期货法律法规试题及答案

期货法律法规试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A.1B.2C.3D.4答案：B2.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.期货交易所C.中国证监会D.期货公司答案：A3.期货公司变更注册资本，应当经（）审核。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局答案：A4.下列人员中不得担任期货公司独立董事的是（）。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.具有大学本科以上学历C.具有相关经济管理工作经验D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验答案：A5.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.数量优先C.价格优先D.规模优先答案：A6.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7答案：C7.期货公司对客户的交易指令应当进行（）审核。A.内容B.价格C.时间D.交易方向答案：A8.期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.10B.50C.100D.200答案：C9.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.10B.20C.30D.40答案：C10.期货交易所实行（）结算制度。A.当日无负债B.次日无负债C.按周D.按月答案：A二、多项选择题（每题2分，共10题）1.期货公司的风险管理制度包括（）。A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额和大户持仓报告制度答案：ABCD2.期货公司的高级管理人员包括（）。A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人答案：ABCD3.期货交易所的职能包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约、安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.制定并实施期货市场制度与交易规则答案：ABCD4.下列（）情形下，期货公司应当经中国证监会批准。A.变更法定代表人B.变更住所或者营业场所C.设立或者终止境内分支机构D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围答案：ABCD5.期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.中国证监会禁止的其他行为答案：ABCD6.期货投资者保障基金的管理和使用遵循（）的原则。A.公开B.合理C.有效D.适度答案：ABC7.期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更注册资本且调整股权结构D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构答案：ABCD8.下列（）属于期货交易的基本制度。A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额制度答案：ABCD9.期货公司应当建立健全（）等风险管理制度。A.风险管理B.内部控制C.期货保证金存管D.合规检查答案：ABCD10.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。A.国务院期货监督管理机构B.国务院财政部门C.期货业协会D.期货保证金存管银行答案：AB三、判断题（每题2分，共10题）1.期货公司可以从事期货自营业务。（）答案：错误2.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（）答案：正确3.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（）答案：正确4.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。（）答案：错误5.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。（）答案：正确6.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（）答案：正确7.期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）答案：正确8.期货交易所会员可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。（）答案：正确9.期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。（）答案：正确10.期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险承受能力，并以书面和电子形式保存客户相关信息。（）答案：正确四、简答题（每题5分，共4题）1.简述期货公司的主要业务类型。答案：期货公司主要业务类型包括期货经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易；资产管理业务，接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资；期货投资咨询业务，为客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。2.简述期货交易所的风险管理制度有哪些？答案：期货交易所的风险管理制度包括保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等，这些制度有助于防范和控制期货交易中的风险。3.简述期货公司高级管理人员的任职资格条件。答案：期货公司高级管理人员任职资格条件包括具有期货从业人员资格，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位，具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，具有良好的职业道德等。4.简述期货投资者保障基金的来源。答案：期货投资者保障基金的来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳；保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论期货公司风险管理的重要性。答案：期货公司风险管理重要性在于保障客户资金安全，避免因风险事件导致客户损失引发信任危机。有助于维持自身稳健运营，应对市场波动、价格风险等。还能满足监管要求，遵循法律法规，维护期货市场稳定健康发展。2.讨论期货交易所对期货市场稳定发展的作用。答案：期货交易所提供交易场所与设施、规范交易规则，保障交易公平有序。通过设计合约、安排上市等，促进品种创新。其风险管理制度有效防范风险，维护市场稳定。还能提供价格发现功能，对整个期货市场稳定发展意义重大。3.讨论期货投资咨询业务对投资者的意义。答案：期货投资咨询业务对投资者意义重大。可提供专业的风险管理建议