首次获得能源管理体系认证获证组织评估细则评分表

附件1

证组织考核评估申请表

填报单位:

营业执照注册号

组织机构代码9发证时间

（不含“（1-1）”法定代表人证

位（代码中“一”（2022年1法定代

序号企业所在地企业名称单位类别之类的副本号）企业地址件号或个人身企业联系电话备注

符号不填）或统月-2022年表人

或统一社会信用份证号

一社会信用代码12月）

代码

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

附件2

获证组织考核评估申请材料清单

一、能源管理体系认证获证组织申请材料清单

包括但不限于以下材料：

1.获证组织有效的营业执照或事业单位法人证书或统一社会

信用代码证书；

2.2022年度完税证明；

3.与能源管理体系相关的组织机构图；

4.工艺流程图；

5.首次取得的能源管理体系认证证书；

6.认证合同、审核计划、差旅报销凭证等；

7.2022年、2021年能源消耗年度统计汇总表（按当量热值

计算）及产量年度统计汇总表；

8.2022年、2021年单位产品综合能耗（或单位服务综合能

耗等）、万元产值综合能耗数据（非重点耗能企业不提供万元产

值综合能耗数据，如能源管理体系认证证书中表述涉及多种产品,

需分别提供各类产品的能耗、产量、产值）；

注：对于重点耗能企业（年能源消费量在5000吨标煤以上），

2022年单位产品综合能耗、万元产值综合能耗与2021年相比下降

5%以上；对于非重点耗能企业，2022年单位产品综合能耗与2021

——2——

年相比下降5%以上。

9.可证实的2022年、2021年能源消耗数据及产量数据（如

缴费凭证，上报统计、工信等部门的报表等）；

10.近三年内获证组织节能技术改造情况相关证明材料。

二、节能/低碳产品认证获证组织申请材料清单

包括但不限于以下材料：

1.获证组织有效的营业执照；

2.2022年度完税证明；

3.首次取得的节能/低碳产品认证证书。属于国家特殊行业管

理的产品，须提供相关主管部门批准的许可证；属于国家实施强

制性产品认证的产品，须提供强制性产品认证证书。

4.节能/低碳产品相关的发明专利证明材料；

5.节能/低碳产品销售合同或发票；

6.与节能/低碳产品相关的生产设备及检验设备清单（可提供

发票证明）；

7.获证组织的厂房产权证或租赁协议；

8.与节能/低碳产品相关的人员花名册；

9.与节能/低碳产品相关的文件、记录清单；

10.认证机构资质证明文件（认监委网站下载）；

11.与节能/低碳产品相关的工厂检查的计划、工厂检查报告、

不符合报告及整改报告；

12.获证的低碳产品碳排放计算技术规范及计算记录（低碳

-3-

产品适用）。

三、化工行业质量、环境和职业健康安全整合型管理体系认

证获证组织申请材料清单

包括但不限于以下材料：

1.获证组织有效的营业执照；

2.2022年度完税证明；

3.组织机构图；

4.工艺流程图；

5.计量器具清单；

6.整合型管理体系认证证书；

7.认证机构资质证明文件（认监委网站下载）；

8.认证合同、审核计划、审核报告、不符合报告及整改报告、

差旅报销凭证等；

9.近3年内无质量、安全生产、环境污染等事故，无重大质

量投诉，无国家或省质量监督抽查不合格记录，无其他违法违规

不良记录的承诺书，加盖单位公章。

一4一

附件3

首次获得能源管理体系认证获证组织评估细则评分表

评估要素评估项目评估内容规定分值评估方法评分评估记录

认证机构应获得国家认监委审核

查看认证机构是否在国家认监委官网（认证认可业务综合

1、认证机构资质批准开展能源管理体系认证的资无

监管平台）已授权认证机构名单内

质（无资质为非法认证）

现场审核人员应具有相应资质能查看审核人员是否已在国家认监委注册，可在国家认监

2、审核人员资质无

力（无资质为重不实认证）委官网（认证认可业务综合监管平台）查询

查看认证审核人员到企业现场的证明材料（往返车票、

审核人员是否到企业现场开展

3、现场审核无住宿或就餐发票等）或现场审核人员与审核计划人员是

（未到现场涉虚假认证）

一票否决否一致

（止性）

对于重点耗能企业（年能源消费量

在5000吨标煤以上），2022年单

位产品综合能耗、万元产值综合能

耗与2021年相比下降5%以上查看2022年、2021年能源数据报表及单位产品综合能耗

4、能源绩效无

等证明材料；能源、产量数据须为可靠、真实的数据。

对于非重点耗能企业，2022年单位产

品综合能耗与2021年相比下降5%以

上

-5-

评估要素评估项目评估内容规定分值评估方法评分评估记录

能源管理体系证书上是否正确表

述了能源管理体系边界和能源绩3无表述扣3分

1、认证证书效

（5分）

能源管理体系证书上是否有在认

2无提示扣2分

监委网上查询的提示内容

是否有正式书面合同（或电子版）

及以下内容

1）获证组织获得认证后持续有效

2、认证合同运行能源管理体系的承诺。1.无书面或电子版合同扣5分；

5

（5分）2）获证组织对遵守认证认可相关2.有合同但合同中无上述内容扣3分；

法律法规，协助认证监管部门的监

督检查，对有关事项的询问和调查

如实提供相关材料和信息的承诺。

认证规范性查询有无签字确认的一、二阶段审核计划，问询企业人

（25分）员有无事前沟通确认。

1.无一阶段计划，扣1分；

3、审核计划一、二阶段审核计划安排的合理

52.无二阶段计划，扣1分；

（5分）性。

3.缺一方确认（盖章或签字），扣1分；

4.一阶段审核计划安排不合理，扣1分；

5.二阶段审核计划安排不合理，扣1分。

审核报告中是否有对重要审核点

1.无描述记录扣4分；

逐个审核其监视、测量和控制措施4

2.描述记录不完整或不清晰扣2分；

的充分性和有效性的审核记录

4、审核报告审核报告中是否有对能源目标和

1.无描述记录扣3分；

（10分）能源指标的实现情况、能源绩效改3

2.描述记录不完整或不清晰扣2分；

进情况进行审核的记录

审核报告中是否有能源绩效正常L无描述记录扣3分；

3

与否的审核或描述内容2.描述记录不完整或不清晰扣2分；

一6一

评估要素评估项目评估内容规定分值评估方法评分评估记录

查看能源管理手册及记录

能源方针是否已确立并被实践、保

21.无能源方针扣2分；

持

2有.能源方针但未传达或正式公布扣1分；

查看能源管理体系手册和文件

1、管理机制的

1.获证组织未建立能源管理组织结构扣0.5分，未明确能

建立与运作

能源管理组织机构是否确立2源管理团队扣0$分；

（6分）

2.未以文件形式明确规定其职责、权限和隶属关系，扣1

分。

查看主要能源设备使用人员是否具备相应资质或培训经

人员配备是否合理2

历，如有1人不符合扣1分，最多扣2分

1涉.及能源、计量法律、法规、技术标准等资料文件应处

获证组织能源管理手册、程序文于有效状态，否则每查到一处扣1分；

2、文件要求

件、作业指导书等能源管理相关资62.内容不完整或不符合相关标准要求每查到一处扣1分；

获证组织能源（6分）

料文件是否科学3.未覆盖主要能源使用的场合每查到一处扣1分；

管理机制及制

以上文件若有缺失每查到一项扣2分，扣完6分为止。

度建设

1.未制定开展能源评审的制度文件，扣0.5分

（20分）

2.未保留能源评审结果的文件扣0.5分；

能源评审2.53.能源评审依据的数据和信息不充分扣0.5分；

4.主要能源使用识别不充分扣0.5分；

5.影响能源绩效的因素识别不充分扣0.5分。

未设置公司层级的能源绩效参数，扣1分；

3、体系策划及实

能源绩效参数3未设置部门/装置/车间层级的能源绩效参数，扣1分；

施（8分）

未设置设备层级的能源绩效参数，扣1分；

未制定并实施能源数据收集计划，扣1分：

未明确收集与主要能源使用的相关变量,扣0.5分；

能源数据采集2.5未明确收集与主要能源使用及相关的能源消耗，扣0.5

分；

未明确制定与主要能源使用相关的运行准则，扣0.5分；

-7-

评估要素评估项目评估内容规定分值评估方法评分评估记录

制定审核计划并定期开展内部审核，形成内审报告

是否定期开展内部审核21.无审核计划，扣1分；

1、内部审核2.未进行定期内部审核形成内审报告扣1分；

（4分）

1.内审未明确审核重点，扣1分；

内审记录是否完善2

2.内审未明确体系的改进方向，扣1分。

查看内审记录：

是否识别评审不符合项或潜在不

21.未开具不符合项（或潜在不符合项）扣1分；

符合项，并分析其原因

2、评审不符合项2.未分析不符合或潜在不符合原因扣1分；

的纠正和

查看内审记录：

预防措施

能源管理体系1.未采取措施扣6分；

（8分）是否采取纠正或预防措施6

运行有效性及2.未全部采取措施，则未采取措施的每个扣2分，

持续改进能力最多扣6分。

（55分）

有没有定期开展管理评审4无定期开展管理评审记录，扣4分；

1.是否有外部执法单位提出的改进要求及内部提出的改

进建议，无扣1分；

管理评审的输入合理性3

2.是否有能源目标、指标的实现程度,否则扣1分；

3.是否有对下一阶段能源绩效的规划，否则扣1分。

3、管理评审

（10分）

1.是否有能源方针、基准、标杆及目标指标等变更的重大

决策，无扣1分；

管理评审的输出合理性3

2.是否有能源管理体系的改进措施，无扣1分；

3.是否有实施改进的资源需求变化，无扣1分。

—8—

评估要素评估项目评估内容规定分值评估方法评分评估记录

1.能源计量器具配备率未符合GB17167要求，扣4分

2.进出用能单位的能源计量器具未进行检定或校准，扣1

分；

3.£出主要次级用能单位的能源计量器具未进行检定或

能源计量器具配备和使用是否符

4

合相关标准或技术规定校准，扣1分；

4.主要用能设备的能源计量器具未进行检定或校准，扣1

分。

以上分值扣完为止，最多扣4分。

是否对能源利用过程中的运行参1.未对运行参数进行日常监测扣3分；

3

数进行日常监测2.只对部分运行参数进行监测扣2分。

4、设备监测及

运行控制是否定期对重点用能设备制定监1.未制定计划且未进行重点用能设备监测，扣4分；

测计划和进行监测，并形成监测报2.制定计划但未实施检测，扣3分；

（18分）4

告3.制定计划且进行了监测，但未形成监测报告，扣2分；

是否建立能源统计报表,并根据用

1.无能源统计报表，扣2分；

能数据判断能源目标、指标实现情3

2.未对能源统计数据进行分析评价判断，扣1分。

况

1.未建立新改扩建项目管理制度，扣1分；

2新.、改、扩建项目未按规定进行节能评估和审查，扣1

项目设计阶段是否进行节能评估

4分；

和引入能源绩效评价3.京源绩效评价的结果未纳入项目设计规范活动，扣2

分。

-9-

评估要素评估项目评估内容规定分值评估方法评分评估记录

1.未完成政府节能主管部门下达的能源双控总量、强度目标，

扣5分；

开展能源管理体系认证前后，能效绩

5.公司的能源绩效目标未实现，扣分；

效目标的实现情况23

3.认证前后同期单位产品能耗、万元产值能耗数据未进行对比

分析，扣2分。

能源成本占生产成本的比例与认证前同期未进行比较扣

5、能源绩效评价能源成本占生产成本的比例变化5

2.5分，认证前后相比没有变化且无分析报告，扣2.5分。

（15分）

1.能源管理体系通过认证后，无节能技改投入（按设备发票:

且无节能改造计划的，扣5分；

2.能源管理体系通过认证后，只有计划，但未实施的，扣3

认证后节能技改的投入情况5

分；

3.能源管理体系通过认证后，有节能技改项目投入，无节能

改造计划的，扣lo

-10■—

附件4

首次获得节能/低碳产品认证获证组织评估细则评分表

规定实际

评审项目评审内容评审标准要求评审方法评审记录备注

分值得分

认证机构应获得国家认监委批准

认证机构资质。无通过国家认监委官网查询认证机构的授权范围

开展节能/低碳产品认证的资质

工厂检查员应在中国认证认可协可在国家认监委官网（全国认证认可信息公共服

工厂检查员的资质C无

会注册务平台）查询检查员资质

工厂检查员是否到企业现场开展核查检查员到企业现场的证明材料（首末次会议

认证相关活动；生产企业是否存在记录/往返车票/审核现场视频/图片等）；检查人

工厂检查员现场检查。无

弄虚作假行为，如采用欺骗或造假员名单与审核计划是否一致；申报单位提供的认

等不正当手段获得认证。证产品的样品或质量记录是否真实。

认证证书有效性。认证证书是否在有效期内无查询相关网站。

获证产品批量生产和

获证产品批量生产和销售：20台套查阅申报书相关信息；查阅上一年度获证产品

销售，且经济或社会效无

或销售额50万元以上。（含获证前）生产和销售等台账。

益显著。

否决项

可在国家专利网查询专利信息。专利应是有效专

（止性具有自主知识产权，如发明专利、

申报的节能/低碳产品利（需提供上一年度的缴费证明）；对于受让许

新型实用专利、外观专利、软件等无

）拥有自主知识产权。可的专利，应提供5年独占许可的转让合同或录

著作权

备案证明（知识产权局出具）。

获证组织前三年以内

申报前三年以内无环境污染、公共

无环境污染、公共卫

卫生、食品安全等事故，无生产安无获证组织承诺和查询相关网站。

生、食品药品安全等事

全事故。

故，无生产安全事故。

申报产品符合国家产应在国家发改委《产业结构调整指

无查询国家发改委《产业结构调整指导目录》。

业政策。导目录》内。

属于国家特殊行业管理的产品，须

依法取得相应证书或具有相关主管部门批准的许可；属查阅申报书；

无

批准文件。于国家实施强制性产品认证的产核对获证组织现场证书等情况。

品，须通过强制性产品认证。

—11—

规定实际

评审项目评审内容评审标准要求评审方法评审记录备注

分值得分

查看检查计划，询问获证组织人员是否事前沟通

查询是否保留检查计划，并经企业确认e

1.工厂检查计划2分

确认。1.获证组织未保留检查计划扣1分；

2.有计划未沟通确认扣1分。

查看工厂检查报告、营业执照；核对实际地址信

工厂检查报告是否记录认证的关息D

t无关键信息扣3分；

键信息，如委托人、制造商、生产

2.工厂检查报告3分

企业名称及地址、产品一致性检查2.记录不完整或不清晰每项扣1分（委托人信息、

和检查结论等制造商信息、生产企业名称及地址信息、产品一

致性检查和检查结论、不符合项及整改信息等）。

认证活动

节能/低碳产品证书应有节能/低碳查看证书内容，应包括产品名称、型号及经备案

规范性

产品的名称、型号及有效的认证依3分的认证依据或标准、参数等。

（15分）

据缺1项扣1分，扣完为止。

3.认证证书节能/低碳产品证书委托人、制造查看委托人、制造商、生产企业营业执照、证书

商名称地址应与营业执照地址一信息，核对企业名称、地址是否一致。

2分

致；生产企业地址应与实际地址一1.名称不一致扣1分；

致2.地址不一致扣1分。

查阅型式试验报告的内容是否符合技术规范中

型式试验报告的完整性3分

要求。缺1项扣1分，扣完为止。

4.型式试验查阅提供的型式试验报告时间与工厂检查的时

型式试验报告时间的合理性2分间间隔是否满足认证规则中相应要求。

不满足扣2分。

企业质量了解获证组织人员、生产/检测设备等配置情况。

生产企业人员配备是否合理，生产1.未指定认证/质量负责人扣2分；

保证能力

1.资源配置/检测设备是否符合要求，是否在10分2.无质检和计量机构岗位及人员配置扣3分；

建设

有效的检定/校准周期内。3.未配备主要生产/检测设备扣3分；

（20分）

4.关键设备检定/校准超过有效期，每台扣2分。

——12——

规定实际

评审项目评审内容评审标准要求评审方法评审记录备注

分值得分

现场查阅提供节能/低碳认证产品质量保证能力

所要求的体系文件。

2.质量保证能力体系的1.无体系文件扣10分；

获证组织是否建立了认证产品质

建立10分2.体系文件缺一份扣2分（体系文件包括：与认

量保证能力体系文件

证产品相关的设计/开发文件、采购控制文件、生

产控制文件和检验文件、证实检验员能力的文

件、不合格处理文件等）。

查设计/开发任务（报告）书中产品的性能指标、