三体系手册工程公司集团的高效指南

质量、环境和职业健康安全

体系管理手册

14/QES-SC/A01—2023

A版

受控状态：受控口非受控口

手册编号：

持有者：部门姓名

X年X月31日公布X年12月31日实行

体系文献编审人员名单

同意人：

审核人：

主编：

重要编修人：

质量、环境和职业健康安全管理方针

诚信遵法满意顾客

节省资源保护环境

防止为本珍爱生命

持续改善发明一流施工企业

目录

0.1公布令..............................................1

0.2管理者代表任命书....................................2

0.3企业概况...........................................3

0.4企业组织机构图......................................5

0.5QES管理体系职能分派表.............................6

1.目的和合用范围.......................................12

1.1目日勺................................................12

1.2合用范围...........................................12

1.3删减阐明...........................................12

1.4企业产品形成重要过程...............................13

2.引用原则.............................................14

3.术语和定义...........................................15

4.质量、环境及职业健康安全管理体系18

4.1总规定..............................................18

4.2文献规定............................................18

总则..............................................18

管理手册..........................................19

文献控制..........................................20

记录控制..........................................20

5.管理职责.............................................21

5.1管理承诺...........................................21

5.2以顾客和有关方为关注焦点...........................21

5.3管理方针...........................................21

5.4筹划................................................22

管理目的..........................................22

管理体系筹划.....................................23

环境原因与管理源..................................23

法律法规和其他规定................................24

管理方案..........................................24

5.5职责、权限和沟通...................................25

职责和权限........................................25

管理者代表........................................29

信息沟通..........................................29

5.6管理评审...........................................29

6.资源管理..............................................31

6.1资源提供............................................31

6.2人力资源............................................31

6.3基础设施...........................................32

6.4工作环境...........................................32

7.产品实现.............................................34

7.1产品实现的筹划......................................34

7.2与顾客有关的过程...................................34

7.4采购................................................35

采购过程..........................................35

采购信息..........................................36

物资采购..........................................36

采购产品的验证...................................36

7.5生产和服务提供.....................................36

生产和服务提供过程的控制.........................36

生产和服务提供过程确实认.........................38

标识和可追溯性...................................38

顾客财产..........................................39

产品防护..........................................39

运行控制.........................................40

应急准备和响应...................................41

7.6监视和测量装置日勺控制...............................41

8.测量、分析和改善.....................................43

8.1总则...............................................43

8.2监视和测量.........................................43

顾客、有关方和员工满意...........................43

内部审核.........................................43

过程的监测和测量.................................44

产品的监视和测量.................................44

绩效监测和测量...................................45

合规性评价.......................................45

8.3不合格品及不符合控制...............................46

8.4数据分析...........................................47

8.5改善...............................................48

持续改善..........................................48

纠正措施..........................................48

防止措施.........................................49

9.《质量、环境和职业健康安全管理手册》日勺管理50

附录

附录1：GB/T19001—2023VGB/T24004—2023、GB/T28001—2023与

管理手册章节对照.................................51

附录2：整合型管理体系文献中对应日勺登记表清单............55

附录3：程序文献清单......................................58

附录4：作业指导书清单....................................59

发布令

企业所属各单位、机关各部室：

为了强化企业的内部管理，增强企业的市场竞争实力，不停提高

企业日勺经济效益和社会声誉，企业根据GB/T19001—2023《质量管理

体系规定》、GB/T24001-2023《环境管理体系规定及使用指南》

和GB/T28001—2023《职业健康安全管理体系规范》，结合企业特

点，建立整合型管理体系，编制了《质量、环境及职业健康安全管理

手册》（如下简称《管理手册》），并以此作为企业实行质量、环境及

职业健康安全管理工作的大纲和活动的行动准则以及企业的承诺。经

企业最高管理者同意现予以公布，自公布之日起实行，请认真执行。

原《质量管理手册》（A版）Q/14Y•ZGSC-01-2023及程序文献

Q/14Y-CX-01-19—2023和作业指导书Q/14Y•ZY•01〜13—2023,

《职业健康安全与环境管理手册》14Y/SE•SC/A-2023及程序文献

14Y/QSE—CX/A01-23—2023同步废止。

最高管理者：（签名）

2005年12月31日公布

管理者代表任命书

企业所属各单位、机关各部室：

兹任命：

Xx同志为管理者代表，负责组织企业质量、环境及职业健康安

全管理体系的建立并组织实行，定期向最高管理者汇报管理体系口勺运

行状况。

Xx、XX、XX、XX、XX、XXX、XXXXXX、XXX为副管理者代表,

负责组织本专业企业质量、环境及职业健康安全管理体系的实行，定

期向管理者代表汇报本专业企业管理体系的运行状况。

特此任命

最高管理者:

2005年12月20日

企业概况

组织机构图

1.目的和合用范围

1.1目的

企业为了实行体系化、规范化的质量、环境及职业健康安全管理,

并通过持续改善和防止不符合，不停提高企业日勺工程（产品）质量和

顾客满意度、环境保护意识和职业健康安全绩效，特制定并实行本《管

理手册》。

本手册规定了企业H勺管理方针，阐明了管理体系的构造及其运作

方式，充足体现了企业满足顾客及有关方规定的能力，是企业综合管

理的大纲性文献。

1.2合用范围

1.2.1本手册合用于企业的质量、环境、职业健康安全管理体系的建

立、实行和保持，是企业质量、环境、职业健康安全管理体系的关键

文献，合用于企业及企业所属各单位所有职能部门及项目部。

1.2.2本手册合用于企业资质范围内承接日勺所有工程项目日勺管理工

作。

1.2.3本手册合用于质量、环境、职业健康安全管理体系的内审和第

三方认证与监督审核。

1.3删减阐明

由于企业的施工资质不含设计业务，也不承担其有关责任，因此

在保证管理体系有效性、合适性的前提下，为了更好地满足顾客和符

合法律、法规的规定，对于GB/T19001—2023原则中“7.3设计和开

发”予以删减。仅对于GB/T24001—2023和GB/T28001—2023日勺规定

不作删减。

1.4企业产品形成日勺重要过程

2.引用原则

GB/T19000—2023《质量管理体系基础和术语》

GB/T19001—2023《质量管理体系规定》

GB/T24001—2023《环境管理体系规定及使用指南》

GB/T28001—2023《职业健康安全管理体系规范》

质量、环境、取业健康安全有关的法律法规

3.术语和定义

本手册除引用GB/T19000—2023《质量管理体系基础和术语》

及GB/T24001—2023《环境管理体系规定及使用指南》、GB/T28001

-2023《职业健康安全管理体系规范》中的术语外，还采用如下定

义：

3.1建设单位一一即建设工程的投资人，也称“业主”，是工程建设

项目建设全过程H勺总负责方。拥有确定建设规模、功能、外观、选用

材料设备、按照法律法规规定选择承包单位等权利。建设单位可以是

法人或自然人，包括房地产开发商。

3.2施工单位一一是指通过建设行政主管部门的资质审查，获得对应

资质证书，从事建筑工程日勺施工承包单位。

3.3工程监理单位一一是指通过建设行政主管部门日勺资质审查，获得

对应资质证书，受建设单位委托，根据国家法律法规、技术原则规定

和建设单位规定，在建设单位委托H勺范围内对建设工程进行监督管理

W、J企业。

3.4工程项目一一是指具有独立的设计文献，建成后可以独立发挥生

产能力或使用效益内工程。

3.5单位工程一一是工程项目的构成部分，它是具有独立的施工条

件，并能形成独立使用功能fl勺建筑物或构筑物。

3.6分部工程一一是单位工程的构成部分，一般是按建筑物的重要部

位以及安装工程日勺专业划分日勺。

3.7分项工程一一是分部工程构成部分，是按照工序、重要工种、材

料、施工工艺、设备类别等将分部工程深入划分而成。

3.8顾客一一本文指协议或协议形式，将其拥有W、J建设项目交与建筑

安装企业承建的人士或机构。顾客的含义包括其授权人。在现实行工

生产活动中也称“建设单位”、“业主”、“甲方”或“买方”等。

3.9项目部一一是施工企业为实行某一承包项目而调配人员构成的

项目管理组织。它在企业的监控下实行动工准备，施工全过程、竣工

验收等过程，一般是一次性组织。（另有常设性项目部，其职能有所

不一样，相称于企业的常设分支机构）。

3.10施工组织设计一一是以一种建筑项目或建筑群体为对象，所编

制日勺用以指导工程项目施工全过程的各项经济技术活动综合性文献，

是工程项目施工日勺战略布署，为编制施工计划和工程预算提供根据，

是项目组织生产活动和科学管理W、J重要根据。

3.11施工方案一一是指导各分项工程施工的技术文献，包括技术、

质量、安全、消防♦、材料、环境保护、计量、技术资料、文明施工、

冬季雨季施工等技术措施。

3.12技术交底一一在充足理解设计及业主技术规定的基础上，根据

技术规程和施工总体布署，对领导、工程技术人员、作业班组分层次

进行各自所肩负日勺工程质量原则的技术规定，施工措施，施工次序，

安全措施，环境规定等交底，明确其责任。

3.13供方一一以协议或协议的形式提供物资或服务的组织或个人。

3.14分包方一一以协议或协议的形式向本企业承担部分工程、劳务

的分包队伍。

3.15有关方一一关注我企业质量、环境、职业健康安全状况或受其

影响欧I个人或团体。

3.16职业病一一指劳动者在生产劳动及其他职业活动中，接触职业

原因引起的疾病。

3.17三不动工一一指施工无准备、动工无汇报、作业无方案不动工。

3.18三清一一指对产品管理时，应做到数量、规格、品种三样都清

晰。

3.19三相符一一指物资管理应做到帐、物、卡一致。

3.20五通一平一一指路通、水通、电通、气通、通讯通、场地平整。

3.21四不放过一一指事故原因查不清不放过；事故负责人与群众受

不到教育不放过；没有采用防备措施不放过；事故负责人未受到处理

不放过。

3.22劳动保护用品一一在生活及施工过程中保护人员免受伤害口勺防

护用品。

3.23三宝—安全网、安全帽、安全带。

3.24四口一一楼梯口、电梯井口、预留洞、通道口。

3.25五临边一一阳台周围、屋面周围、楼层周围、上下跑道、斜道

两侧边、卸料平台外侧边。

3.26高处坠落一一在坠落高度基准面2m（含）以上发生H勺坠落事故。

3.27物体打击一一高处掉落H勺物体，人为日勺抛掷W、J物体碰撞所导致

的伤人事故。

3.28临时用电一一建筑施工过程中，照明、机电设备、电动工具

等提供的用电设施。

3.29夜间施工一一指晚上22时至次日凌晨6时之间的施工。

3.30隐蔽工程一一在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住,

则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。按规定在隐蔽前，应

进行隐蔽工程日勺检查验收（简称隐检），有关各方验收合格后，方可

予以隐蔽。

3.31关键岗位人员一一指与质量、环境、职业健康安全管理及其与

重大环境、危害原因直接有关rJ岗位人员（包括特殊工种人员）或与

应急响应直接有关E勺岗位人员。

3.32特殊过程一一指成果不能通过其后产品的检查和试验完全验

证，其质量问题仅在使用后才能暴露出来的过程或者对形成的产品与

否合格不易或不能经济地进行验证的过程。

3.33关键过程一一精度规定高、费用比重大、施工难度大、对工程

整体质量有重要影响的过程。

3.34过程产品一一在产品实现的某一过程中形成日勺产品，如检查批、

分项工程、分部工程，即为过程产品。

4.质量、环境及职业健康安全管理体系

4.1总规定

4.1.1企业按照GB/T19001—2023《质量管理体系规定》和

GB/T24001—2023《环境管理体系规定及使用指南》及GB/T28001

-2023《职业健康安全管理体系规范》三个原则（如下简称QES原

则）W、J规定，建立适合于企业W、J质量、环境及职业健康安全管理体系

（如下简称管理体系），并形成管理方针、管理目的、管理手册、程

序文献、作业指导书、支持性文献和记录等文献化的I管理体系，加以

实行和保持，并持续改善其有效性。

4.1.2企业管理体系口勺建立，是按照过程措施识别出本企业的质量、

环境和职业健康安全管理体系所需的所有过程，明确过程之间日勺关

系，规定过程之间的接口，保证过程有效运行所需日勺程序和措施，并

将其文献化。

4.1.3提供过程所需的信息和资源，保证其有效运行和控制的准则和

措施；对过程W、J监视和测量分析措施以及过程之间W、J次序和互相作

用，由有关W、J管理制度作出规定。

4.1.4为满足顾客规定和企业管理体系运行、控制的需要，将编制一

部份支持性文献；对过程中口勺环境原因，危险源风险进行识别、评价,

确定出重要环境原因和重大危险源，并编制管理方案；项目部针对项

目特点识别出关键过程和特殊过程并编制专题技术方案或控制措施。

4.1.5通过对供方向评价和选择，对合格供方（或分包方）的管理体

系、产品或施工质量、进度、环境及职业健康安全进行监督控制和管

理并定期进行考核。

4.1.6运用PDCA措施，（即：筹划一实行一检查一改善）不停完善和

改善过程和过程筹划成果。

4.2文献规定

4.2.1总则

企'也按原则规定建立了文献化的管理体系，以保证在职能管理工

作和工程施工过程、产品口勺实现过程中的质量、环境、职业健康安全

行为符合规定规定，为顾客提供满意的工程（产品）和服务；企业将

根据顾客规定和有关方规定，不停优化和完善文献化日勺管理体系。

4.2.1.1企业科技质量部负责组织管理手册、程序文献、作业指导

书日勺编制、发放及修改工作，并负责管理质量、技术类文献。

4.2.1.2企业办公室负责管理企业颁发的行政文献和外来行政文

献。

4.2.1.3企业安全环境部负责管理环境及职业健康安全类文献。

4.2.1.4各职能部门负责管理本系统、本部门业务类文献。

4.2.1.5管理体系文献包括：管理手册，程序文献，作业指导书及

记录三个层次。

/管理手朋\

/-----程序文献----\

/ill,卜匕H+?

①为保证管理体系有效运行，各职能部门和专业企业、各级项目

部根据需要编制对应的作业指导书，管理制度和操作规程等文献经主

管领导同意后公布执行实行。

②管理手册是企业质量，环境及职业健康安全管理的大纲性文

献，它反应了企业QES管理体系日勺全貌。

③程序文献是对手册的支持，是针对QES三个原则中某些要素规

定了详细的执行程序。

④作业指导书、操作规程等是详细活动的指导操作文献，是程序

文献日勺支持性文献。

⑤记录是体系运行的证明性文献。

4.2.2管理手册

企业管理手册规定了质量、环境、职业健康安全管理的范围，对

如怎样实行QES三个原则的I规定做了简要描述，规定了企业日勺管理方

针、管理目的、指标；企业所建立日勺管理体系的构造；管理过程的次

序和互相作用；各炽能管理规定和重要职责。

4.2.2.1手册由最高管理者同意公布。

4.2.2.2管理者代表负责审核并组织实行手册有关规定。

4.2.2.3企业科技质量部负责组织编制、修订、换版和收、发控制,

并对手册的保管和使用状况实行监督。

4.2.2.4管理手册日勺修订、换版，发放控制按《文献控制程序》规定

进行。

4.2.2.5管理手册不得私自转借他人。

4.2.2.6管理手册在执行过程中出现W、J各类问题，由各职能部门以书

面形式提交企业科技质量部协调处理，必要时由管理者代表处理。

4.2.3文献控制

企业建立并组织实行《文献控制程序》，保证所有与质量、环境

及职业健康安全有关的文献和管理资料得到有效控制，保证所使用的

文献是有效版本。

4.2.3.1企业办公室负责按《文献控制程序》规定对企业内外行政文

献进行控制，定期汇总公布企业文献控制清单。监督指导《文献控制

程序》的运行。

4.2.3.2企业安全环境部负责按《文献控制程序》规定对职业健康安

全和环境管理方面的技术文献进行控制。

4.2.3.3企业科技质量部负责按《文献控制程序》规定对管理体系文

献和质量管理方面的技术文献进行控制。

4.2.3.4其他各职能部门负责按《文献控制程序》规定对本部门、本

系统QES体系运行的文献进行控制。

4.2.3.5专业企业负责按《文献控制程序》规定对本单位QES体系运

行日勺文献进行控制。

4.2.3.6工程项目部负责按《文献控制程序》规定对项目日勺QES体系

文献进行控制。

4.2.3.7有关文献

《文献控制程序》

4.2.4记录控制

企业建立并组织实行《记录控制程序》，以规范控制质量、环境

与职业健康安全管理记录，保证多种记录内及时性、精确性、真实性

和完整性，以证明工程（产品）、环境及职业健康安全绩效符合规定

规定。

4.2.4.1企业科技质量部负责管理、监督、指导实行《记录控制程序》。

4.2.4.2各职能部门、各专业企业及项目部负责按《记录控制程序》

规定做好本部门、本单位的QES运行记录日勺编制、登记、标识、搜集、

编目、归档、贮存，保管和处置工作。

4.2.4.3记录应与工作、施工、生产同步完毕，做到随做随记。

4.2.4.4记录填写要字迹清晰，内容完整，项目齐全，真实精确，可

追溯，不得随意涂改或伪造。

4.2.4.5负责人员须亲笔签名，不得代签，并注明日期。

4.2.4.6记录的保管，归档范围及方式，保留期限等按《记录控制程

序》规定执行。

4.2.4.7有关文献：《记录控制程序》

5管理职责

5.1管理承诺

为保证企业所建立的管理体系可以实行，并保持持续改善，企业

郑重承诺：

•通过开展多种形式的宣传教育活动：增长员工的积极性和参与

程度，以提高员工的质量、环境、安全及服务意识，教育员工满足顾

客和有关方的规定，遵照有关法律法规。

•开展培训和继续教育工作，使员工掌握岗位技能，保证按照管

理体系文献进行管理，精心施工，向顾客交付合格产品，争创优质工

程，积极推广新技术、新工艺、新材料，尽量配置新设备，提高科技

水平，满足顾客不停变化口勺需求和期望。

•不停加大多种投入，完善管理机制，保障员工及有关方人员的

权益和安全，减少环境污染，减少能源消耗，节省资源。

52以顾客、有关方和员工为关注焦点

企业建立并组织实行《顾客、员工及有关方满意评价程序》，不

停满足顾客、员工和有关方H勺需求和期望。

5.2.1企业领导带头遵照以顾客、有关方和员工为关注焦点日勺工作原

则，保证该项原则在在企业管理体系口勺各过程中得到有效R勺贯彻执

行。

5.2.2企业市场开发部负责按《顾客、员工及有关方满意评价程序》

规定，及时搜集顾客、有关方信息，确定顾客、有关方的需求和期望,

将顾客、有关方H勺需求和期望转换为工程（产品）日勺特性规定。

5.2.3企业工会负责按《顾客、员工及有关方满意评价程序》规定，

及时搜集员工信息，确定员工日勺需求和期望，并做好协调工作。

5.2.4其他部门按《顾客、员工及有关方满意评价程序》规定，做好

本职能系统顾客、员工及有关方出J信息搜集工作，并及时传递至企业

市场开发部或工会。

5.2.4有关文献《顾客、员工及有关方满意评价程序》

5.3管理方针

企业一直遵照“诚信遵法满意顾客节省资源保护环境防

止为本珍爱生命持续改善发明一流施工企业”的管理方针，并

通过多种宣传方式向顾客、有关方及员工传达，使顾客、有关方及员

工理解方针内涵，并为实现方针而努力工作。

方针内涵：

,诚信是企业生存的主线，“遵纪遵法，以诚取信”是企业全

体员工W、J行为准则。

•顾客是企业生存日勺基础，以顾客为关注焦点，以满意顾客

为目的，最大程度地满足顾客欧I需求和期望，是企业拓展市场求发展

区I先决条件。

•科学合理的运用能源和资源，减少消耗，杜绝挥霍，减少

污染，保护环境就是保护我们赖以生存的地球是企业的社会职责。

•从产品开发到施工（生产）全过程都应采用多种可行的管

理手段和技术措施，有效地控制安全事故，是“以人为本”日勺详细体

现。

,通过建立和实行QES管理体系，消除或减少因组织的活动

而使员工和其他有关方也许面临H勺职业安全风险。保证员工身心健

康，提高员工W、J劳动热情。坚持持续改善，通过对体系KJ不停修正和

完善，逐渐实现质量、环境及职业健康安全管理目的。以一流的技术,

一流的管理、一流的质量回报社会，提高企业效益，是企业永恒的追

求。

5.3.1本方针为企业最高管理者结合企业实际向社会各界作出的郑重

承诺，是企业质量、环境与职业健康安全管理工作日勺宗旨和方向。

5.3.2企业的管理方针，以承诺对象满意为目日勺。质量日勺承诺对象是

顾客；环境的承诺对象是社会、有关方、也包括企业员工；职业健康

安全日勺承诺对象重要是企业员工。

5.3.3管理方针体现了持续改善、遵遵法律法规和其他规定W、J承诺，

是企业制定各项管理目的的框架。

5.3.4企业将通过定期口勺管理评审，对管理方针的合适性进行评价，

必要时进行修改。

5.3.5各专业企业、各职能部门和项目部应通过培训、张贴宣传条幅

等方式向全体员工及顾客和有关方进行宣传，使之理解企业的管理方

针并监督企业的质量、环境及职业健康安全行为。

5.4筹划

5.4.1管理目日勺

企业建立并组织实行《目的指标控制程序》根据管理方针，按年

度制定企业W、J管理目的、指标，于每年初以文献出J形式下发。各专业

企业、各职能部门、工程项目部须根据企业H勺目的J、指标，制定本单

位、本部门及项目部的目的和指标。

5.4.L1企业的目的和指标由管理者代表审核，企业最高管理者同意。

5.4.1.2企业科技质量部负责确定企业的质量目的。

5.4.1.3企业安全环境部负责确定企业的环境与职业健康安全目的和

指标。

5.4.1.4管理目日勺、指标的实现程度以内审和职能检查日勺方式进行考

核。

5.4.1.5对目的和指标的合理性和有效性，在管理评审时，进行评审

并采用改善措施。

5.4.2管理体系筹划

为保证明现管理方针和管理目的，最高管理者组织企业管理层对

实现管理方针和管理目的所需的措施、原则、过程进行了识别和筹划。

确定按照GB/T19001-2023.GB/T24001-2023、GB/T28001-2023,原

则（简称QES原则）建立管理体系。

5.4.2.1按照QES原则规定，结合企业特点和有关规定，协调三个管

理体系建立和有效运行，提高管理效能，将本来的质量和职业健康安

全与环境两个管理体系整合为综合性日勺一种管理体系。因企业的资质

为“施工总承包壹级”不含设计资质，故编制管理手册时将GB/T19001

-2023原则中H勺7-3设计和开发条款删减。

5.4.2.2通过管理体系筹划，确定了企业管理体系所需KJ过程及其在

企业日勺应用，并确定这些过程的次序和互相作用，筹划成果形成了管

理手册、程序文献、作业指导书及记录等文献化的管理体系文献。

5.4.2.3根据企业的组织构造，管理体系文献明确了各部门、各岗位

的职责和权限，配置管理体系有效运行所需的资源。

5.4.2.4由于顾客、有关方和市场等原因而导致管理体系不相协调时,

企业将及时组织，对管理体系进行调整，使其保持正常日勺运行状态。。

5,4.3环境原因与危险源

企业建立并组织实行《环境原因识别与评价控制程序》、《危险源

辩识、风险评价及风险筹划控制程序》，使环境原因识别与评价过程

和危险源辩识与控制过程处在受控状态，满足法律法规及其他各项规

定。

5.4.3.1企业科技质量部负责管理、监督、指导实行《环境原因识别

与评价控制程序》、《危险源辩识、风险评价及风险筹划控制程序》的

运行，负责组织全企业环境原因识别与评价、危险源辩识与风险评价

工作，并汇总、核定，确定企业重要环境原因和重大危险源。

5.4.3.2企业各部门、各单位和各项目部负责与本单位有关的环境原

因日勺识别与评价、危险源辩识与评价，并上报企业科技质量部。

5.4.3.3环境原因和危险源的识别,要覆盖企业范围内各个工作场所,

以及施工（生产）过程的J各方面，包括可以对其施加影响W、J有关方。

5.4.3.4环境原因和危险源出J识别要考虑过去、目前、未来三

种时态及正常'、异常、紧急三种状态。

5.4.3.5要根据工作状况和工程进展的变化，适时更新危险源和环境

原因。

5.4.3.6环境原因的识别、评价执行《环境原因识别与评价控制程

序》。

5.4.3.7危险源日勺识别评价执行《危险源辩识、风险评价及风险筹划

控制程序》。

5.4.3.8有关文献《环境原因识别与评价控制程序》、《危险源辩识、

风险评价及风险筹划控制程序》

5.4.4法律法规和其他规定

企业建立并组织实行《法律法规与其他规定控制程序》，及时搜

集或更新合用的法律法规及其他规定，在各项管理工作和施工生产活

动中予以贯彻实行，使所有的活动、产品、服务行为符合法律法规及

其他规定。

5.4.4.1企业科技质量部负责管理、监督、指导实行《法律、法规与

其他规定控制程序》；定期编制企业总日勺法律法规清单并予以公布；

对法律法规的遵照状况进行监督检查。

5.4.4.2企业科技质量部负责国家、本省市职业健康安全和环境方面

W、J法律、法规和其他规定W、J获取、确认及更新，并将更新H勺信息及时

传递给企业科技质量部。

5.4.4.3企业各职能部门、各专业企业、各项目部负责、本部门、本

业务系统、本单位有关的环境与职业健康安全面的法律，法规与其他

规定口勺获取、识别与更新，对其执行状况进行监督检查。并将信息及

时传递给科技质量部。

5.4M.4必要时，各部门、专业企业、项目部应将法律法规日勺有关规

定通报给有关方。

5.4,4.5有关文献《法律、法规与其他规定控制程序》

5.4.5管理方案

为保证企业管理目W、J和指标H勺实现，企业、各职能部门、专业企业、

各项目部，均要根据所制定日勺目W、J指标制定管理方案并组织实行。

5.4.5.1企业科技质量部负责制定企业的管理方案并组织实行。

5.4.5.2各职能部门、各专业企业、各项目部根据本部门、本单位和

项目部所确定的目的指标，制定各自的管理方案并组织实行。

5.4.5.3管理者代表负责审批企业的管理方案，各专业企业副管理者

代表负责审批本专业企业的管理方案，项目部技术负责人负责审批项

目部管理方案。

5.4.5.4当目的、指标发生变化或管理方案中的措施不妥需修订时，

各单位、各项目部及时组织对管理方案进行修订，并经原审批人审批。

5.4.5.5环境与职业健康安全管理方案W、J制定应包括如下内容：

a、管理方案应明确要实现W、J目KJ和指标。

b、应有可行日勺技术措施、完毕的时间和进度规定。

c、明确责任部门，负责人员，明确资金的投入。

5.4.5.6管理方案的执行状况检查：

企业安全环境部每六个月对专业企业的管理方案执行状况进行

检查，专业企业安全管理部门每季度对项目部管理方案执行状况进行

检查一次。

5.5职责、权限和沟通

5.5.1职责和权限

①企业最高管理者W、J职责和权限

a、主持企'也管理体系出J筹划，制定企业W、J管理方针和管理目H勺,

通过增强员工的意识、积极性和参与程度，增进方针和管理目的的实

现。

b、任命管理者代表，同意企业的管理手册和管理目的。

C、提供企业管理体系持续有效运行所需的资源。

d、主持管理评审，审批《管理评审汇报》，决策并组织实行企业

管理体系的持续改善。

②管理者代表向职责和权限

a、按照QES三个原则的规定，组织建立、实行并保持管理体系。

b、审核管理手册，同意程序文献。

c、审核企业的管理目H勺、指标、管理方案及企业重大环境原因

和重大危险源清单。

d、任命内审组长，组织企业内部审核，审批内审汇报，定期向

最高管理者汇报企业管理体系运行状况，参与企业管理评审，对内审

中出现的问题拥有裁决权和奖罚权。

e、负责与管理体系有关事宜的外部联络与沟通。

③生产副经理职责和权限

a、组织领导主管部门日勺质量、环境和职业健康安全管理工作。

b、掌握管理体系的运行状况，提高生产（施工）系统的质量、

环境及职业健康安全保证能力。

c、参与企业管理评审活动。

④总经济师

a、组织领导主管部门口勺管理体系运行工作。

b、参与企业管理评审活动。

⑤总工程师

a、组织领导主管部门H勺管理体系运行工作。

b、参与企业管理评审活动。

c、组织新设备、新材料、新工艺、新技术的开发与推广应用，

以提高技术系统日勺质量，环境和职业健康安全保证能力。

⑥工会主席

a、负责组织监督检查职工W、J职业健康安全运行工作。

b、参与企业的管理评审活动。

⑦员工代表

a、监督《劳动保护管理工作程序》等程序文献的实行；参与劳

动保护和职业健康安全检查工作，督促整改。

b、参与企业各级目日勺、指标日勺制定及管理方案的编制，参与项

目部环境原因和危险源的识别和评价。

c、向员工宣传QES管理体系日勺有关法律法规，负责搜集员工的

职业健康安全状况信息，并报企业工会。

⑧企业办公室

a、负责组织实行《文献控制程序》、《记录控制程序》、《法律、

法规与其他规定控制程序》、《能源和资源控制程序》。

b、负责对企业办公区域的环境原因进行识别、评价。

c、负责办公区域环境与办公用品的管理工作。

d、协助生产安全管理部和科技质量部获取QES信息及有关文献。

e、参与内审及管理评审。

⑨企业安全环境部

a、负责组织实行《目R勺指标控制程序》、《危险化学品及污染物

控制程序》、《施工现场安全防（支）护设施管理工作程序》、《施工用

电管理控制程序》、《能源和资源控制程序》、《应急准备和响应控制程

序》、《劳动保护控制程序》和《绩效监测和测量控制程序》、《合规性

评价控制程序》、《事故、事件不符合控制程序》。

b、负责组织实行企业环境与职业健康安全目的指标及管理方案,

负责平常环境和安全管理工作，参与重大环境或安全事故的调查分析

和处理工作。

c、每年组织对管理体系运行状况、目的指标及管理方案完毕状

况进行专题检查。

d、参与内审和管理评审。

⑩企业市场开发部

a、负责组织实行《协议评审工作程序》和《顾客员工和有关方

满意评价程序》、《分包商管理控制程序》。

b、检查企业协议执行状况，处理索赔和其他协议纠纷。

c、负责组织竣工工程口勺回访工作，搜集顾客及有关方的反馈信

息，并保留记录。

d、参与内审和管理评审。

(11)企业科技质量部

a、组织编制和管理企业管理手册、程序文献、作业指导书及其

他有关管理文献。

b、负责组织实行《记录控制程序》、《目日勺指标控制程序》、《环

境原因识别与评价控制程序》、《危险源辨识、风险评价及风险筹划控

制程序》、《法律法规和其他规定控制程序》、《信息沟通控制程序》、

《管理评审控制程序》、《产品实现日勺筹划控制程序》、《工程项目及产

品提供控制程序》、《监视和测量装置控制程序》、《内部审核控制程

序》、《过程、产品监视和测量控制程序》、《不合格品控制程序》、《持

续改善控制程序》、《纠正措施控制程序》、《防止措施控制程序》。

c、组织编制企业日勺管理方案或专题环境及职业健康安全技术方

案。

d、组织内审及管理评审的准备工作、筹划接受第三方审核。

e、负责平常质量管理活动，参与重大质量事故的调查，分析、

处理工作。

⑫企业资产管理部

a、负责组织实行《物资管理控制程序》、《基础设施管理控制程

序》、《危险化学品及污染物控制程序》。

b、负责督促各级物资采购部门在采购时，优先选用质量性能、

安全性能、环境保护性能等符合规定的产品，对重要物资合格供方的

质量保证能力进行考核，评估并公布《合珞供方名册》。

C、对合格供方施加有关质量、环境和职业健康安全的规定日勺影

响。

d、负责易燃、易爆危险化学品日勺采购、运送、储存、发放等过

程H勺监督检查。

e^参与内审和管理评审。

⑬企业人力资源部：

a、负责组织实行《人力资源管理控制程序》。

b、制定企业管理人员的《年度教育培训计划》。

c、参与内审和管理评审。

(⑷劳动和社会保障部：

a、参与实行《人力资源管理控制程序》和《劳动保护控制程序》。

b、负责制定工人、特种作业人员的《年度教育培训计划》。

c、参与内审和管理评审。

(15)企业工会

a、负责监督《劳动保护管理工作程序》的实行。

b、参与企业管理方针和管理方案的制定；

c、参与劳动保护和职业健康安全检查工作。

d、参与管理评审。

（16）财务部

负责提供管理体系持续有效运行所必需日勺资金。

（0后勤工作部

参与实行《应急准备和响应控制程序》、参与管理评审。

（18）专业企业、各级工程项目部

a、工程动工前，负责项目部管理体系职责分派、项目环境原因、

危险源辩识及评价；制定本项目H勺管理目的、指标及管理方案，并组

织实行；定期检查目口勺、指标完毕状况及体系运行的有效性并形成记

录。

b、负责施工现场“工业三废”（即废气、废水、废硝）排放的处

置及噪音排放fl勺申报及控制。

c、负责分包商日勺评价及管理。

d、负责组织进货品资日勺检查和试验、标识和管理及不合格品的

控制。

e、负责组织实行工程竣工后的防护和交付及竣工验收资料的编

制。

f、接受外审、内审及企业职能部门日勺职能工作检查。

5.5.2管理者代表

5.5.2.1企业管理者代表，负责组织建立管理体系并组织实行，定期

向最高管理者汇报体系运行状况。

5.5.2.2企业副管理者代表负责组织建立本专业企业管理体系并组织

实行，定期向最高管理者代表汇报体系运行状况。

5.5.3信息沟通

企业建立并组织实行《信息沟通控制程序》，保证企业内部各职

能部门之间及外部有关方之间，在质量、环境及职业健康安全面的信

息交流畅通。

5.5.3.1企业科技质量部负责监督、指导《信息沟通控制程序》。

5.5.3.2企业安全环境部负责内、外部环境与职业健康安全信息的交

流与管理工作。

5.5.3.3企业保卫人员负责消防保卫的信息交流与管理工作。

5.5.3.4企业市场开发部负责与顾客、有关方的交流和协商管理工作。

5.5.3.5各部门、专业企业及项目部负责有关业务范围内日勺信息交流

与管理工作。

5.5.3.6紧急信息由责任部门直接传递到企业主管领导及有关政府部

门。

5.5.3.7内外信息交流均执行《信息沟通控制程序》。

5.5.3.8有关文献《信息沟通控制程序》。

5.6管理评审

5.6.1总则

企业建立并组织实行《管理评审控制程序》，由最高管理者定期

主持对管理体系进行评审，保证体系的持续合适性、充足性和有效性。

管理评审每年至少进行一次，特殊状况由企业最高管理者决定增

长评审次数。

5.6.1.1企业最高管理者主持管理评审，同意管理评审汇报。

5.6.1.2管理者代表汇报企业管理体系运行日勺业绩和改善需求。

5.6.1.3企业科技质量部负责汇总评审资料，根据评审状况和成果起

草管理评审汇报。

5.6.1.4各职能部门、专业企业及各级工程项目部负责提供管理评审

所需输入的资料并贯彻管理评审提出的改善措施。

5.6.2评审输入

各职能部门、专业企业、项目部负责本部门、本单位、本项目部

管理评审所需日勺输入材料.，于管理评审会议前书面报科技质量部整顿

汇总，提交管理评审。

管理评审输入材料须有如下几方面的信息：

①管理体系的内、外审核成果。

②企业业绩和顾客员工及有关方满意的测量成果。

③纠正和防止措施实行状况和产品（工程）符合性分析。

④改善活动的成果。

⑤方针、目口勺、指标和方案完毕状况及重要环境原因和重大危险

源n勺控制状况。

⑥管理体系文献的运行与否符合变化的法律法规规定以及各部

门对其遵守的状况。

⑦顾客、员工及有关方日勺投诉、报怨和非常关怀的问题及改善提

议。

5.6.3评审输出

管理评审成果将形成文献，以管理评审汇报W、J形式下发，对于管

理评审提出W、J改善措施，规定责任部门必须组织实行。

管理评审汇报包括如下内容：

①管理体系及其过程有效性的改善措施。

②顾客、员工及有关方对产品（工程）质量、使用功能口勺规定，

环境及职业健康安全管理日勺措施。

③根据内、外部日勺变化，考虑未来资源日勺需求。

④体系运行符合有关法律法规的规定日勺状况分析。

5.6.3.1企业科技质量部负责对管理评审提出日勺改善措施执行状况实

行验证，并向管理者代表汇报跟踪验证状况。

5.6.3.2管理评审提出W、J改善措施如达不到预期效果时，责任部门应

写出状况阐明并重新制定改善措施。

5.6.4有关文献《管理评审控制程序》

6资源管理

6.1资源提供

企业建立并组织实行《人力资源管理控制程序》、《基础设施管理

控制程序》、《工作环境管理控制程序》，配置必要的资源并对其进行

管理，保证管理方针和管理目的时实现。企业重要日勺资源是指：

a、人力资源和专业技术；

b、生产、施工设备、办公设备、交通运送工具、通讯设备等；

c、监视和测量设备；

d、计算机软件；

e、资金；

f、工作环境。

对于影响质量、环境及职业健康安全的各类资源，制定对应的程

序进行控制，保证资源提供日勺充足性、适应性。

对详细工程项目通过协议评审或产品实现的筹划，在筹划文献中

明确对资源的规定，各有关部门负责贯彻。

6.1.1企业最高管理者负责组织提供企业管理体系和产品实现过程

所需日勺资源；

6.1.2企业管理者代表负责组织识别并提出管理体系和产品实现过

程所需的资源；

6.1.3企业组织人事部门负责员工的能力、意识和培训等管理工作;

6.1.4企业安全环境管理部、资产管理部，按职能分工负责基础设施

和工作环境的管理工作；

6.1.5企业科技质量部负责技术原则、技术支持角度配合资源管理工

作；

6.1.6有关文献

《人力资源管理控制程序》

《基础设施管理控制程序》

6.2人力资源

组织人事部门负责按《人力资源管理控制程序》，组织对从事质

量、环境及职业健康安全管理工作的人员进行必要的教育、培训及考

核，保证其具有胜任本岗位工作的能力。

6.2.1企业人力资源部对从事质量、环境和职业健康安全管理工作日勺

人员进行必要日勺教育、培训及考核，保证其具有胜任本岗位工作的能

力。

6.2.2企业劳动和社会保障部负责按《人力资源管理控制程序》的规

定，组织对特殊工种人员进行必要W、J教育、培训及考核工作。

6.2.3企业科技质量部负责按《人力资源管理控制程序》和委托方W、J

规定，组织实行受培训人员mI教育培训工作。

6.2.4企业各职能部门配合人力资源部实行《人力资源管理控制程

序》的运行;

6.2.5各专业企业负责按《人力资源管理控制程序》口勺规定，对本单

位从事质量、环境及职业健康安全工作日勺各类人员进行培训管理。

各项目部负责按《人力资源管理控制程序》的规定，对从事与本项目

实行过程有关日勺各类人员进行培训管理。

6.2.6有关文献

《人力资源管理控制程序》

6.3基础设施

企业建立并组织实行《基础设施管理控制程序》，提供满足各项

职能管理工作和施工生产所需口勺基础设施，并对其进行有效管理，保

证各职能工作、产品实现、环境及职业健康安全管理工作口勺正常开展。

6.3.1企业资产管理部负责监督、指导《基础设施管理控制程序》的

运行，负责按《基础设施管理控制程序》的规定，对施工机械设备和

周转材料进行管理。

6.3.2企业科技质量部负责按《基础设施管理控制程序》的规定，对

监视和测量装置进行管理

6.3.3其他部门配合实行。

6.3.4各专业企业负责按《基础设施管理控制程序》对本单位的基础

设施进行管理。

6.3.5项目部负责按《基础设施管理控制程序》的规定对项目施工所

需n勺基础设施进行管理。

6.3.6有关文献

《基础设施管理控制程序》

6.4工作环境

企业建立并组织实行《危险化学品及污染物控制程序》、《现场防

（支）护管理控制程序》、《劳动保护控制程序》，提供合适的工作环

境，保证各级人员的环境保护及职业健康安全W、J有关规定得到满足。

6.4.1企业安全环境部负责监督、指导《危险化学品及污染物控制程

序》、《现场防（支）护管理控制程序》、《劳动保护控制程序》的运行。

6.4.2其他部门配合实行。

6.4.3各专业企业负责按上述程序文献对本单位的工作环境进行管

理。

6.4.4各项目部负责按上述程序文献对本项目部日勺工作环境进行管

理。

6.4.5有关文献

《危险化学品及污染物控制程序》

《现场防（支）护管理控制程序》

《劳动保护控制程序》

7,产品实现

7.1产品实现的I筹划:

企业建立并组织实行《产品实现日勺筹划控制程序》，以确定产品

实现日勺目的以及实现目的所需的资源、过程及控制规定，保证提供日勺

产品符合规定的规定。

7.1.1企业科技质量部负责管理、监督、指导实行《产品实现日勺筹划

控制程序》的运行。

7.L2各职能部门配合实行。

7.L3各专业企业负责按《产品实现的筹划控制程序》的规定，对所

承建的项目（产品）实现进行筹划，并按筹划成果组织实行。

7.1.4产品实现筹划的成果《项目管理实行规划》为《施工组织设计》,

其中必须有质量计划、环境及职业健康安全的管理方案，应急预案等

内容。

7.1.5筹划过程所形成的文献，执行《文献控制程序》并按规定进行

控制。

7.1.6有关文献

《产品实现的筹划控制程序》

7.2与顾客有关口勺过程（顾客需要的识别、确认）

企业建立并组织实行《协议评审控制程序》，明确顾客规定、法

律、法规及其他规定的识别，以及企业要实现的目的指标所提出的规

定，并在协议签定前对以上这些规定进行评审、确认企业与否具有满

足这些规定的能力。

7.2.1与产品有关规定确实定

7.2.1.1企业市场开发部负责按《协议评审控制程序》规定，组织对

与产品有关的各项规定予以确定，并提出保证各项规定得到满足的措

施。

7.2.1.2与产品有关H勺规定重要包括如下内容：

①招标前：

a、顾客规定的规定，如对产品质量、环境以及交付和交付后服

务活动的规定；

b、顾客虽然未明确规定，但有规定的或有预期用途的规定；

c、与产品有关日勺法律、法规、原则的规定；

d、企业对质量、环境、职业健康安全面日勺规定和承诺。

②施工过程中：

a、协议变更或设计变更的规定；

b、当地有关法律、法规和业主出J规定；

7.2.2与产品有关规定的评审

7.2.2.1企业市场开发部负责按《协议评审控制程序》规定，组织对

产品有关的规定进行评审，确认与否有能力满足产品规定。

7.2.2.2各职能部门、专业企业、项目部配合实行协议评审。

7.2.2.3有关文献《协议评审控制程序》

7.2.3顾客沟通

企业建立并组织实行《信息沟通控制程序》、《顾客、有关方及员

工满意度评价程序》，保证与顾客日勺沟通渠道畅通、及时有效。

7.2.3.1企业市场开发部负责管理、监督、指导实行顾客沟通工作。

7.2.3.2各职能部门、专业企业、项目部配合实行顾客沟通工作c

7.2.3.3工程协议签前：由企业、专业企业及市场开发部负责建立与

顾客沟通的渠道，搜集顾客需求信息。

7.2.3.4工程项目实行期间：由项目部负责与顾客沟通，一般通过现

场协调会、信函方式进行（会议纪要、设计变更告知、交验证明等为

沟通见证资料）。

7.2.3.5顾客的投诉或报怨：由企业、专业企业的市场开发部受理并

负责与顾客沟通，其他各职能部门予以配合实行。

7.2.3.6沟通的证明资料按系统上报，作为持续改善日勺重要输入c

7.4采购

企业建立并组织实行《物资管理控制程序》、《分包商管理控制程

序》、《劳动保护控制程序》，对影响过程产品和最终产品H勺物资供应

商、工程分包方和劳务分包方进行控制，保证其所提供的产品和服务

满足规定的规定。

7.4.1采购过程

7.4.1.1企业资产管理部负责管理、监督、指导实行《物资管理控制

程序》，组织评价选择合格供方，并对物费采购过程进行管理。

7.4.1.2企业市场开发部负责按《分包商管理控制程序》组织评价选

择工程分包方及劳务分包方,并对选择的分包方进行监督管理.

7.4.1.3各职能部门、项目部配合实行采购工作。

7.4.1.4项目管理部负责对工程分包方及劳务分包方实行管理工作。

7.4.1.5各专业企业负责按程序规定实行采购工作。

7.4.2采购信息

7.4.2.1企业资产管理部负责对物资采购信息进行搜集和管理。

7.4.2.2企业市场开发部负责对工程分包、劳务分包的采购信息进行

搜集和管理。

7.4.2.3企业各职能部门、专业企业、项目部配合实行采购信息搜集。

7.4.2.4对也许影响工程质量、环境及职业健康安全日勺物资、工程分

包方、劳务分包方，在采购前必须对采购原则做出明确规定，并传递

给供方。

物资采购

7.4.3.1物资采购部门根据施工技术部门提供H勺单位工程、分部工程、

分项工程的物资需用计划清单，编制汇总计划表，制定采购计划；

7.4.3.2根据采购计划由授权的采购员与合格供方签订采购协议；

项目部的物资部门根据清单形成汇总计划表，制定采购计划;

7.4.3.3按专业企业、项目部的权限交由主管经理和项目负责人审核、

同意；

7.4.3.4特殊和大宗材料必要时由企业资产管理部协助采购；

7.4.4.5所有工程分包方、劳务分包方，须先在合格分包商名目中选

择，合格分包商名目中未列入的，应按程序规定组织评估，报市场开

发部立案。

7.4.5采购的验证。

对采购回来日勺产品、所选定日勺工程分包方、劳务分包方使用前必

须进行验证。

7.4.5.1物资管理部门负责按《物资管理控制程序》的规定，根据规

范、原则及产品采购协议等规定规定，对