2025年合规审查法规试题及答案

2025年合规审查法规试题及答案姓名：____________________

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项不属于《中华人民共和国合同法》规定的合同的基本要素？

A.当事人

B.标的

C.价格

D.付款方式

2.依据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司设立时的股东人数上限为多少人？

A.2人

B.50人

C.100人

D.200人

3.根据《中华人民共和国招标投标法》，下列哪种情况不属于招标投标活动的禁止性规定？

A.招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人

B.投标人以行贿手段谋取中标

C.投标人相互串通投标

D.投标人自行决定不参与投标

4.《中华人民共和国建筑法》规定，建设单位在工程开工前，应当向建设行政主管部门申请领取什么证书？

A.工程施工许可证

B.工程设计许可证

C.工程规划许可证

D.工程验收许可证

5.依据《中华人民共和国专利法》，以下哪项不属于专利权的客体？

A.发明

B.实用新型

C.外观设计

D.商标

6.根据《中华人民共和国安全生产法》，下列哪项不属于安全生产责任主体？

A.生产经营单位

B.生产经营单位主要负责人

C.工作人员

D.政府部门

7.《中华人民共和国合同法》规定，当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。以下哪项不属于合同书面形式？

A.电报

B.传真

C.电子邮件

D.口头协议

8.根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》，招标人不得强制要求中标人采用哪种采购方式？

A.国内采购

B.国外采购

C.国内招标

D.国内竞争性谈判

9.依据《中华人民共和国建筑法》，建筑工程监理单位应当具备以下哪些条件？

A.具有独立法人资格

B.具有与工程规模相适应的技术人员

C.具有与工程规模相适应的注册资本

D.以上都是

10.根据《中华人民共和国合同法》，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担什么责任？

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.责任追究

二、多项选择题（每题3分，共10题）

1.《中华人民共和国合同法》中，合同的订立应当符合哪些基本原则？

A.平等原则

B.自愿原则

C.诚信原则

D.公平原则

2.依据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东有哪些权利？

A.参加股东会

B.获取分红

C.出售股份

D.监督公司管理

3.根据《中华人民共和国招标投标法》，招标投标活动应当遵循哪些原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.竞争原则

D.诚实信用原则

4.以下哪些行为属于《中华人民共和国招标投标法》禁止的串通投标行为？

A.投标人之间相互约定抬高或压低投标报价

B.投标人之间相互约定在招标项目中分别以高、中、低价报价

C.投标人之间先进行内部协商，然后再参加投标

D.投标人之间相互交换投标文件

5.《中华人民共和国建筑法》规定，建筑工程开工前，建设单位应当完成哪些工作？

A.编制建筑工程施工图设计文件

B.申请领取建筑工程施工许可证

C.组织设计单位进行工程监理

D.组织施工队伍进行施工准备

6.依据《中华人民共和国专利法》，专利权人享有以下哪些权利？

A.排他性实施权

B.转让权

C.许可权

D.撤销权

7.根据《中华人民共和国安全生产法》，以下哪些属于安全生产保障措施？

A.安全生产责任制

B.安全生产投入

C.安全生产教育和培训

D.安全生产检查

8.《中华人民共和国合同法》规定，合同的形式包括哪些？

A.书面形式

B.口头形式

C.传真形式

D.电子数据交换形式

9.根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》，招标投标活动的程序包括哪些？

A.招标公告

B.投标文件递交

C.开标

D.评标

10.依据《中华人民共和国建筑法》，建筑工程质量监督机构应当履行哪些职责？

A.对建筑工程质量进行监督检查

B.对建筑工程施工过程进行监督检查

C.对建筑工程竣工验收进行监督检查

D.对建筑工程使用情况进行监督检查

三、判断题（每题2分，共10题）

1.《中华人民共和国合同法》规定，当事人可以采用口头形式订立合同。（）

2.有限责任公司的股东人数没有上限限制。（）

3.招标投标活动中，招标人可以要求投标人提供与投标项目相关的全部资质证明文件。（）

4.建设单位在工程开工前，无需向建设行政主管部门申请领取建筑工程施工许可证。（）

5.任何单位或者个人不得非法实施专利，侵犯专利权。（）

6.生产经营单位应当建立健全安全生产责任制，明确各级人员的安全生产责任。（）

7.合同法规定的违约金是预先约定的违约赔偿。（）

8.招标人可以对投标人的资格要求进行不公平的限制。（）

9.建筑工程监理单位不得与被监理项目的施工、设计单位存在利害关系。（）

10.专利申请经初步审查合格后，必须经过实质审查。（）

四、简答题（每题5分，共6题）

1.简述《中华人民共和国招标投标法》对招标投标活动的基本原则的规定。

2.请说明《中华人民共和国公司法》中有限责任公司股东会的主要职权。

3.简要介绍《中华人民共和国安全生产法》对生产经营单位安全生产保障措施的要求。

4.解释《中华人民共和国合同法》中“格式条款”的含义及其在合同中的作用。

5.根据招标投标相关法律法规，简述招标投标活动的基本程序。

6.简述建筑工程监理单位在建筑工程施工过程中的主要职责。

试卷答案如下

一、单项选择题

1.D

解析思路：合同的基本要素包括当事人、标的和意思表示，价格是合同的必要条款之一。

2.B

解析思路：根据《中华人民共和国公司法》第二十三条规定，有限责任公司由五十个以下股东出资设立。

3.D

解析思路：投标人自行决定不参与投标是个人选择，不属于禁止性规定。

4.A

解析思路：《中华人民共和国建筑法》第七条规定，建筑工程开工前，建设单位应当向建设行政主管部门申请领取工程施工许可证。

5.D

解析思路：《中华人民共和国专利法》第二条规定，本法所称的发明创造，是指发明、实用新型和外观设计。

6.D

解析思路：安全生产责任主体包括生产经营单位、主要负责人、管理人员、技术人员和从业人员。

7.D

解析思路：《中华人民共和国合同法》第十条规定，当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。

8.B

解析思路：《中华人民共和国招标投标法实施条例》第二十八条规定，招标人不得强制要求中标人采用国外采购。

9.D

解析思路：《中华人民共和国建筑法》第三十条规定，建筑工程监理单位应当具备独立法人资格、相应的资质证书以及一定数量的注册监理工程师。

10.A

解析思路：《中华人民共和国合同法》第一百零七条规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。

二、多项选择题

1.A,B,C,D

解析思路：合同订立的基本原则包括平等原则、自愿原则、诚信原则和公平原则。

2.A,B,C,D

解析思路：有限责任公司股东有权参加股东会、获取分红、出售股份和监督公司管理。

3.A,B,C,D

解析思路：招标投标活动应遵循公开原则、公平原则、竞争原则和诚实信用原则。

4.A,B,C,D

解析思路：串通投标行为包括投标人之间相互约定抬高或压低投标报价、相互约定在招标项目中分别以高、中、低价报价、先进行内部协商再参加投标、相互交换投标文件。

5.A,B,D

解析思路：建筑工程开工前，建设单位需完成编制施工图设计文件、申请领取施工许可证、组织设计单位进行工程监理等工作。

6.A,B,C,D

解析思路：专利权人享有排他性实施权、转让权、许可权以及撤销权。

7.A,B,C,D

解析思路：安全生产保障措施包括责任制、投入、教育和培训、检查等。

8.A,B,C,D

解析思路：合同的形式包括书面形式、口头形式、传真形式和电子数据交换形式。

9.A,B,C,D

解析思路：招标投标活动的程序包括招标公告、投标文件递交、开标和评标。

10.A,B,C,D

解析思路：建筑工程质量监督机构应监督检查建筑工程质量、施工过程、竣工验收和使用情况。

三、判断题

1.×

解析思路：合同法规定，当事人可以采用书面形式、口头形式和其他形式订立合同，但法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。

2.×

解析思路：有限责任公司股东人数有限制，根据《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司由五十个以下股东出资设立。

3.×

解析思路：招标人不得要求投标人提供与投标项目无关的资质证明文件。

4.×

解析思路：建筑工程开工前，建设单位必须向建设行政主管部门申请领取工程施工许可证。

5.√

解析思路：《中华人民共和国专利法》规定，任何单位或者个人不得非法实施专利，侵犯专利权。

6.√

解析思路：《中华人民共和国安