基金合作框架协议书

基金合作框架协议书甲方：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________乙方：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________鉴于甲方在[具体投资领域]拥有丰富的投资经验和专业的投资团队，乙方具备资金实力和投资意愿，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就共同开展基金合作事宜，达成如下框架协议：一、合作背景及目的双方基于优势互补、资源共享的原则，旨在设立一支专项基金（以下简称"本基金"），通过专业的投资运作，实现基金资产的保值增值，为双方带来良好的投资回报。二、合作标的物或服务具体描述（一）基金基本情况1.基金名称：[基金具体名称]2.基金类型：[注明开放式基金、封闭式基金等]3.基金规模：目标募集资金总额为人民币[X]元，具体募集金额以实际募集到位为准。4.基金存续期限：自基金成立之日起[X]年，经全体基金份额持有人大会决议通过并报相关监管部门备案后，可适当延长。（二）投资领域及范围本基金主要投资于[详细说明投资领域，如新兴产业、传统优势行业等]领域内具有良好发展前景和投资价值的企业或项目，包括但不限于未上市企业的股权、上市公司定向增发股票、可转换债券、债券等金融工具。（三）投资策略1.采用多元化投资策略，结合价值投资和成长投资理念，分散投资风险。2.通过深入的市场研究和行业分析，挖掘具有潜力的投资标的，注重项目的基本面和长期发展前景。3.积极参与被投资企业的经营管理，提供增值服务，促进企业成长，实现投资收益最大化。三、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利按照本协议约定获取基金管理费及业绩报酬。对基金的投资决策和运作进行监督，提出合理建议和意见。享有本基金投资收益的分配权。2.义务组建专业的投资管理团队，负责基金的日常投资管理工作，按照本协议约定的投资策略和范围进行投资运作，尽最大努力为基金资产实现保值增值。定期向乙方提供基金投资运作报告，包括但不限于季度报告、半年度报告和年度报告，详细披露基金的投资组合、资产净值、收益情况等信息。严格遵守相关法律法规和监管要求，规范基金运作，确保基金合法合规运营。保守乙方及本基金的商业秘密和其他机密信息，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露。（二）乙方权利义务1.权利对基金的投资决策和运作进行监督，有权查阅基金财务报表、投资文件等相关资料。享有本基金投资收益的分配权。在符合法律法规和本协议约定的前提下，有权要求甲方按照约定方式进行基金运作和管理。2.义务按照本协议约定及时足额向基金募集账户缴纳出资款。协助甲方办理基金设立及备案等相关手续，提供必要的文件和资料。配合甲方开展投资项目的尽职调查、谈判等工作，提供相关信息和支持。遵守基金运作的相关规定，不得干涉甲方的正常投资决策和运作。保守甲方及本基金的商业秘密和其他机密信息，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。四、基金管理与运作（一）基金管理人甲方作为本基金的管理人，负责基金的日常运营管理，包括但不限于投资决策、投资执行、资产托管、风险管理等工作。（二）基金托管人双方共同协商确定基金托管人，基金托管人负责保管基金资产，监督基金管理人的投资运作，按照法律法规和本协议约定办理基金资产的清算、交割等事宜。（三）投资决策机制1.设立投资决策委员会，由甲方推荐的专业人士及乙方指定的代表组成。投资决策委员会负责审议和决定基金的重大投资事项，确保投资决策的科学性和公正性。2.投资决策应遵循本协议约定的投资策略和范围，充分考虑基金的风险收益特征和投资者利益。投资决策委员会会议应形成书面决议，作为基金投资运作的依据。（四）基金费用1.基金管理费：甲方按照基金资产净值的[X%]/年收取基金管理费，用于支付甲方为管理基金而发生的各项费用，包括但不限于人员薪酬、办公费用、投资研究费用等。基金管理费按日计提，按月支付。2.业绩报酬：在基金实现盈利的情况下，甲方按照基金收益超过[约定基准收益]部分的[X%]提取业绩报酬。业绩报酬在基金清算或达到约定的业绩考核条件后支付。3.其他费用：基金运作过程中发生的托管费、审计费、律师费、信息披露费等其他费用，按照相关法律法规和合同约定由基金资产承担。五、收益分配与亏损承担（一）收益分配原则1.本基金收益分配应遵循"先回本后分利"的原则，即首先将基金收益用于弥补基金累计亏损，直至基金净值恢复到初始投资本金，然后再进行收益分配。2.收益分配方式应优先采用现金分配，在符合法律法规和本协议约定的前提下，也可采用红利再投资等其他方式。3.收益分配频率由双方协商确定，原则上每年不少于一次。（二）收益分配比例双方按照各自在基金中的实缴出资比例进行收益分配，但在提取业绩报酬后进行分配。例如，若甲方实缴出资比例为[X%]，乙方实缴出资比例为[Y%]，则收益分配时甲方获得分配金额的[X%]，乙方获得分配金额的[Y%]。（三）亏损承担本基金投资产生的亏损由双方按照实缴出资比例共同承担。若基金资产不足以弥补全部亏损，双方应按照实缴出资比例追加资金，以确保基金正常运作。六、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行投资管理职责，导致基金资产损失或未实现预期收益，甲方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额按照甲方过错程度及对基金资产造成的损失大小确定。2.若甲方违反保密义务，向第三方披露乙方及本基金的机密信息，给乙方造成损失的，甲方应赔偿乙方因此遭受的全部损失。3.若甲方未按照本协议约定收取基金管理费或业绩报酬，应按照应收取金额的[X%]向乙方支付违约金，并及时补足应收取的费用。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定及时足额缴纳出资款，每逾期一日，应按照未缴纳金额的[X%]向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担因此给基金及甲方造成的全部损失。2.若乙方违反保密义务，向第三方披露甲方及本基金的机密信息，给甲方造成损失的，乙方应赔偿甲方因此遭受的全部损失。3.若乙方干涉甲方的正常投资决策和运作，导致基金资产损失或未实现预期收益，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额按照乙方过错程度及对基金资产造成的损失大小确定。七、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款（一）协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在履行本协议过程中，若出现法律法规、监管政策变化或不可抗力等原因导致本协议无法继续履行或部分条款无效的，双方应协商变更或解除本协议，互不承担违约责任。（二）协议生效与终止1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本基金清算完毕，双方按照本协议约定履行完各自的权利义务后，本协议自动终止。（三）保密条款双方应对本协议的内容及在合作过程中知悉的对方商业秘密、机密信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。本条款的保密期限为本协议生效之日起[X]年。（四）通知条款双方在本协议中填写的联系方式即为有效的通知送达地址。任何一方变更联系方式的，应及时书面通知对方。一方按照本协议约定向对方送达的通知、文件等，自送达之日起生效。若采用邮寄方式送达的，以邮件签收单为准；若采用传真方式送达的，以传真发送成功的回执为准。（五）其他事项本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。本协议一式[X]份，甲乙双方各执[