全管理行为，促进安全生产主体

责任落实，强化安全管理基础，构建安全管理长效机制。加

强子分公司体系建设，推动子分公司抓好三级单位体系落地,

对子分公司风险预控管理体系从考核验收转变为体系审核，

为确保能够客观、公正地评价子分公司风险预控管理体系运

行绩效，编制《子分公司安全风险预控管理体系审核指南》。

16o份子公司审核指南中每一个元素PDCA四个环节是

什么？分值比例是如何分配的？

答:审核指南中对每一个元素设计了4个指标，分别对应

着

计划、实施、检查、处置四个环节。

各环节分值分配比例表环节所占比例

(%)

策划(P):相关标准及支持文件的准备和建立，工20%

作计划。

实施(D):对过程予以实施。50%

检查(C):对过程进行监测和测量，并给出结果。20%

处置(A)：对检查的结果进行处理。10%

17o神华集团公司《井工煤矿安全风险预控管理体系要

求》Q/SHJ1002—2022中的总要求是什么？

答：煤矿企业应建立、实施、保持和持续改进的风险预

控管理体系.风险预控管理体系应符合企业管理整体要求并

与企业其他管理体系保持关联与支持:应遵循“计划一实施一

9

检查一处置"（PDCA）的管埋原则,满足基于风险的管埋要求。

18.煤矿企业应在相关职能和层次建立安全风险预控目

标。安全风险预控目标制定有什么要求？

答:a）基于煤矿合用的法律法规和上级单位管理要求制

定；

b）基于煤矿安全风险预控管理和历年安全表现制定；

c）符合煤矿安全生产方针；

d）可测量与可监测；

e）根据安全风险的变化，适时更新。

19.风险预控管理体系文件应包括哪些内容？

答：a）安全方针和目标；

b）安全手册；

c）实现本标准要求，企业应执行的标准及程序；

d）风险预控管理体系的策划、运作和控制所需的文件，

包括记录。

20o煤矿企业应编制和保持安全手册,内容应包括哪些

内容？

答:a）风险预控管理体系范围；

b）风险预控管理体系的主要要素及其相互作用的描述；

c）引用本标准要求及企业管理要求形成的文件程序.

21o煤矿企业主要领导在体系建设中的职责是什么？

答:煤矿企业最高领导者对本企业的风险预控管理工作

10

全面负责，是安全生产第一责任人，应遵守相关法律法规要求,

并应：

a）为建立、实施、保持和改进风险预控管理体系提供

必要的资源，并保证有效使用；

b）主持企业安全生产委员会会议和安全分析会议等，并

签署会议记要；

c）催促、检查本企业的安全生产工作，及时消除隐患；

d）组织企业风险预控管理体系管理审核；

e）任命企业风险预控管理体系相关管理人员；

f）组织制定并实施企业应急救援预案；

g）强化职工安全技能培训和特种作业人员管理”。

h）及时、如实报告事故；

i）履行其他应该履行的职责。

22.煤矿企业风险控制管理包括哪些内容？

答：a）成立危（wei）险源辨识和风险评估领导小组，

明确其职责；小组成员应包含企业领导、各部室（区队）管

理人员、专业技术人员、安全员和员工代表等；

b）危（wei）险源辨识和风险评估应保持全员参预；

c）参预危（wei）险源辨识和风险评估的人员应经过

专业培训考试合格，并有培训的记录；

d）危（wei）险源辨识和风险评估时应考虑人、机、

环、管四个方面的不安全因素和正常、异常、紧急三种状

态。

11

23.煤矿企业危（wei）险源辨识包括哪些内容？

答：a）危（wei）险源辨识的范围应覆盖所有的活动、

人员和场所；从地理区域上应覆盖到企业管辖地面和井下

全部区域，以及承包商占用的场所和区域;从行政职责上

应覆盖到企业内和派出单位的活动场所；

b）危（wei）险源辨识应采用适宜的方法和程序，且

与现场实际相符；

c）危（wei）险源辨识前应采集和保留用于危（wei）

险源辨识的有关资料。资料至少应包括:工作场所登记表、

设备登记表、工器具登记表、材料登记表、工种和岗位登

记表、作业任务登记表及其他相关登记表；

d）对所有工作任务建立清册并逐一进行危（wei）险

源辨识，并对危（wei）险源辨识资料进行统计、分析、整

理、归档；

e）危（wei）险源辨识应做到常态化、动态化，班前会

或者作业前应组织员工进行危（wei）险源辨识。

24.煤矿企业风险评估包括哪些内容？

答：a）按照实际风险情况,制定风险评估标准；

b）对辨识出的危（wei）险源应逐一进行风险评估；

使用统一风险评估表格进行风险分析，包括风险大小、事

故类别、风险等级等；

c）风险评估应采用适宜的方法（如：定性风险评估、定

量风险评估、半定量风险评估等）和程序，且与现场实际

12

相符；

d）根据风险评估结果对辨识出的危（wei）险源及风

险进行分类分级；

e）及时对风险评估资料进行统计、分析、整理、归裆。

25.风险管控对象确定应符合哪些要求？

答：a）从员工身体状况（含精神和心理方面）、个体

防护、工器具使用、遵章规范作业等环节确定；

b）从设备选型、维护保养、设备保护、防护设施、警

示标识等环节确定；

c）从作业场所周边环境、作业空间、人机工程等环节

确定；

d）从管理制度、标准及措施是否有效合理等环节确定.

26.煤矿企业应针对控制标准制定相应的控制措施，控

制措施的制定应符合哪些要求？

答:a）应遵从针对性原则、可操作性原则、动态性原则、

全过程原则、可量化考核原则；

b）应符合相关法律法规、技术标准和管理制度等要求；

c）应按照消除、替代、隔离、联锁、弱化、控制、预

警或者预先控制、接触控制、事后控制的顺序选择；

d）应定期或者不定期对控制措施进行修订完善,确保

其有效性.

27.什么叫风险?

13

答:某一特定危(wei)险情况发生的可能性和后果的组

合。

28.什么叫后果？

答：某一事件的结果.

29o什么叫概率？

答：某一事件发生的可能程度.

30o什么叫危(wei)险和有害因素？

答：可对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病

的因素。

3K什么叫危(wei)险源？

答：可能导致伤害或者疾病、财产损失、工作环境破坏

或者这些情况组合的根源或者状态.

32o什么叫危(wei)险源辨识？

答：认识危(wei)险源的存在并确定其特性的过程。

33.什么叫风险识别？

答：发现、列举和描述风险要素的过程。

34o什么叫风险分析？

答：系统地运用相关信息来确认风险的来源，并对风险

进行估计。

35.什么叫风险评价？

答：将估计后的风险与给定的风险准则对照，来决定风

险严重性的过程。

36o什么叫风险评估?

14

答：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

37.什么叫风险预控？

答：在危（wei）险源辨识和风险评估的基础上，预先

采取措施消除或者控制风险的过程。

38.什么叫风险预警？

答：通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。

39.什么叫风险管理对象？

答：可能产生或者存在风险的主体。

40o什么叫风险管理标准？

答：针对管理对象所制定的以消除或者控制风险的准

则.

41o什么叫风险管理措施？

答：是指达到风险管理标准的具体方法、手段。

42.什么叫危（wei）险源监测？

答：通过管理与技术手段检查、测量危（wei）险源存

在的状态及其变化的过程.

43o什么叫风险处理？

答：选择及实施风险应对措施的过程.

44o什么叫风险管理？

答：指导和控制某一组织与风险相关问题的协调活动。

45.什么叫风险控制？

答:实施风险管理决策的行为。

46.什么叫可容许风险？

15

答：按当今的社会价值取向在一定范围内可以接受的风

47.什么叫防护措施？

答：降低风险的方法。

48.什么叫安全？

答：免除了不可承受风险的状态。

49o什么叫管理？

答：指挥和控制组织的协调的活动。

50o什么叫体系（系统）？

答：相互关联，相互作用的一组要素。

51o什么叫管理体系？

答：建立方针和目标并实现这些目标的体系.

52.什么叫风险管理体系？

答：组织的管理体系中与管理风险有关的要素集合。

53.什么叫最高管理者？

答：在最高层指挥和控制组织的一个人或者一组人。

54.什么叫企业主要负责人？

答：指对本单位生产经营负全面责任，有生产经营决策

权的人员

55o什么叫员工？

答：企业直接支付工资的各种用工形式的人员，包括合

同用工、暂时聘用、雇用、借用等人员.

16

56.什么叫要求？

答：表达应遵守的准则的条款。

57.什么叫资源？

答：实施风险预控管理体系所需的人员、资金、基础设

施、环境、时间、技术和信息等。

58.什么叫安全方针？

答：由生产经营单位最高管理者正式发布的关于安全方

面的全部意图和方向。

59o什么叫安全目标？

答：在安全方面所追求的目的。

60o什么叫安全文化？

答：企业在长期的安全生产经营过程中逐步形成的，占

据主导地位并为全体员工认可和恪守的共同价值观念和行

为准则。

6E什么叫安全绩效？

答：根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可

测量结果。

62.什么叫四不放过？

答：事故原因未查清不放过；责任人员未受到处理不放

过；事故责任人和周围群众没有受到教育不放过;事故制定

的切实可行的整改措施未落实不放过。

63o什么叫持续改进?

17

答：为改进企业安全总体绩效，根据安全方针，完善风

险预控管理的过程.

64o什么叫效率？

答：得到的结果与所使用的资源之间的关系。

65.什么叫组织？

答：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。

66.什么叫组织结构？

答：人员的职责、权限和相互关系的安排。

67o什么叫基础设施？

答：组织运行所必需的设施、设备和服务的体系。

68o什么叫工作环境？

答：工作时所处的一组条件。

69.什么叫供方？

答：提供产品的组织或者个人。

70.什么叫相关方？

答:与组织的业绩或者成就有利益关系的个人或者团体.

71.什么叫承包商？

答:是指为企业单位提供工程施工、设备维修、技术改

造、技术服务等法人单位或者组织。

72.什么叫合同？

答：有约束力的协议。

73o什么叫符合？

18

答:满足要求。

74o什么叫不符合？

答:未满足要求。

75o什么叫预防措施？

答：为消除潜在不合格或者其他潜在不期望情况的原因

所采取的措施.

76.什么叫纠正措施？

答：为消除已发现的不合格或者其他不期望情况的原因

所采取的措施.

77.什么叫纠正？

答：为消除已发现的不合格所采取的措施。

78o什么叫伤害？

答：对物质的损伤，或者对人体健康、财产或者环境的伤

害。

79.什么叫不安全行为？

答：可能产生风险或者导致事故发生的行为。

80.什么叫事件？

答：发生或者可能发生与工作健康伤害或者人身伤害（

无论严重程序），或者死亡的情况。

81.什么叫生产安全事故？

答：生产经营单位在生产经营活动中，蓦地发生的伤害

人身和健康或者损坏设备设施或者造成经济损失，导致原生

产经营活动暂时中止或者永远终止的意外事件。

19

82o什么叫安全生产事故隐患？

答：生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标

准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生

产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危（wei）险状

态、人的不安全行为和管理卜•的缺陷。

83o什么叫信息？

答：故意义的数据。

84.什么叫文件？

答：信息及其承载媒体。

85o什么叫记录？

答：阐明所取得的结果或者提供所完成活动的证据的

文件。

86o什么叫程序？

答：为进行某项活动或者过程所规定的途径.

87o什么叫规范？

答：阐明要求的文件。

88.什么叫过程？

答:一组将输入转化为输出的相互关联或者相互作用的

活动。

89.什么叫生产过程？

答：劳动者在生产领域从事生产活动的全过程。

90o什么叫项目？

20

答：由一组有起止日期的、协调和受控的活动组成的独

特过程，该过程要达到符合包括时间、成本和资源约束条件

在内的规定要求）的目标。

91o什么叫程序？

答:为进行某项活动或者过程所规定的途径。

92.什么叫审核？

答：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满

足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过

#王。

93o什么叫审核方案？

答：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一

次或者多次）审核。

94.什么叫审核准则？

答：一组方针、程序或者要求

95O什么叫审核证据？

答：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述

或者其他信息。

96.什么叫审核发现？

答:将采集到的审核证据对照审核准则进行评价的结

果。

97o什么叫审核结论？

答：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最

21

终审核结果。

98.什么叫审核委托方？

答：要求审核的组织或者人员。

99.什么叫受审核方？

答:被审核的组织。

100.什么叫审核员？

答：经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。

101o什么叫审核组？

答:实施审核的一位或者多名审核员，需要时、由技术

专家提供支持。

102o什么叫技术专家？

答：向审核组提供特定知识或者技术的人员。

103o什么叫审核计划？

答:对某次审核活动和安排的描述。

104.什么叫审核范围？

答：审核的内容和界限。

105o什么叫能力？

答：经证实的个人素质以及应用知识和技能的本领。

106.什么叫评审？

答：为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和

有效性所进行的活动。

107o如何确定审核路线？

22

答：审核范围的不同表述方式，决定了审核时的不同审

核路线。审核路线通常有两种，一种是按部门查元素，另一

种是按元素查部门.

108o审核组的规模如何确定？

答：审核组的规模视企业大小、审核范围、审核形式以

及审核所涉及专业等不同而不同，通常企业规模越大，人员

越多，审核范围越大。采用集中审核方式以及涉及专业越多，

审核组人数要求就越多.

109.什么叫持续改进？

答：为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理

方针，完善安全风险预控管理的过程。

110o什么叫危(wei)险源监测？

答:通过管理与技术手段检查、测量危(wei)险源存

在的状态及其变化的过程。

11L什