风险辨识评价及控制管理制度

风险辨识评价及控制管理制度

1目的

对公司生产、经营等活动及设备、设施持续地进行危害因素辨识、

风险评价以及风险控制，确定重大及不可容忍的风险，采取有效或适

当的控制改进措施，把风险降低到最低或控制在可以承受的程度，确

保安全标准化体系有效运行。

2适用范围

本制度规定了危害识别、风险评价和风险控制工作的方法和过程管

理要求；适用于本公司的所有部门。

3职责

3.1董事长职责

3.1.1对公司危害识别、风险评价和风险控制全面负责；

3.1.2确保公司危害识别和风险评价人员的全面培训；

3.1.3对公司重大及不可容忍的风险、控制改进措施的监督管理。

3.2安全环保部职责

321负责•《风险评价和控制制度》的组织制定和修订；

3.2.2负责组织本部门范围内的危害识别和风险评价工作；

3.2.3负责组织各部门进行风险辨识与风险评价工作,对风险进行汇

总、确认和登记，对危险和风险控制措施进行确认；

3.2.4组织编制公司重大及不可容忍风险控制改进措施的实施计划;

325组织、检查、监督考核控制改进措施的实施；

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3.2.6组织评价管理人员的培训。

3.3生产作业部和设备技术部职责

3.3.1负责本部门及公司港务设施、公司办公场所、设施的危害识

别、风险评价。

3.3.2负责生产工艺流程、工艺操作的危害识别、风险评价；

3.3.3组织工艺操作各岗位、人员的危害场所工作活动清单表、安

全检查表的填写；

3.3.4负责本班组范围内的危害识别和风险评价工作；

3.3.5组织设备操作及设备维修人员的危害场所工作活动清单、设

备清单、安全检查表的填写；

365组织各工艺操作岗位及设备维修岗位评价人员的培训。

3.4办公室、财务金融部职责

3.4.1负责本部门内部的危害识别、风险评价；

3.4.2负责重大及不可容忍风险控制改进措施的资金及时到位。

4工作程序

4.1成立评价小组

4.1.1公司成立由安全副总经理任组长，各部门抽调专业技术人员

参加的评价小组；

4.1.2评价小组人员经过培训并有能力开展危害识别和风险评价工

作。

4.2选择和确定评价范围和对象

评价小组首先识别出本公司从事的生产、经营活动、作业或服务范

2

围，包括生产活动、作业、装置、设备设施、服务、检维修、消防、

承包商的服务，以及行政和后勤等活动的全过程；生产范围包括规划、

设计、建设、投产和作一业、服务的全过程，所有可能导致的危害因素

都必须充分得到识别和评价。

421具体的评价范围主要有：

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段的安全审查；

（2）常规和异常活动；

（3）事故和潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所的人员的活动；

（5）货物的运输过程；

（6）作业场所的设施设备、车辆、安全防护用品等；

（7）人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；

（8）丢弃、废弃、拆除和处置；

（9）气候、地震及其他自然灾害。

4.2.2在确定评价范围后，评价小组按下列方法，确定评价对象：

（1）按生产工艺流程的各阶段；

（2）按生产区域、单元或场所；

（3）按装置、设备、设施；

（4）按管理、作业活动。

4.2.3具体活动举例：

（1）公司的常规活动，如正常的生产活动、管理活动和后勤服务

等活动;

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（2）公司的非常规活动，如机械设备、电气设备等设备的临时抢

修活动、临时性工艺更改、设施设备的启用和关闭、发生火灾、爆炸

等紧急情况等；

（3）所有进入工作场所的人员的活动，包括客户、服务外包方、

参观者、送货员、员工等，要考虑其活动、产品或服务、行为对工作

场所的熟悉程度等；

（4）工作场所内的所有设施，包括公司所拥有的建筑物、机械设

备、电气设备等，以及供方和相关方提供的设施，如运输车辆等；

（5）人的行为、能力和其他人的因素，如在人机界面的应考虑人

的因素：易于使用可能的操作失误、操作人员压力、疲劳等；考虑人

的工作性质、劳动强度、生理因素、心理因素、环境因素、人的性格

等；

（6）已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的

人员的健康、安全产生不利影响的风险，如相邻公司储罐等；

（7）在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的风

险；

（8）公司及公司活动、材料的变更或计划的变更；

（9）职业健康安全管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对

运行、过程和活动的影响；

（10）任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务;

（11）对工作区域、过程、装置、机械设备、操作程序和工作组织

的设计，包括其对人能力的适应性。

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4.2.4本公司进行风险辨识时，重点考虑如下方面：

（1）公司的安全生产方针；

（2）公司适用的法律法规和其他要求；

（3）公司对职业健康安全管理绩效监测结果；国家法律法规明确

规定的危险设施；

（4）公司的设施、过程和活动；

（5）公司曾经发生或行业内经常发生事故事件记录；

（6）极端气候条件等。

4.2.5对所确定的评价对象，按作'业活动进一步细化，对危害因素

和风险进行全面辨识和评价。评价人员在进行危害因素辨识与评价前,

首先要了解工作活动的相关信息，包括：

（1）所执行任务的期限、人员及实施任务的频率；

（2）可能用到的设备、工具；

（3）用到或遇到的物质物理、化学性质；

（4）工作人员的能力和已接受的任务培训和认知程度；

（5）操作规程和作业程序；

（6）发生过相关事故的经历、作业环境监测结果等。

4.3危害因素、风险辨识方法

4.3.1评价人员应根据所确定评价对象的作业性质和危害复杂程度，

选择一种或结合多种评价方法。在选择识别方法时考虑：

（1）活动或操作性质；

（2）工艺过程或系统的发展阶段；

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（3）危害分析的目的；

（4）所分析的系统和危害的复杂程度和规模；

（5）潜在的风险度大小；

（6）现有人力资源及其他资源；

（7）信息资料及数据的有效性；

（8）是否符合法律法规要求。

4.3.2方法包括：

（1）询问、交谈：同具有丰富经验和专项技能的人沟通，初步分

析出工作中所存在的风险；

（2）现场观察：通过对作业环境的现场观察，发现存在的风险；

（3）查阅有关记录：查阅事故、职业病记录，发现存在的风险；

（4）故障树分析：从可能发生或已经发生的事故结果，寻找与事

故发生有关的原因、条件和规律；通过过程，分析辨识出系统中导致

事故的风险；

（5）安全检查表：根据上级主管部门和当地政府重点关注以及在

安全大检查、安全专项整治中指出的安全问题和隐患中查找风险。

4.4安全环保部组织各部门深入公司各区域按上述方法对风险进行

辨识，各部门将辨识出的风险填入〃风险辨识和风险评价表〃中，安全

环保部负责汇总公司的〃风险辨识和风险评价表〃。

4.5风险评价

4.5.1本公司在进行风险评价时，应充分考虑以下几个方面：

（1）适用的法律法规及其他应遵守的要求；

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（2）发生事故的可能性及严重性；

（3）现有控制措施的充分性；

（4）以往发生的职业健康安全事故及调查处理情况；

（5）相关方的要求；

（6）监管机构的要求等。

4.5.2安全环保部组织各部门按照港口作业危害分析法（LCD）对风

险所带来的职业健康安全风险大小进行评，’介，并将风险评价结果记录

在〃风险辨识和风险评价表〃中。

4.5.3安全环保部组织各部门负责人进一步确定评价结果，确定可

通过制定目标和方案来消除或控制风险。安全环保部将具有重大风险

的风险填入〃重大风险风险清单〃中，经分管领导批准后，以文件的形

式发放给相关部门。

4.5.4下列几种情况可用定性判断法，直接判定为重大风险风险：

（1）违反法律法规及其他要求；

（2）当地政府、相关方或员工高度关注或有明确要求；

（3）违反本公司的管理方针；

（4）可能会造成严重职'业健康安全事故；

（5）亦可采用下表中的主观定性法进行评价，其中评价为高度风

险的风险为重大风险风险。

可能性严重性大小大高

度风险中度风险小中度风险轻微风险4.5.5风险评估指标

风险等级大小由风险事件发生的可能性（L）和后果严重程度（C）

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的组合决定。

4.5,5.1评估指标分级标准

（1）风险事件发生的可能性分级

可能性统一划分为五个级别：极高、高、中等、低、极低。可能性

判断标准及取值（L）见表1。

表1可能性判断标准表

可能性级别发生的可能性取值（L）区间极高极易9〈取值父0高易6

〈取值49中等可能3〈取值W6低不大可能1〈取值《3极低极不可能0

（取值公备注：可能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数。

（2）风险事件发生的后果严重程度分级

后果严重程度统一划分为四个级别：特别严重、严重、较严重、不

严重。后果严重程度判断标准及取值（C）见表2

表2后果严重程度判断标准表

后果严重程度（取值C）后果严重程度总体判断标准特别严

重（10）（1）人员伤亡:

可能发生人员伤亡数量达到《生产安全事故报告和调查处理条例》中

特别重大事故伤亡标准，或达到《水路交通突发事件应急预案》中突

发事件I级伤亡标准

的；（2）经济损失：可

能发生经济损失达到《生产安全事故报告和调查处理条例》中特别重

大事故经济损失标准，或达到《水路交通突发事件应急预案》中突发

事件I级损失标准的；（3）

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环境污染：可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生事件，或达到

《国家突发环境事件应急预案》中特别重大突发环境事件标准

的；（4）社会影响：可

能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生特别重大影

响。严重（5）（1）人员

伤亡：可能发生人员伤亡数量达到《生产安全事故报告和调查处理条

例》中重大事故伤亡标准，或达到《水路交通突发事件应急预案》中

突发事件II级伤亡标准

的；（2）经济损失：可

能发生经济损失达到《生产安全事故报告和调查处理条例》中重大事

故经济损失标准，或达到《水路交通突发事件应急预案》中突发事件

II级损失标准的；（3）环

境污染：可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件，或达到《国家

突发环境事件应急预案》中重大突发环境事件标准

的；（4）社会影响：可

能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大影响。

较严重（2）（1）人员伤

亡：可能发生人员伤亡数量达到《生产安全事故报告和调查处理条例》

中较大事故伤亡标准，或达到《水路交通突发事件应急预案》中突发

事件III级伤亡标准的；（2）

经济损失：可能发生经济损失达到《生产安全事故报告和调查处理条

例》中较大事故经济损失标准，或达到《水路交通突发事件应急预案》

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中突发事件III级损失标准

的；（3）环境污染：可

能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件，或达到《国家突发环境事

件应急预案》中较大突发环境事件标准

的；（4）社会影响：可

能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大影响。

不严重（1）（1）人员伤

亡：可能发生人员伤亡数量达到《生产安全事故报告和调查处理条例》

中一般事故伤亡标准，或达到《水路交通突发事件应急预案》中突发

事件IV级伤亡标准的；（2）

经济损失：可能发生经济损失达到《生产安全事故报告和调查处理条

例》中一般事故经济损失标准,或达到《水路交通突发事件应急预案》

中突发事件IV级损失标准

的；（3）环境污染：可

能造成一般生态环境灾害或公共卫生事件，或达到《国家突发环境事

件应急预案》中一般突发环境事件标准

的；（4）社会影响：可

能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较小影响。

注：表中同一等级的不同后果之间为〃或〃关系，即满足条件之一即可。

括号中为取值分数。注：表中同一等级的不同后果之间为"或〃关系，

即满足条件之一即可。括号中为取值分数。

4.5.5.2风险事件的可能性评分

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针对每个风险事件，根据港口行业发生安全生产事故的情况，分析

最新辨识的主要致险因素，结合公司实际，对照可能性判断标准表（见

表1）,进行可能性评分。

4.5.5.3风险事件的后果严重程度评分

针对每个风险事件，综合考虑可能造成的最大人员伤亡、经济损失、

环境污染、社会影响，对照后果严重程度判断标准表（见表2）,进

行后果严重程度评分。

4.554港口安全生产风险等级由高到低统一划分为四级：重大风险、

较大风险、一般风险、较小风险。风险等级分值大小（D）由风险事

件发生的可能性（L）和后果严重程度（C）的组合决定。

4.555风险等级分值（D）二可能性（L）x后果严重程度（C）

4.556风险等级分值（D）及对应的风险等级见表3。

表3风险等级分值及对应的风险等级表

风险等级风险等级分值（D）重大风险55＜分值《100较大风险20V

分值455一般风险5（分值420较小风险0V分值454.5.S.7作业单元

整体风险评估

计算作业单元中各风险事件的风险等级，以风险事件的最高风险等

级作为该作业单元的整体风险等级。

455.8风险等级的调整与变更

4.5.5.9作业单元却风险事件初评为〃重大风险〃后，针对不可接受风

险，公司应针对主要致险因素（人、设施设备、环境、管理），及时

通过人、财、物、技术等方面的投入，以降低风险等级，经重新评估

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后可变更风险等级。针对因主、客观因素，无法降低的〃重大风险〃,

应积极加强风险管控。

4.5.5.10公司每年开展不少于1次的全面辨识。发现新的致险因素

出现，或已有主要致险因素发生变化，导致发生风险事件可能性或后

果严重程度显著变化时，应及时开展风险再评估，并变更风险等级。

4.6风险控制措施的确定

4.6.1安全环保部组织相关部门确定风险风险控制措施时，需考虑

风险评价结果及本公司确定控制措施的原则：

（1）可接受风险一一保持原有措施，加以实施和监测，也可依据

公司的具体情况确定优先顺序；

（2）不可接受风险一一采取改进控制措施。

4.6.2本公司在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，按如下

顺序考虑降低风险：

（1）消除一一改变设计消除风