集团公司规章制度管理办法

集团公司规章制度管理办法

第一章总则

第一条为加强集团公司规章制度管理，构建与集团公司治

理体系和治理能力现代化相适应的规章制度体系，切实保障全面

依法治企，实现管理工作的规范高效运作，根据集团公司章程、

“三重一大”决策制度及相关治理主体议事规则等规定，制定本

办法。

第二条本办法所称规章制度，是指集团公司依据国家法

律法规、党内法规及有关规定和工作实际需要制定的具有普遍

约束性、持续适用性、权责对应的特定格式规范性文件，包括

章程、准则、规定、规则、办法、预案、细则等。

规章制度按适用范围，分为公司系统各单位普遍适用的规

章制度、集团公司总部适用的规章制度、集团公司境外适用的

规章制度。

第三条技术规程、标准、大纲、规范、定额、导则、指

引、流程、规划、方案、通知、指导意见，专业验收、考核、

评比、评分、资质认定，以及仅适用于某个部门或组织机构等

较小范围的规范性文件，不属于本办法所称规章制度，作为其

他规范性文件管理。

第四条本办法所称制度管理，即制度全生命周期管理，

包括制度计划、起草、审核、发布、宣贯、培训、实施、监督

—3—

检查、后评估、修订废止、清理优化等环节。

第五条制度建设应坚持体系化、规范化、标准化的原则，

切实做到系统完备、科学规范、运行有效，逐步实现管理制度

化、制度流程化、流程表单化、表单信息化。

第六条集团公司建立规章制度信息系统，实行制度在线

管理。新颁发的制度通过规章制度信息系统实时向公司系统公布。

第七条本办法适用于集团公司总部及系统各单位。

第二章组织与职责分工

第八条制度管理组织体系包括集团公司制度决策机构、

制度管理统筹机构、制度归口管理部门及制度主责部门。

第九条集团公司党组会、董事会、董事长专题会、总经

理办公会等是制度决策机构，按照相应职权审议批准基本制度

和重要制度。

第十条集团公司设立规章制度管理委员会（以下简称制

度委员会），是制度管理统筹机构。集团公司党组书记、董事长，

总经理为制度委员会主任，其他公司领导为副主任，总经理助

理（总师）、副总师和各部门主要负责人为成员。制度委员会

会议由主任或副主任主持，根据工作需要，主任、副主任可委

托总经理助理、总师、副总师主持。重要会议全体成员参加，

一般会议相关成员参加。

制度委员会主要职责是：

（一）审核集团公司规章制度草案，提出审核意见，并根

—4—

据制度审批权限，对相关制度进行审批或提交相应制度决策机

构审批；

（二）审议批准集团公司制度建设年度计划及工作方案；

（三）审议批准集团公司年度现行有效及废止规章制度目录;

（四）审议各部门制度建设年度工作报告，对各部门制度

建设情况进行通报；

（五）研究集团公司制度建设重要事项和部署相关工作。

第十一条集团公司制度委员会下设办公室，挂靠企业管

理与法律事务部（以下简称企法部），总部各部门负责相关制度

建设工作的处室负责人为成员。

办公室主要职责是：

（一）组织筹备制度委员会会议，督促落实会议部署要求；

（二）组织协调对集团公司规章制度草案的预审，提出预

审意见，提交制度委员会审核；

（三）组织拟订集团公司制度建设年度计划及调整方案，

提交制度委员会审议；

（四）组织拟订集团公司年度现行有效及废止规章制度目

录，提交制度委员会审议；

（五）对各部'［制度建设年度工作情况提出初步通报意见,

提交制度委员会审议；

（六）组织开展制度建设相关工作。

第十二条集团公司企法部为制度归口管理部门，主要职

—5

责是:

（一）负责规章制度合法合规性、规范性、协调性等法律

审核把关；

（二）拟订规章制度管理办法和制度管理体系框架；

（三）组织对重要制度进行宣贯，开展规章制度编制等专

业知识培训；

（四）组织定期清理优化规章制度；

（五）监督检查重要制度执行实施情况；

（六）指导监督公司系统制度管理工作；

（七）负责制度管理其他工作。

第十三条总部各部门是职责范围内制度管理的主责部

门，主要职责是：

（一）拟订职责范围内制度建设年度计划及调整方案；

（二）负责职责范围内各项制度的立项、论证、起草、征

询意见、合规审查、审核、会签、发布等；

（三）负责职责范围内制度的宣贯培训、组织实施，对制

度日常运行情况进行监督检查、考核、后评估、信息反馈等，

并提出修订、废止意见或建议；

（四）向制度委员会报告本部门制度建设年度工作情况；

（五）协同其他部门对相关制度进行专业审核把关；

（六）负责本部门制度管理其他工作。

第十四条办公室（党组办公室、董事会办公室）负责相

-6-

关制度履行公司决策会议的组织工作。

信息部门负责制度管理信息化支持应用的建设与维护。

第十五条公司系统各单位应结合实际情况设立本单位的

制度委员会及其办公室，明确制度管理归口部门，主要职责是：

（一）宣传贯彻落实集团公司颁发的各项制度；

（二）建立健全本单位现代化制度体系；

（三）负责本单位制度全生命周期管理；

（四）负责本单位制度信息化系统运行和维护；

（五）定期评价本单位制度与集团公司制度的适应性，保

持协调一致。

第三章制度管理框架体系

第十六条制度管理框架体系按照“三横三纵”的统一模式

构建，“三横”由一级业务领域、二级业务领域和三级业务领域构

成，“三纵”由基本制度、一般性制度和实施细则类制度构戌，形

成《制度层级树状药》和《制度业务领域框架图》，并根据管控体

制和职能变化及时进行动态调整。

第十七条集团公司制度层级按照上下位关系，依次划分为

基本制度、一般性制度和实施细则类制度。

（一）基本制度：有关集团公司法人治理结构及决策机制等

决策层面的制度，包括但不限于公司章程、党组议事规则、董事

会议事规则、董事长专题会议事规则、总经理办公会议事规则、

—7—

董事会授权管理办法等。

（二）一般性制度：有关集团公司经营管理、保障监督等

执行层面的制度，包括投资审核、经营决策、生产运营、企业

管理、党政工团等方面的制度。

（三）实施细则类制度：具体操作层面的制度。

第十八条公司系统各单位可参照第十六条规定的制度管

理框架体系，结合实际确定适用于本单位的制度管理体系。

第四章制度计划、起草与审批发布

第十九条制度建设实行计划管理。每年1月底前，各部

门应提出制度建设年度计划，填写《制度建设年度计划表》（见

附1）,提交制度委员会审议批准，列入集团公司制度建设年度

计划，并下达执行。

制度建设年度计划一经印发，应按期完成。确因工作需要

在计划外增减调整制度项目的，主责部门应提出计划调整方案,

填写《制度计划调整申请表》（见附2）,提交制度委员会办公室

审核，纳入制度建设年度计划进行统一管理。

第二十条年度计划要求

（一）必要性。计划应为集团公司改革发展和生产经营管

理所必需，有必要的事实依据和文件依据，经过必要的立项论证；

（二）精简科学。坚持立、改、废并举，严格控制制度数

量。能够通过修订现行制度满足管理需要的，优先采用修订方式。

—8—

第二十一条各部门应按照集团公司下达的制度建设年度

计划组织制度起草工作，明确责任人及完成时间。对于业务、

职责交叉的制度，应报请分管领导协调明确一个部门牵头起草。

第二十二条在制度起草过程中，应充分征求各相关部门

和直属单位、基层企业意见。对制度要解决的主要问题必要时

通过组织调研、召开讨论会、专题研究等方式进行专门论证，

其中涉及的重要事项应请示分管领导，确保各方面意见协商一

致，提高制度草案的质量。

制度内容一般应包括总则、组织与职责分工、管理内容与

程序、监督检查、附则等，构成要素可根据具体的制度内容特

性作相应调整。起草制度应按照《制度基本格式》《制度编制规

范》（见附3、4）,达到基本标准。审批事项或主要管理业务具

有规范性程序的应附流程图（流程图编制规范见附5）；涉及风

险控制的应附风险控制矩阵（见附6）。

第二十三条集团公司建立规范的《制度委员会制度草案

审核程序》（见附7）,按照“三表一流程”（主责部门制度征求

意见及合规审查表、制度委员会办公室预审表、制度委员会审

核表以及制度审核工作程序）建立制度审核工作机制，加强制

度审核把关，提高制度质量。

第二十四条制度委员会办公室负责对提交的制度草案进

行预审，预审主要从合法合规性、规范性、协调性、程序性以

及合理性、专业性等方面进行初步审核。预审通过后，统一提

—9

交制度委员会进行审核。

直接涉及员工切身利益的制度，如劳动报酬、工作时间、

休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以

及劳动定额管理等制度，应按照《劳动法》《劳动合同法》等国

家法律法规和有关规定，履行相关职工民主、公示及告知程序。

制度主责部门应当妥善保存规章制度公示或者告知的原始凭

证。

第二十五条制度委员会对制度草案审核后，按制度层级

及重要程度，提出审核意见。制度主责部门按照审核意见，形

成制度草案送审稿，按照公司章程、“三重一大”决策制度及相

关议事规则等规定，提交相应制度决策机构或集团公司分管领

导审批。

（一）集团公司基本制度。根据制度审批权限，分为党建

类基本制度和经营类基本制度。其中，党建类基本制度，由党

组书记（或委托相关公司领导及其他领导人员）主持召开制度

委员会会议进行审核后，提交党组会审议/审批；经营类基本制

度，由董事长/总经理（或委托相关公司领导及其他领导人员）

主持召开制度委员会会议进行审核后，提交党组会前置研究，

董事会审议/审批。

（二）集团公司重要制度（包括重要的一般性制度和实施

细则类制度）。根据制度审批权限，分为党建类重要制度和经营

类重要制度。其中，党建类重要制度，由党组书记（或委托相

—10—

关公司领导及其他领导人员）主持召开制度委员会会议进行审

核后，提交党组会审批；经营类重要制度，由主管领导（或委

托相关公司领导及其他领导人员）主将召开制度委员会会议进

行审核后，除有关董事会运作的制度（董事会各专门委员会工

作规则及董事会秘书工作规则等）提交董事会审批外，其他制

度提交董事长专题会或总经理办公会审批。

（三）其他制度。由集团公司制度委员会审批。属于党组

规范性文件的制度，按照《集团公司党组规范性文件制定管理

办法》相关规定进行审批、报备等工作。

上级文件对制度审批权限有明确要求的，按上级文件要求

办理。对于新制定的制度或需要调整审批权限的制度，上级文

件没有明确要求的，其审批流程一般应由制度委员会研究明确

或提出相应建议。

集团公司建立基本制度、重要制度审批权限清单，并根据

公司决策制度体系优化及制度立改废情况，适时进行动态调整。

集团公司基本制度、重要制度审批流程图见附8。

第二十六条经审批的制度，由制度主责部门按照制度发

布程序印发，并纳入规章制度信息系统统一编号。凡是属于制

度类的发文，应当在文号中统一加“制”字样，发文代字为“X

制:纪检监察制度发文按照中央纪委国家监委有关要求办理。

制度起草、审核、发布中凡涉密事项，应按照集团公司保

密管理办法相关要求执行。

第二十七条公司系统各单位应规范本单位的制度审核发

—11

布程序，研究明确并及时调整需提交决策机构审批的制度名录。

第五章制度执行与监督检查

第二十八条制度颁发后，制度主责部门应及时做好制度

宣贯、培训及解释工作，督促与制度实施相关的部门和岗位人

员学习、掌握制度内容。

第二十九条制度一经实施，必须严格执行，按照制度规

定履行相关工作职责。

集团公司制度颁发后，公司系统各单位应根据相关要求对

有关制度进行必要的修订或制定实施细则。

制度执行过程中遇到问题，应向制度主责部门反馈；发现

存在内容矛盾、管理空白、职责冲突、流程不畅、考核依据缺

失等问题，应向制度归口管理部门反馈。主责部门和制度归口

管理部门接到反馈后，应认真调查研究，及时答复解释，必要

时作出补充规定。

第三十条各部门是制度监督检查的责任主体。在制度制

修订过程中，应明确监督条款和责任追究规定，严格规范相关

内容，使制度执行有据可查、有规可依，具有针对性和可操作性。

各部门应明确本业务领域制度监督检查职责，开展经常性

的制度监督检查工作，按照监督条款和责任追究相关规定，严

格考核奖惩，及时纠正违反制度的情形，提高制度执行效力。

将制度执行情况作为基础性、必备性指标，纳入集团公司各项

—12—

综合性检查和专项检查中，设置科学合理的考核内容及权重，

实现制度建设与业务管理同部署、同推进、同考核。

各部门应根据全年重点工作任务，在每年提交制度立改废

计划的同时，提交年度重点监督检查制度计划表（见附9）,经

制度委员会审议通过后组织实施。

各部门职能调整的，应做好规章制度交接工作。

第三十一条建立健全制度执行与监督机制。各部门应及

时将制度监督检查情况（见附10）报送制度委员会办公室。制

度委员会办公室牵头督促落实制度相关规定，汇总各项综合性

检查和专项检查中对于重要制度执行检查考核情况，对不认真

履行制度规定的行为及时进行提醒纠正，对故意违反或随意变

通制度规定而对企业造成不良后果的情形纳入法治工作考评和

绩效考核。

纪检监察、巡视（监督）、审计部门按照集团公司有关监督

程序和规定，行使制度监督职能，对违纪违规行为进行处理和

问责，维护制度的严肃性和权威性。对发现的制度缺失、漏洞、

冲突等问题，及时向制度委员会办公室提出书面建议。

第三十二条按照不同管控要求，做好制度分级分类管理,

对每件制度是否要求系统单位制定相应实施细则等情况进行明

确，形成《制度分级分类管理名录》，对系统单位制度建设进行

服务指导。对于新制修订的制度，应在制度正文的附则中明确

是否需要系统单位制定相应实施细则或落实措施。

—13

第三十三条各部门应于每年12月底将制度建设年度工作

报告报制度委员会办公室，报告内容包括:本年度制度建设计划

完成情况、制度建设成效及存在问题。

第六章制度清理、后评估与修订废止

第三十四条各部门应根据国家法律法规变化，按照管控

调整、流程优化等工作开展，及时跟进制度适应性修改和清理

优化，确保现行有效制度与国家法律法规相衔接，与集团管控

要求相一致。

第三十五条每年1月份，由制度委员会办公室组织各部

门对现行制度集中进行一次清理与后评估。各部门应根据制度

清理与后评估结果，提出立、改、废等制度优化建议，拟订制

度建设年度计划。

第三十六条制度委员会办公室根据制度清理优化结果，

汇总提出集团公司年度现行有效及废止规章制度目录，并纳入

规章制度信息系统以供查阅。

第三十七条有下列情形之一的制度，应进行后评估：

（一）实施（包括暂行、试行）已满3年的制度；

（二）纪检监察、巡视、内外部审计或专项检查等活动中

暴露问题较多的事项所涉及的制度；

（三）执行过程中，相关单位或部门反映问题突出、意见

较大的制度；

（四）所主要依据的国家法律法规、党内法规、政策规定

—14—

等发生重大变化的制度。

第三十八条制度后评估的主要事项：

（一）制度实施的总体情况；

（二）制度的合法合规性方面，是否与国家法律法规、党

内法规、政策规定保持一致；

（三）制度的适应性方面，是否满足工作需要，是否符合

工作实际，是否与专业管理流程、其他制度协调匹配；

（四）制度的操作性方面，包括职责分工、工作流程、主

要措施、监督检查等执行情况；

（五）制度的实施效果方面，是否达到设定的管理目的；

（六）其他需要后评估的事项。

第三十九条有下列情形之一的制度，应进行修订：

（一）所主要依据的国家法律法规、党内法规、政策规定

已经修改，制度与之不相适应的；

（二）主要事实依据发生改变，有必要调整制度内容的；

（三）在风险控制、纪检监察、巡视（监督）、审计等工作

中发现制度性问题的；

（四）制度之间存在交叉、重复和矛盾之处以及制度内容

本身不合理、不完善等需要修订的；

（五）其他需要修订的情形。

第四十条有下列情形之一的制度，应予以废止：

（一）所主要依据的国家法律法规、党内法规、政策规定

—15

已经废止的；

（二）规定的主要事项已经执行完毕或者因情况发生重大

变化，失去继续执行必要性的；

（三）被颁布的新制度取代的；

（四）其他需要废止的情形。

第四十一条新制度颁发时，应在印发通知正文及制度附

则中均注明废止原有制度名称、印发时间及文号。

需要单独废止的制度，由主责部门提出书面建议，说明废

止的理由，经分管领导审核同意后，报送制度委员会办公室进

行统一废止处理。

第七章附则

第四十二条集团公司系统各单位可依据本办法制定相应

的制度管理办法。

第四十三条本办法由集团公司企业管理与法律事务部

（企业改革办公室）负责解释。

第四十四条本办法自印发之日起施行。2020年6月28

日印发的《集团有限公司规章制度管理办法》（法制（2020〕138

号）同时废止。

附：L制度建设年度计划表

2.制度计划调整申请表

3.制度基本格式

—16―

4.制度编制规范

5.制度流程图编制规范

6.风险控制矩阵

7.集团公司制度委员会制度草案审核程序

8.集团公司基本制度、重要制度审批流程图

9.年度重点监督检查制度计划表

10.制度执行监督检查表

—17

附1

制度建设年度计划表

部门：（盖章）年月日

序号制度名称修订/新增/废止简要原因预计完成季度

联系人：电话:

—18—

附2

制度计划调整申请表

部门：（盖章）年月日

序号制度名称增加/减少简要原因颈计完成季度

联系人:电话:

—19—

附3

制度基本格式

示例如下：

制度名称

第一章总则

第一条【编制目的和依据】

第二条【制度所规范的主要业务内容】

第三条【关键名词术语解释】

第四条【所规范业务的管理原则】

第五条【制度的适用范围】

第X条

第二章组织与职责分工

第X条【组织体系】

第X条【管控界面划分】

第X条【部门职责】

第X条

—20—

第三章XXXX

第一节XXXX

第X条【明确制度规范的相关业务流程、业务活动内容与

管理要求等，各章节可按照业务种类划分，也可按照制度执行

的环节等逻辑进行划分】（条）

正文义XXXXXXXXXXX

XXXXXXXX（款）

（一）XXXX（项）

1.XXXX（目）

2.XXXX（目）

（二）XXXX

1.XXXX

2.XXXX

第X条

第二节XXXX

第X条

第XX章监督检查

第X条监督条款和责任追究规定

第X条

—21

第XX章附则

第X条【分级分类管理要求】系统各单位应（可）根据本

办法制定相应的实施细则。

第X条【解释权】本办法（或其他制度属性名称）由集团

公司XXX（起草部门全称）会同企业管理与法律事务部负责

解释。

第X条【生效日期及废止制度信息】本办法自印发之日起

施行。XX年X月X日印发的《制度名称》（文号）同时废止。

附件：1.XXXX

2.XXXX

3.XXXX

—22—

附4

制度编制规范

一、适用范围

本规范适用于集团有限公司（以下简称集团公司）制度的

编制。

二、主要文体

常用的规章制度文体有：章程、制度、准则、规定、规则、

办法、预案、细则等。

三、编制原则

1.合法合规性。制度内容应符合国家法律法规、党内法规、

政策规定，服从服务于集团公司改革发展和经营管理需要，保

障公司发展战略目标的实现。

2.系统性。在“全覆盖，不缺失”的原则下，建立制度建

设框架体系，确保横向各部门、纵向各层级的制度之间协调统

一、衔接配套，完整反映业务流程，使制度形成有机整体，共

同发挥系统效用。

3.层级性。制度层级应注意基本制度、一般性制度、实施

细则等之间的上下位关系，下位制度服从上位制度。

4.先进性。制度建设应按照战略发展的要求，注重创新,

在起草、调研、论证时充分吸收国内外先进的管理理论和经验，

及时应用公司管理创新成果，保持制度的先进性。

—23

四、编制要求

1.规范性。制度应体例规范、条理清晰、结构严谨、表述

准确、文字精简、格式正确，实现制度体例、格式和内容要素

的统一。

2.可操作性。制度内容要明确具体，按照5W1H

（why/what/who/when/where/how）的要求编制，尽可能流程化、

表单化，管理范围要与其它制度界定清楚，管理权限中部门职

能明确，管理责任落实到各工作阶段。

3.强化管控功能。从“风险控制、流程控制、质量控制”

的角度，强化对业务流程、关键步骤、审批事项、管理要素的

管控，体现用制度管事、管物、管财、管人，体现内控管理要

求，实现制度有效管用，突出针对性。

4.实现PDCA闭环管理。从业务流程的策划、实施、控制、

评价与反馈四个方面实现PDCA闭环管理和持续改进。

五、格式及使用说明

1.命名格式

（1）制度统一按照“适用范围+制度内容+制度文体”进行

命名。“适用范围”如“集团有限公司”、“集团有限公司总部”

等；“制度内容”如“公文管理”、“档案管理”等；“制度文体”

如规定、办法等。制度命名应准确反映制度内容，防止文不对

题、名不符实。

（2）如果制度存在“试行”、“暂行”等情况，要用括号括

起来。

—24—

2.体例格式

（1）制度体例格式按章、节、条、款、项、目结构编写。

（2）内容广泛、程序复杂的制度采用章、节、条、款、项、

目格式，内容单一的制度可直接采用条、款格式。

3.正文格式

（1）“章”是制度的基本单元。

（2）“节”是章的细分，根据具体情况可分“节”，也可不

分“节”直接分“条二

（3）“条”是“章”或“节”的细分。

（4）“款”是“条”的组成部分，每个自然段为一“款二

“款”前不编序号。“款”下可分“项”，也可不分“项”直接

分“目工

（5）“项”在“条”或“款”下，用（一）、（二）、（三）....

依次表示。

（6）“目”是“项”的细分，是制度正文结构的最小单位，

用阿拉伯数字1.2.3......依次表示。

（7）内容比较复杂的制度可在“章”之上设“编”进行统领。

（8）“章”、“节”标题要言简意赅，体现本“章”、“节”

的内容主旨。

六、内容要素

1.制度内容一般由以下几部分组成：总则、组织与职责分

工、管理内容与程序、监督检查、附则、附件（可选）。构成要

素可根据具体的制度内容特性作相应调整。

—25

(1)总则：主要阐明本制度编制的目的和依据、所规范的

主要业务内容、关键名词术语解释、所规范业务的管理原则和

适用范围等。编制依据应注明所依据的国家法律法规、党内法

规、政策规定以及集团公司规定的名称、文号，明确上位制度。

(2)组织与职责分工：明确该项管理活动的组织机构、主

管部门、协作部门、管理者各自的职能、权限、分工协作及相

互关系等。

(3)管理内容与程序：包括管理目标、管理要求、管理条

件、管理方法、管理程序等。

(4)监督条款和责任追究规定：明确本制度执行落实保障

措施，监督检查方式、考核、奖惩等。

(5)附则：明确是否需要系统单位制订相应实施细则，以

及生效日期、解释部门、术语和定义等。

(6)附件(可选)：附件分为规范性附件和资料性附件，

前者给出制度正文的附加或补充条款，后者给出有助于理解或

使用制度的附加信息。

2.审批事项或主要管理业务具有规范性程序的应附流程图。

3.引用国家法规、标准或集团公司规定等文件时，应列出

文件名称、文号等。

七、页面及字体规范

1.页面设置。制度正文及文字类附件的页面设置采用国际

标准A4型纸(规格210nlmX297nmi)。幅面，纵向，左侧装订；

——26——

页面设置为上边距37mm±1mm,左边距28mm±1mm,版心尺寸为

156mmX225mmo排版规格正文用3号仿宋体字，一般每面排22

行，每行排28个。制度的图、表类附件，如需要可使用A3幅

面，但装订时须折为A4大小。

2.页眉页脚设置。无页眉，页脚仅包含页码，使用四号半

角宋体阿拉伯数字，编排在公文版心下边缘之下，数字左右各

放一条一字线；一字线上距版心下边缘7nlm。单页码居右空一字，

双页码居左空一字。制度的附件与正文一起装订时，页码应当

连续编排。

3.字体规范

(1)制度名称：小标宋体字，二号，不加粗，居中，与正

文之间空1行。

(2)“章”标题：黑体字，三号，不加粗，居中，段前间

距1行。

(3)“节”标题：仿宋体字，三号，加粗，居中，段前间

距0.5行。

(4)“条”标识：仿宋体字，三号，加粗，首行缩进2字

符，编号后无标点符号，与正文之间隔一个汉字的间距。“条”

直接延续上章的“条”编号，不重新编号。

(5)“项”标识：仿宋体字，三号，首行缩进2字符，各

“条”下的“项”应在本条内重新编号。

(6)“目”标识：仿宋体字，三号，首行缩进2字符，各

“项”下的“目”应在本项内重新编号。

—27-

（7）正文：仿宋体字，三号，首行缩进2字符，两端对齐。

款格式同正文。制度中文字颜色一般为黑色，关键名词术语可

加粗表示。

八、附件格式

1.“附件”口的内容应在制度正文中提及，并给出索引。

“附件”清单中的名称应与制度正文中提及的名称一致，并且

按照文中出现的先后顺序一一对应。“附件”清单置于制度正文

之后，空一行，在“附件：”后，以阿拉伯数字1.2.3......

顺序列出“附件”名称，数字编号需对齐。如“附件”名称超

过一行时，下面的文字应缩进并与附件名称的首字对齐。

2.“附件”与“附件”之间应以分页符间隔开，并在对应

“附件”首页页面的左上角标以“附件1”、“附件2”.....的

字样。“附件”二字及附件顺序号用三号黑体字顶格编排在版心

左上角第一行。附件标题用小标宋体字，二号，居中编排在版

心第三行。附件顺序号和附件标题应当与附件说明的表述一致。

附件正文用3号仿宋体字，编排于附件标题下空一行，每个自

然段左空二字，回行顶格。文中结构层次序数依次可以用：“一、”、

“（一）”、"1."、"（1）"标注；一般第一层用黑体字、

第二层用楷体字、第三层和第四层用仿宋体字标注。

3.附件中“表”、"图”的规范

“表”、"图”的标题置于“表”、“图”的上方，小标宋体

字，二号，不加粗，居中。

—28—

附5

制度流程图编制规范

一、流程图的常用基本符号

图形符号名称定义

标准流程的开始，每一流程图只有一个

开始框

起点

$结束框流程的中断和结束

处理框表示对事件或结果的处理过程

用来根据给定的条件是否满足决定执

决策或判断

O行两条路径中的某一路径

箭头的方向表示流程执行的方向与顺

流程线

序，两个符号间不得使用双箭头

其他符号可根据实际需要自行选用。

二、流程图的格式要求

1.字体规范

标题采用宋体，二号，加粗，中间对齐。单位、部门、岗

位名称采用仿宋，12号，加粗，中间对齐。图框内采用仿宋，

10T2号，中间对齐。数字采用TimesNewRoman字体,12号，

中间对齐。

—29—

2.流程图的使用约定

(1)流程图可根据需要增加划分业务流程阶段，但不得改

变流程图基本样式。

(2)符号内的说明文字尽可能简明。通常按从左向右和从

上向下方式书写，并与流向无关。

(3)尽量避免流线的交叉，即使出现流线的交叉，交叉的

流线之间也没有任何逻辑关系，并不对流向产生任何影响。

(4)一个大的流程可以由几个小的流程组成。单个流程过

于复杂时，在不影响业务的完整性和连续性的前提下，应拆分

为两个及以上子流程。

(5)制度所附表单能体现流程要求时，则可简化流程图,

尽量将表单能体现的流程要求合并为一个流程节点。

三、流程图编制推荐软件

流程图编制推荐使用MicrosoftOffice中Visio软件，在

基本流程图形状库中选择合适的流程符号。

—30—

附6

风险控制矩阵

制度名称三级流程风险名券及风险描述控制点名称控制点编号涉及信息系统输出文档

样例：

风险名称：债务融资计划管理风险

《集团有

风险描述：

限公司融检务融资现金流管里信假务融资

•未制定债务融资计划。编制与审批情务融资计划C-15.1.1-C01

资管理办计划管理息系统计划

・债务融资计划制定不合理。

法》

•债务融资计划未经规范审批。

备注：依据企业《内控合规风险管理手册》，其中：

1.三级流程名称：制度中实际操作节点。

2.风险名称：三级流程+“风险

3.风险描述：表述方式一殁为“行为/现象（必选）+产生的影响（可选）”，如未制定债务融资计划。

4.控制点名称：一段用动宾形式熄写控制点名称，“动词+名称”，如“修改公司章程”。

5.控制点编号：控制点编号与控制点名称对应。

-31—

附7

集团公司制度委员会制度草案审核程序

1.制度委员会制度草案审核会，根据审核制度涉及的范围,

由相关部门参加。

2.主责部门应将制度草案、制修订说明及《制度草案征求

意见及合规审查表》（见附7-1）等材料统一报送制度委员会办

公室（以下简称制委会办公室）进行预审。制委会办公室主要

从合法合规性、规范性、协调性、程序性以及合理性、专业性

等方面进行初步审核，对每项制度草案提出预审意见，形成《制

度草案预审表》（见附7-2）o主责部门根据预审意见对制度草

案进行修改完善后，报送制委会办公室。

3.制委会办公室统一组织筹备制度草案审核会。制度委员

会制度草案审核程序分为简易程序和一般程序。通常情况下，

制度草案应提交制度委员会（开会形式）组织审核。对于修订

内容简单、时间要求紧迫或涉及相关部门较少的制度，可通过

简易程序，经制度委员会相关成员审核并在审核表（见附7-3）

上签字后，主责部门按照制度发布流程呈递公司领导签发。

4.制度委员会召开前，主责部门应准备汇报材料，包括制

度制修订说明、制度草案正文、《制度草案征求意见及合规审查

表》等材料。制度制修订说明由制度制修订依据、过程、主要

内容等部分组成。

—32—

5.制度委员会一般按以下程序审核制度：

（1）主责部门汇报制度草案制修订情况；

（2）参会人员集体审核；

（3）制委会办公室汇报预审意见；

（4）主持人根据会议讨论情况进行总结，提出审核意见。

6.制度委员会审核意见分为以下四种：

（1）审核通过。制度草案审核通过后，按照规章制度管理

办法有关规定，提交相应决策机构审议或公司领导签发；

（2）原则通过。主责部门按照会议意见，对制度草案进行

修改完善，报制委会办公室审核后，按照规章制度管理办法有

关规定，提交相应决策机构审议或公司领导签发；

（3）暂缓通过。制度内容尚不成熟，还需进一步深入研究

论证，暂缓通过审核；

（4）撤销立项。制度草案在必要性、可行性及重要内容等

方面没有达到立项条件，或外部条件发生了变化，不再需要制

订该制度，撤销立项。

7.制委会办公室负责会议审核情况的记录，会后形成《制

度草案审核表》（见附7-4）,编发《制度委员会会议纪要》（以

下简称《会议纪要》），报主持人签发。

8.主责部门根据《会议纪要》和《制度草案审核表》，对

需要提交相应决策机构审议的制度草案，按“三重一大”制度

等有关规定，履行相应审批程序。

—33

9.决策机构审议通过制度草案后，由主责部门按照制度发

布流程呈递公司领导签发。（制度草案审核流程图见附7-5）

10.制委会办公室汇总整理制度草案审核会有关资料，根

据相关要求进行归档管理。

附：7-1.制度草案征求意见及合规审查表

7-2.制度草案预审表

7-3.制度草案审核表（简易程序）

7-4.制度草案审核表（一般程序）

7-5.制度草案审核流程图

—34—

附7-1

制度草案征求意见及合规审查表

制度名称

起草部门

制度制（修）订

的必要性、可行

性、针对性及可

操作性说明

相关部门

（单位）

主要意见

是否达成一致

是否存在较大分歧

涉及内外部

合规规范及

合规审查意见合规审查意见

审查人

已请示____，就制度主要内容进行专题汇报，同意制（修）

起草部门意见订该制度，并提交制度委员会审核。

部门主任签字：

—35

附7-2

制度草案预审表

编号：［2021］号

制度名称

起草部门起草人

年度计划内（）年度计划外（）

立项方式

新增（）修订（）

调研论证和征求意见（）

制订程序

是否需要履行相关民主程序（）

适用范围仅适用于公司总部（）适用境内（）适用境外（）

基本制度（）

制度层级一般性制度：重要的（）其他的（）

实施细则类制度：重要的（）其他的（）

制订依据：

上下位关系上位制度：

下位制度：

一级业务领域：

业务领域归属二级业务领域：

三级业务领域：

合法性审查是否经过合法性审查（）

合规审查复核是否经过合规审查（）

协调性审查与其他制度之间是否存在交叉、冲突（）

是否符合制度基本格式（）

是否符合制度编写规范（）

规范性审查

是否需要配流程图（）

是否需要配风险控制矩阵（）

审查人

预审意见制度委员会办公室

年月日

—36―

附7-3

制度草案审核表（管易程序）

编号；［2021］号

制度名称

起草部门起草人

部门审核意见

相关制度签字：

委员会成员

审核意见签字：

签字：

根据《公司章程》《党组议事规则》《董事会议事规则》《董事长专题

会议议事规则》《总经理办公会议议事规则》以及《集团公司规章制度管

理办法》等，建议该制度：

（1）由党组会审议（）；

制度委员会

（2）由董事会审议（）；

办公室（企

（3）由董事长专题会审议（）；

法部）意见

（4）由总经理办公会审议（）；

（5）由主责部门按照制度发布流程呈送公司领导签发（）o

签字：

分管领导

意见

签字：

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附7-4

制度草案审核表（一般程序）

编号；[2021]号

制度名称

起草部门相关部门

主持人审核时间

（会议提出的意见建议及采纳情况，可附页）

会议提出的

意见建议及

采纳情况

1.经制度委员会审核，该制度：

审核通过（）;原则通过（）;暂缓通过（）;撤销立项（）

2.经制度委员会审核，根据《公司章程》《党组议事规则》《董事会议事

规则》《董事长专题会议议事规则》《总经理办公会议议事规则》以及《集

团公司规章制度管理办法》等，决定该制度：

审核意见

（1）由党组会审议（）；

（2）由董事会审议（）；

（3）由董事长专题会审议（）；

（4）由总经理办公会审议（）；

（5）由主责部门按照制度发布流程呈送公司领导签发（）0

—38—

附7-5

制度草案审核流程图

制度草案审核流程图

制度委员会

起草部门制度委员会公司领导决策机构

办公室

•

▼

1起草

2►预审

F

工