ISO37301：2021合规管理体系程序文件一整套

页次版本受控文件章之有效文件；确保对各类管理体系运行的记录进行有效的控制，以清楚反映管理体系三：定义3.1受控文件：指授权、更改及发放都受控制的文件，包括以下几大类：a.体系文件：包括各质量手册、程序文件、工作指引、检验标准、工作记录等。b.外来标准类文件：包括国家、行业标准、法律、法规等标准类资料。c.外来技术文件：包括客户技术文件、客户样板、供方规格书类资料。3.2受控文件：文件分发后有任何修订或文件取消，文控将跟进该文件。受控文件3.3非受控(参考)文件：作为参考目的而使用的文件；文件经分发后，有任何修订3.4受控文件原稿：授权者亲笔签名的文件。四：职责4.1文控公司受控文件的格式审核、登记、发放、作废、更改、回收等工作。整理公司受控文件目录，并协调各部门核对各类文件版本。公司各类文件格式的保4.2文件接收部门文件接收时，负责签收确认，负责将作废或过期的文件交还文控中心，以确保所使用的文件为最新有效状态。受控文件的归档及维护，以便不损坏、不4.3文件的编制/审批权限编制人员审核人员批准人员管理手册管理者代表总经理各相关部门负责人管理者代表总经理标准、规范、作业指导书各相关部门人员部门负责人管理者代表使用部门/部门负责人流程说明文件格式确定1、文控负责制订文件(各类文件)格式要求，如：文件封面、2、管理者代表负责确认所有文件格式，并最终定稿。3、由文控将最终定稿文件的格式存放于电脑服务器中共享或邮件给各单位，各部门编制文件的时候按照格式排管理者各类文件文件编制1、各部门负责人根据标准条款要求及公司的实际情况而编写相应的文件，编写的文件应满足符合性、可操作性、协调一致性。各部门负责人作业指导书1、各部门的文件由文控进行格式确认，确认内容不少于如下项目：A.文件的格式C.修订版本及修订内容(如无版本的文件可省此项)D.文件编写批准及会签者签字。E.生效日期(如无生效日期，以最后批准日为生效日期)。2、文控格式确认无误后，对文件进行编号，编号规则按《附3、为保证文件的完整性和有效性，由文控确认好格式的文件按照4.3要求将文件交相关负责人审批。质量手册作业指导书文件归档1、由各部门负责人签字好的体系文件(一、二、三阶文2、文控将公司的体系文件(一、二、三阶文件)登记在《管制文件清单》上。3、保存在公司服务器内的体系文件，仅文控有权进行操并每季度对其进行备份。技术文件按项目编号进行归保留文件用专门文件柜存档。及时归还到文控中心。管制文件清单1、管理者代表确定文件分发范围，由文控复印，盖红色“受放到生产现场的体系文件如手册、程序文件、岗位职责与任职要求、部分工作文件等可进行电子档发放。2、公司内所有部门使用的文件必须是盖有红色“受控文件”管理者代回收记录1、在短时间(一个月内)仅作参考等目的需求的，需求部门章并在文件上注明生效日期和作废日期后分发。到作废日回收记录1、文件更改时，由申请人填写《文件变更申请表》并说明原因，必要时需与相关部门进行沟通协调后进行更改，所有2、当文件中某一页或几页需要修改时，注明修改内容，更新版本。当文件修订达9次或超1/3版面内容时，直接升级3、更改后的文件须经过4.3要求将文件交相关负责人审批后4、当文件有变更后，文控需将《管制文件清单》中的信息也应及时更新。并更新相应的网络信息，确保文件在网络上为最新版本。申请人管理者代表文件变更申请表管制文件1、旧版文件或被取消文件由文控负责回收，在受控印章附近加盖红色“作废文件”印章进行作废。2、旧版受控文件的原稿在首页加盖红色“作废文件”印章，少于3个月，也可根据需要随时作废保留资料，技术文件3、由于其他原因文件要作废时，由编制部门提出申请，填写将《管制文件清单》中的信息也应及时更新，并更新相应的网络信息，确保在网络上为最新有效版本。文件变更申管制文件清单1、当文件遗失或破损，如需补发，由申请人填写《文件变更申请表》,注明补发，交管理者代表审核，文控按5.5要求执行。破损文件交由文控回收作废，并补发。若遗失的申请人管理者代文件变更申请表文件发放回收记录表1、由管理者代表在内部审核后或管理评审后组织相关单位进2、原拟制单位自行评审，认为不够完善的文件进行重新修件进行评审；管理者代表/外来文件控制1、各部门收集/识别的外来文件及相关知识、外来技术文件、行业标准、客户及供应商标准等，注明转发范围、由文控登记于《外来文件一览表》并编号、存档、由文控在上面盖上红色“外来文件”的印章，按照5.5要求进行发放；2、无论技术部或销售部等相关人员接到客户样品，统一转与文控进行管理。由文控建立《外来文件一览表》,对样品进行标识为“客户样件”后，放在客户封样柜中保存。相关人员若需使用客户样品，需在文控处《借阅登记表》上进行登记，办理借阅手续，用完及时归还。外来文件一览表表电子文件控制1、所有受控文件最新版本电子文档由文控保存在服务器中相坏，必要时，管理者代表每季度用电脑备份最管理者代表管制文件文件使用1、各部门负责人(或授权人)不定期检查各部门文件的执行状2、内部审核时全面检查文件的使用，执行情况。措施报告》,由责任人回复，管理者代表确认效果；各部门负责人审核员纠正预防措施报告流程说明1、由文控设计的表格的格式，设计时要注意美观性，如：表单抬头、LOG0、字体大小、文件编号位置、表格板式由管理者代表审核后做为本公司的唯一表单格式。管理者代表各部门负责人1、各部门负责人对表单内容的适用性进行评2、文控对表单是否按规定格式要求进行确认。3、评审合格则进入下一流程，评审不合格则退回责任单位由责任人进行修改，直至评审合格为止。各部门负责人各部门表单表单编号1、评审合格的表格按照“附件--文件编码规则”规定的要求由文控进行编号。由文控保存一份电子档，并将表单登记到《质量记录一览表》中。2、无编号的表单不能在现场使用。表表单填写签字或盖章。2、记录填写要完整、详细、如不须填写项目，可以在栏内以“/”表示。3、各种记录填写的内容需更改时，可以在错误处画“/”应当各表单记各部门表单1、各部门依据本部门的记录一览表进行收集，每月底对各项记录进行归档并进行标识，以便查阅；各部负责人各部门表单1、各部门每月底归档的记录按《质量记录一览表》里规定期限要求对本部门各类记录进行保管。各部负责人各部门表单表单查阅1、当客户、供应商或第三方认证机构需查阅记录时，由相关部门人员陪同，记录负责人应能迅速提供相关记录。2、当公司内部查阅和追溯相关记录时，各部门记录负责人应能找出所要查阅和追溯的记录。各部负责人各部门表单表单保存时间1、公司各部门记录的保存时间必须满足政府、安全和法规及审核后各部门按照规定的要求进行保存。人表1、各部门文件记录负责人按规定的保管期限进行保存，对于已过保存期限且无继续保存价值的文件记录，由部门文员者代表批准，并确定处理方式。对于仍需保存的记录，按6.6要求执行。2、处理方式包括：碎纸机碎纸、烧毁、卖废纸、做二手纸等方式，具体的按照要求执行，处理工作必须由2人以上进行。人文件变更申请表由各部门主管审核，管理者代表审核后交文控执行；2、当表格中内容只做少量修改时，只需要变更表单版次，当表格修订达9次或超1/3版面内容时，直接升级版本；3、当表单有变更后，文控需将《质量记录一览表》中的信息也应及时更新。并更新相应的网络信息，确保表单在网络上为最新版本。4、新版表格正式使用时，各部门应把旧版表格作各部门负责人文件变更申请表一览表表单印刷1、当表格使用量较大时，由部门负责人填写《请购单》,经管理者代表审核后，交由销售部进行采购。各部门负责人管理者代表流程说明知识管理的策划1、知识管理负责人进行知识管理统筹策划，确定知识管理的总体思路、目标目的、流程，明确组织的知识来源。管理者代表/知识管理的总体思路不断积累；同时制定奖励机制激发中工的知识创新，鼓励各部门负责人/知识管理的目标和目的1、培训知识型员工，提高员工素质及工作效率；创建学习型组织，应对不断变化的需求和发展趋势，促进公司的可持续发展，并获得合格的产品和服务；避免由于员的更替或未能及时的获取和共享知识信息，导致知识的损失。各部门负责人/知识管理的流程1、知识管理流程分为知识分类、知识获取、分析评价确认、知识入库(储存)、编码、知识推广共享、知识的更新、知各部门负责人/组织知识来源1、内部来源知识包括：知识产权；从经验获得的知识；从失败和成功项目吸取的经验教训；获取和分享未成文的知识和经验；过程、产品和服务的改进结果、企业标准、技术文件、比较信息资料、各类基础数据资料、培训教材各部门负责人/知识分类和代码1、公司参考知识管理的国家标准、卓越企业的管理经验，确别可能既涉及内部来源也涉及外部来源，如比较信息资料涉及内部来源，即公司的过程、产品和服务的改进结果(与历史比),也涉及外部来源，即从顾客、竞争对手、行业标杆、外部供方收集的知识人(与相关方比)。管理层/知识代码说明1、对于公司现有各类管理体系的文件，其知识代码可延用现有编号，不再另行标注，由文控统筹管理。知识分类可能会出现交叉情况，某些知识可以划入多个类别，可能会同进具有二个或以上知识代码，目的是为了提高计算机多途径检索知识的便利性。/知识的获取1、销售部负责收集外部供方知识；销售部负责收集管户知识；进成果资料、基础数据资料等的收集综合综各部门/知识的分析评价1、文控负责知识库的建立，首次建立知识库时，各部门将收文控组织相关人员进行分析评价，经知识管理者代表确认持异地备份);非电子文档的知识资料保存在文控处。各部门/知识库的建立1、文控对确认后的知识进行编码，归入知识库统一管理。按知识分类表知识推广与共享1、管理者代表负责拥有知识的推文与共享，文控建立完整的知识库的检索指引，包括如下信息：名称、分类、知识编码、保存方式、入库时间等，并及时更新。知识库的检索指引发布在内部网络或通过邮件发给各部门，各部门组织本部门员工通过知识库检索指引寻找和学习分享知识。2、体系部会同综合行政部，采用各级会议，内部网络，内部报刊杂志，内部培训，宣传栏等途径，将体系运行所需的知识在各层次的员工中进行分享；同时，公司与客户，外部供方以及其他合作伙伴共同分享相关知识，以完成对公管理者代表/知识的更新1、公司为应对不断变化的组织环境带来的需求和发展趋定期或不定期对知识的充分性、适宜性、有效性进行评审，目标所呢要的知识之间存在差异，从而识别出知识更新或增加的需求，由体系部组织相关部门按前述相关要求重新进行知识获取或接触更多必要知识、入库和推广共2、对于员工自主创新对应知识的更新经确认后可直接填写《知识清单》,体系部组织相关人员进行分析评价后，提交知识管理负责人确信后归档。知识清单知识的保护1、公司在创新、积累、分享和使用知识的同时，应采取措施做好知识的保持、保持、保密工作，与主要管理人员签订保密协议，维护好公司拥有的知识，保护好知识产权，防止知识非预期的损失。总经理负责保密知识的管理及相应制度的建立。/八：相关记录：8.1《管制文件清单》8.2《文件变更申请表》8.3《文件分发/回收记录》8.4《外来文件一览表》8.5《质量记录一览表》8.6《借阅登记表》8.7《请购单》◆手册(一级文件)的编号：流水号(01、02…)管理手册◆管理程序文件(二级文件)的编号：流水号(01、02…)◆作业指导性/标准规范性/工艺流程性(三级文件)文件的编号：流水号(001、002…)文件类别代号(SOP:表示作业指导书、SIP:表示检验规范)部门代码◆表格及记录(四级文件)的编号：版本/版次(初版为A/0,改版为A/1,以此类推)表格流水号(001、002…)记录◆部门代码：管理者代表文控中心部销售部技术部技术部部十：附件二知识分类表知识分类知识代码相关说明A与公司经营相关的国家、地方、当地政策和法规企业标准B分外来标准和企业内部标准，包括技术标准、管理标准和工作标准比较信息资料C考察调研报告、项目研究报告、同行业资料、专业D改进成果E为鼓励员工发挥聪明才智和提出创造性观点，公司通过奖励机制，鼓励员工参加项目研究，开展提案改进，由此产生的改进结果，包括提案报成果报告，QC小组报告和其他知识产权等；F公司体系运行过程(如设计、服务、检验)中获得的成功经验和失败教训，包括未成文的知识和经验；如客户投诉处理报告、失效分析、各类改进措施，总结报告G与客户学习和交流所收集的关于产品知识，技术知识等相关信息H与供方和合作伙伴学习和交流所收集的关于产品知识，技术知识以及其他内部培训教材I是公司内部知识积累的重要形式，涉及公司管理、检验、维护、安全、环保等各方面经验的积累，是组织内部培训，提高员工技能的重要参考依据外部培训教材J公司通过参加学习，交流、培训所获得的培训教材页次版本受控文件章为保证员工素质的不断提高，适应公司持续发展的业务需求，确保公司人力资源满足公司的发展需求及从事质量工作的员工胜任二：适用范围：本程序适用于公司内对从事与质量体系有关的所有人员招聘、教育与培训管理工三：职责：3.1销售部：负责公司新进员工入职手续办理及档案管理；负责培训的组织及人员3.2各部门：负责本部门人员的招聘面试录用；提出培训申请及需求，负责本部门考核),并负责本部门员工培训档案的保存。四：流程流程说明岗位的设定1、根据本公司的工作内容确定公司部门及相关工作岗位，特殊岗位(如：电工、焊工等)需建立《特殊岗位清单》;2、根据公司发展确定(新增或减少)公司的部门及相关工作岗位；3、每年定期评估岗位适宜性(管理评审);总经理编制岗位职责1、制订本部门设定的岗位职责与任职要求(工作内容、职位要求等),并根据岗位定期完善(修订、新增)本部门的《岗位职责与任职要求》。各部门负责人/人力需求1、各部门主管根据本部门的工作内容及公司发展提出人力资源需求，填写《人员招聘申请表》由销售部负责人审核，总经理批准后由销售部负责招聘；各部门负责人人员招聘申请表招聘面试录用应聘者的“个人简历”、确定应聘者的相关信息并与应聘者确定面试时间。要求面试者准备好相关证件原件(身份证、学历证、学位证、及其他证件),来公司后先填写《员工基3、主管或经理级以下职位由部门经理或授权人面试，经理或主管级以上由副总级以上人员面试。面试合格后由销售部确定相关证件的真实性，确认合格后由销售部通知面试者办理入职手续。各部门负责人销售部员工基本资料表入职培训1、新员工入职由销售部组织培训，培训内容包括：公司各项规章制度、相关专业技能、岗位职责、消防安全、管理体系基本知识、质量方针、质量目标等等。专业技能销售部各部门负责人在职培训1、各部门每年至少组织一次对员工的岗位专业知识和技能培训、品质意识的提升培训、及各种产品基础知识的强员工进行再提高培训。各部门负责人调查1、各部门负责人根据本部门的实际情况和需要加强的专业知识，于每年12月初规划本部门的下一年度的培训需求计划(包括内训和委外培训),填写《培训申请表》,于12月20号之前报销售部。各部门负责人年度培训计划编制1、销售部根据各部门提报的《培训申请表》,结合公司实际的培训状况和公司最高管理层对培训的要求及指示，于每年度结束前将其汇总成《年度培训计划》,并由管理者代表审核、总经理批准。销售部总经理年度培训计划年度培训计划公布1、由销售部将由总经理批准后的《年度培训计划》分发给各相关部门。销售部年度培训计划年度培训计划1、各部门如因生产、管理、工作需要需增加临时性培训或外训，则由各相关部门填写《培训申请表》,报销售部负责人审核，总经理批准后，按培训相关步骤组织实施。2、销售部及时更新《年度培训计划》报管理者代表审核、总经理批准。并及时分发给各相关部门。年度培训计划行1、根据《年度培训计划》的培训项目，销售部负责组织实施或委托相关部门组织实施应进行的培训项目。每月底按照《年度培训计划》的培训项目进行核对，如果没有2、内部培训：各部门按《年度培训计划》要求进行培为下述任意一种：口试、笔试、实际操作、直至考核合3、委外培训：培训完成后，受训人员提交学习报告或资格销售部各部门负责人年度培训计划转岗培训1、公司内部员工因工作需要调岗时，由需求部门需对其培上岗。《培训记录表》由销售部加入人员档案中。各部门负责人保存培训档案1、各培训讲师做好培训记录工作，最终由销售部保存《培训记录表》,具体按照《文件与记录控制程序》执行。销售部员工激励1、销售部负责确定公司员工激励的管理过程，制定管理办法，通过表扬、奖励等方式激励员工提高质量、环境意识，为实现组织目标、开展持续改进而努力。销售部/人员流失应急管理1、销售部应建立关键岗位人才储备机制，培养后备人才，防止因关键岗位人员非正常流失造成的岗位空缺。2、销售部须建立稳固的劳动力供应链，防止因产量急增或短时内人员大量流失而造成的用工短缺。销售部/五：相关记录六：相关文件页次版本受控文件章通过对公司的所有管理体系的适宜性、充分性、有效性进行评价，以不断改进管理体系。本文件适用于对本公司所有管理体系的管理评审。3.1总经理负责主持管理评审工作，评审各部门工作报告。3.2管理者代表负责拟制管理评审计划、工作内容，汇报各管理体系运作情况。3.3销售部负责整理管理评审管理评审会议签到表，并负责评审后相关措施的跟踪落实。3.4各部门负责准备本部门工作报告，以及汇报预定的工作项目进展情况，配合管理评审工作开展。流程说明管理评审策划1、公司管理评审会议每年至少进行一次(每12个月做一次),一完整的、全面的内部管理体系审核实施完毕后进行；若出现下列情况经总经理批准后也可进行临时追加管理评审：B客户重大投诉、退货(属于本公司问题)C随着新技术、新概念、社会环境、用户或变化。D其它总经理管理者代表/评审计划1、根据管理评审策划，管理者代表拟制《管理者代表管理评审计划管理评审1、各部门负责人根据计划准备相关资料，具体如A.以往管理评审所采取措施的实施情况进行B.质量管理方针和目标实现情况。C.有关质量管理体系绩效和有效性的信息信息：1)顾客满意和相关方的反馈；2)质量目标的实现程度；3)过程绩效以及工程设计服务的符合性；4)不合格以及纠正措施；5)监视和测量结果；6)审核结果；D.资源的充分性；F.改进的机会。总经理管理者代表各部门负责人管理评审管理评审1、过程的业绩(各部门工作报告：部门主要工作内容，管理体系目标指标达成情况，也包括对管理体系及现行管理操作改进建议。)3、法律法规的符合性4、与相关方沟通的结果、5、管理体系改进的建议各部门负责人管理评审管理评审1、按计划举行管理评审会议，并作好管理评审会议签到表分发各B与顾客要求有关的产品的改进。C资源的需求。D因各种变更所做出的决定和措施。各部门负责人管理评审会议签到表管理评审输出1、针对管理评审中提出讨论的问题和不合格项，管理者代表及总经理需形成决议，必要时要求各部门整改。体系工程师将之形成《内部审核不符合项报告》,经管理者代表批准后发与责任部门，要求其进行原因分析，制定纠正预防措施，并进行跟踪验证。2、最高管理者应确定与质量管理体系相关的文件是否需要变更，如质量目标、质量方针、体系文件等，并规定相应的负责人。3、各部门应对本部门对实现质量目标所需的资源需求提出并由最4、以上管理评审的输出作为下次管理评审的跟踪验证。各部门负责人管理评审报告5.1《管理评审计划》5.2《管理评审报告》5.3《管理评审输入资料》5.4《管理评审会议签到表》5.5《内部审核不符合项报告》页次版本受控文件章通过内部管理体系审核，验证管理体系是否符合策划的安排，是否被正确、有效实施并适合于达到预定目标，及时发现问题，采取纠正、预防措施，以确保管理二：范围三：术语和定义3.1内部审核：指一项内部系统化及独立性之查验，查对各项活动和相关之结果是3.2严重不符合(主要不符合):指出现下列情况之一：b.任何有可能使不合格产品装运的不符合。任何可能导致产品或服务失效或预c.审核员根据经验和判断表明很可能导致管理体系失效或严重降低对产品和过3.3一般不符合(次要不符合):文件偶尔未被执行，管理体系的功效未受到伤害，3.4观察项：尽管没有发现主要不符合或次要不符合，凭审核员的判断和经验未使用最佳方法。为了保证顾客的利益，应在最终的审核报告中将需改3.5集中式审核：在计划时间内安排的集中几天内全部审核完相关体系确定的范围3.6滚动式审核：每个月对一个或几个部门或管理要素进行审核，逐月展开。对重4.2管理者代表负责批准集中式内部审核计划，组织内部质量审核活动。4.3审核小组负责集中式审核计划的执行及不符合项的跟踪验证。4.4受审核部门负责对不符合项制订纠正和预防措施并有效实施。流程说明体系审核策划A必须经过专业机构培训，取得相应内部管理体系审核员培训的合格证书或培训记录；B审核员除具有内部管理体系审核员外，必须熟悉公司产品的2、为体现内部审核的客观性和公平性及公正性，必须确保审核员不审核自己部门的工作。3、审核方式：A公司采用滚动式和集中式审核方式对管理体系进行审月)。必要时可选择或临时增加审核频次。B集中式审核必须一次性覆盖某一相关管理体系或4、当出现下列情形时，管理者代表决定增加审核的频A管理体系发生重大变化时；B产品或可靠度有重大异常发生时；D其它管理者代表年度审核计划1、管理者代表根据审核的过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果和管理评审的有关要求，于每年12月份编制下一年的《年度内部审核计划》经总经理审批后执行。2、必要时，可以修改年度计划，临时增加或减少审核频次及范围，修改后的计划须经总经理重新批准。管理者代表年度内部审核计划内部审核计划1、管理者代表根据《年度内部审核计划》的要求编制《内部审核实施计划》,经总经理批准后，至少提前7天发审核单位。管理者代表内部审核实施计划审核准备1、审核组成员根据本次审核范围、目的、条款、依据及方法来收集并审阅所有相关体系文件资料，进行审核准备，编制《内部审核检查表》。审核员内部审核首次会议1、审核组长介绍审核目的和范围、日程安排、分工，确认所需的资上签到。审核组长内部审核会议签到表实施审核1、审核员根据提前编制好的《内部审核检查表》对被审核部门进行审核。现场审核方法包括：提问、查看、收集证据、查文件、验证、确认，系统地记录审核实施情况。审核员内部审核审核组总结会1、在所有现场审核结束后，审核组长召集审核组所有成员召开总结会，分析整理审核记录，审核组成员依《内部审核检查表》的结果填写《内部审核不符合项报告》,描述不符合事实，并根据审核依据判断该不合格事实违反的相关程序及相关标准条款，判断不合格事实性质。审核组长审核员内部审核不符合项报告1、审核组长召开末次会议，汇报审核情况，并应得到受审核方认审核组成员将经过受审核部门负责人确认过的《内部审核不符合审核组长内部审核不符合项报告纠正及1、受审核部门一周内制定纠正预防措施，对不符合项所产生的原因进行分析并填写《内部审核不符合项报告》和相责任单位内部审核不符合项报告效果确认1、审核组成员负责纠正措施预防措施的验证工作：A验证无效者，由责任单位重新整改并再次验证，直至验B验证有效者，审核员在内部审核不符合项报告跟踪验证结果，并将结果报告给管理者代表，一般纠正及预防措施应于3周内完成。审核员内部审核不符合项报告内部审核报告1、内部审核不符合项结案后，管理者代表对审核实施情况、存在的主要问题、运行情况进行总结及内部审核的结论进行总结，编制管理者代表内部审核报告资料归档1、所有审核档案交文控进行归档管理，具体按《文件及记录控制程序》执行；/六：相关记录6.5内部审核报告七：相关文件页次版本受控文件章一：目的二：范围三：职责3.2技术部负责编制物料检验标准及制定抽样方案，并负责供方样品确认和来料3.4采购负责寻找供方，组织对供方进行评审，按3.5采购负责协助技术部采购物料样品。四：供方选择评价流程流程说明收集资料保产品的能力。产品资料及外发加工商加工能力资料，质量体系认证证书等；行现场审核。准机构，需对相关的资质和许可证件进行确认。目前本公司只《供应商调1、采购对经过初选新供方索取样品和零件具体样品的型号由品质经理确定，以对同类供方的供2、技术部对样品及规格书正确性进行确认及试用后回1、技术部对新供方的供货质量跟踪，确定技术部/资格批准方资格。1)对于生产厂家A供应商调查表及相关资料满足我司要求的；C品质工程师连续跟踪3个月供货质量符合要D确认其采购价格及服务等符合我公司采购要2)对于贸易商其代理产品经技术部确认符合我公司采购要求。技术部确认其采购价格及服务等符合我公司采购要求。3、采购将合格供方的《供应商评估报告》保存入供方档案。不合主管副总年度评审1、采购于每个季度月末至次月5日前收集上个季度每月的交期，品质及服务的情况进行评审。2、若供方年度评定等级为A、B级，则可继续保持采购关系。若供方年度评分等级在C级以下，技术部发出《供方评审改善对策表》要求供方予以书面回复。若供方年度评分等级在D级，流程说明交期调查1、在产品报价和试制阶段收集所有在用物料的交货周期/最小订货量/最小包装的信息，技术部信息作为报价参考资料，在试生产时确定相关数据，并在运行过程中根据变化调整，作为订单评单储备计划2、安全库存量依据耗用量、技术开发(含新工艺开发)物料用量、市场订单情况、物料采购周期及物料采购难易程度来制定。3、对于采购周期较长、市场上比较紧俏的物料需要加大库存安全库存量批准计划1、根据技术部制定的安全库存量批准备料计总经理/落实计划1、仓库以安全库存量为依据，参考实际库存量填写采购申请综合行政部常规采购1、技术部接出货任务单后，确认后计算生成请购单，经批准后进行采购技术部并最终由综合行政部重新与客户沟通交货期限。采购员/仓库/1、综合行政部核实物料的紧急情况，送检的先后顺序，并通知仓环节。仓库单1、对来料按照图纸或者相关规范进行检验；2、检查不良批或不良品知会仓库及采购人员配合处理。检验报告1、采购负责与供应商沟通不合格物料的处理方式(挑选、换货、退货、修理)直至IQC确认0K为止；/入库1、经IQC检验合格的物料标识后入库登记。仓库/六：相关记录6.4供应商评价考核表6.6请购单6.7采购单6.8来料送检单6.9来料检验报告页次版本受控文件章维护企业所有者的利益，按企业所有者的要求对企业资产进行管理，达到企业资产保值增值的目的。公司生产经营活动。财务管理是在一定的整体目标下，关于资产的购置(投资),资本的融通(筹资)和经营中现金流量(营运资金),以及利润分配的管理。财务管理是企业管理的一个组成部分，它是根据财经法规制度，按照财务管理的原则，组织企业财务活动，处理财务关系的一项经济管理活动。简单的说，财务管理是组织企业财务活动，处理财务关系的一项经济管理工作。综合行政部依据相关部门提出的申请进行收付款的实现，形成企业现金流；并对资产及存货进行监督管理；汇总各部门提供资料进行成本计算并分析；批露公司经营状况，提供管理者决策依据；处理税收等相关问题。5.1网银付款密码和密钥的规定根据内控指引规定企业财会部门负责资金活动的日常管理。为加强网上银行的安全风险管理工作，企业应建立全面的网银安全风险管理制度，明确网上银行安全控制的基本要求，包括开通网银审批流程，网银支付的分工流程，密钥及密码的日常管理，密钥丢失及更改审批流程等。公司对网上银行管理相关内容特作出如下规定，企业综合行政部严格按照网银支付的要求办理支付业务，网银操作人与复核人由不同的人担任，不相容岗位进行分离。5.2用印制度的规定综合行政部根据总部的公司制度规定公司的财务印鉴章由财务经理日常保管，并按公司的有关规定使用之。如遇保管人因出差等原因无法监督印章使用的，需办理书面的代理及印章移交手续。5.4其它内容详见流程图。6.相关文件：无7.0相关记录《支票请领单》《借款单》《现金报销单》《差旅费报销单》《因公出差申请单》《应酬费用申请单》《市内交通费报销清单》《会计科目主数据维护申请单》《财务专用客户主数据维护申请单》《财务专用供应商主数据维护申请单》《成本中心主数据维护申请单》《资产主数据维护申请单》《记帐凭证》深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期由出纳进行付款。应付款流程是综合行政部账。于日后的查询。收款取得方式一共有4大类该流程描述了资产主数据的创建、修改、冻变更(转移，评估)、报废、出售、投资等业折旧的业务处理。深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期资产流程资产流程 资产特殊业务资产期末处理流 统计指标主数据 维护流程费用分摊分配流 深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期 财务专用客户(供应商)主数 总帐期末结帐 内部订单相关计组织检查后勤工作完整性，并在系统内关币进行评估，系统内进行损益处理。总账会手工调整，再进行系统内调整，年末损益项结束，关12月份财务账。税申报。进入网上申报系统，正确填写增值数据进行实时扣款。页次版本深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期受控文件章深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期二：范围三：责任：3.2责任部门负责实施纠正措施。3.3销售部负责纠正措施的跟踪与效果验证。四：定义纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情流程说明项目确立1)客户投诉及退货按照《与顾客有关过程控制程序》处理；2)供应商、服务商和分供方交付的不合格品由IQC发出《品3)政府部门/周围邻居发出的环境及安全不符合由管理者4)客户提出的危害物质的不符合，由研发负责人组织处2、以下情况，由销售部立项：1)研发过程中连续出现不合格品情况；2)发生重大的质量问题及操作过程中重复出现的问题；3)统计过程分析结果；4)客户满意度调查分析结果；5)各部门自我评价结果；6)内/外审中的不合格；7)管理评审中的纠正项。销售部管理者代表发出改善要求1、销售部制作《纠正措施报告》列明不合格的现象；2、管理者代表负责审批该报告；销售部管理者代表纠正措施报告1、收到《纠正措施报告》后应安排、组织人员分析原因并制订纠正和预防措施。各部门主管纠正措施报告深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期实施措施1、填写《纠正措施报告》,经部门责任人审核后，交管理者代表各部门主管纠正措施报告1、纠正措施的每项评审验证和成果应提交管理者代表纳入管理体系定期评审内容；2、验证发现问题未得到解决或一个月之内连续出现同样的问题造成严重报废时，研发/体系负责人再次发出改善要求；3、属研发/体系负责人采取纠正措施的由管管理者代表纠正措施报告1、对于纠正措施实施过程中产生的永久性更改，体系负责人须要求相关部门对相应的文件按《文件及记录控制程序》的要1、关闭该项活动，保存《纠正措施报告》纠正措施报告6.1《文件及记录控制程序》6.2《与顾客有关过程控制程序》6.3《不合格品控制程序》7.1《纠正措施报告》页次版本深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期受控文件章2.0范围3.0职责3.1公司销售部负责统筹与客户的沟通与交流(含合规方面的内容)。3.2销售部负责组织客户投诉及退货的处理与回馈，以及公司有关品质信息的接3.3各部门负责本部门品质、环境信息收集及外部的联络与信息(含合规因素)深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期的传达。3.4管理者代表：协助处理一些内、外部的品质信息。3.5体系管理负责重要合规因素调整后的及时通知销售部进行更改。4.0定义5.0作业内容5.1外部交流5.1.1交流内容5.1.1.1产品相关法规、标准；5.1.1.2来自于客户/产品的信息交流；5.1.1.3公司重要合规因素的交流。5.1.2交流方式5.1.2.1有关产品的信息由销售部门通过电话、传真、上网查询、登门拜访等方式负责收集，并分析研讨、决定。5.1.2.2获悉法律法规等相关信息应与内部人员迅速传达。5.1.2.3公司重要合规因素需通过公司网站对外公布，若重要合规因素发生变化，则由体系管理通知销售部进行调整更新。各业务归口管理部门负责对外界(包括客户、供应厂商、运输商以及其他与公司有业务往来的单位、个人等)进行宣导。若外界相关单位或个人对公司重要合规因素有异义，则接受信息的人员应及时通知体系管理，由体系管理负责处理。5.1.2.4其他。5.2内部交流5.2.1交流内容5.2.1.1深圳市企启信息科技有限公司运行状况的报告。5.2.1.2内部审核、管理评审及外部审核的情况报告。5.2.1.3来自于外部信息的传达及对应情况。5.2.1.4员工抱怨及建议。5.2.1.5其他。5.2.2交流方式5.2.2.1从上到下的传达：如内审结果报告、管理评审报告、品质目标指标的下达等。5.2.2.2由下到上的传达：如品质检查的结果、产品品质状况、员工的抱怨及建深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期议等。5.2.2.3横向交流：如不符合的对策水平展开等。5.2.2.4交流形式主要包括：电话、电邮、布告栏、意见箱、异常处理单、报告、各种会议、标语、宣传栏等。5.2.3有关沟通应由相关沟通交流过的人员在相应的记录上签署，以证明有进行过沟通。5.2.4沟通的相关记录的保管依《记录控制程序》有关的规定进行管理。无7.0相关文件7.1《记录控制程序》页次版本深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期受控文件章及时收集、了解并引用最新的相关方要求，以确保深圳市企启信息科技有限公司的3.2销售部：负责收集、整理并保存客户、最终用户、竞争对手等有关的要求。3.3技术部：负责收集、整理并保存产品检验标准有关的要求。3.5销售部：负责收集、整理并保存外部供应商有关的要求。3.6销售部：负责收集、整理并保存公司内部相关人员有关的要求。4.0相关文件4.1《文件和记录控制程序》可影响决策或活动、被决策或活动所影响、或自认6.0程序内容---最终用户或受益人---业主、股东深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期---银行---外部供应商---雇员及其它为组织工作者---法律法规及监管机关---地方社区团体---非政府机关---竞争对手或反压力集团的社会群体6.2管理者代表确定本公司与深圳市企启信息科技有限公司有关的相关方，通知各部门去收集、整理并保存各相关方有关的要求。6.3各部门将收集、整理好的各相关方有关的要求统一交给管理者代表进行汇总，由管理对其进行评估，确定好符合本公司深圳市企启信息科技有限公司所需的最新有效版本管理者代表建立《相关方要求一览表》,并且每年至少更新一次。6.4必要时，由厂务部组织对相关人员进行相关方要求的培训。6.5相关方要求保存至新相关方要求发行后一年，并由文控统一保存。6.6相关方要求的更新6.6.1相关方要求新增、修订或废止时，文控应及时更新《相关方要求一览表》,并由管理代表鉴定。6.6.2对于新增、修订或废止的相关方要求，文控向相关部门发放新版本并回收旧版本，必要时对全体员工进行培训。6.7管理者代表应于管理评审前，对所有相关方要求的符合性进行审核，并在管理评审会议上进行评审。7.0记录表单《相关方要求一览表》页次版本深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期文件发行章确保在公司内各个层次和部门之间能够进行积极有效的沟通。深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期适应于本公司范围内就质量、环境、职业健康安全体系的运作事项进行的沟6.1沟通的方式序号A电话联络不定B必要时C必要时D相关客户问题点会议至少2次/每月E管理评审会议1次/每年F专题会议一周一次C)班前会深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期D)相关客户问题点会议、专题会议主持：总经理/管理者代表/销售部参加人员：各部门主管及负责人内容：了解项目质量现状和公司运作的管理现状，协调解决施工中发现的问题和施工中的品质问题，安排下阶段工作。E)管理评审会议参加人员：管理者代表、各部门主管及负责人内容：总结一年中之施工效绩，布署下一年的工作6.2相关客户问题点会议、专题会议及管理评审会议均应生成记录，并经主持人签字以确认。6.3公司同时鼓励员工提出合理化建议，公司各部门主管负责调动员工合理化建议的积极性，并负责收集和传达，公司每年对产生效益的合理化建议的提出人员进行表彰和奖励。6.4信息的处理编制出可利用信息，向有关部门提供有价值信息。6.4.2对发现的质量问题，销售部应查出原因，建议责任部门采取有效的相应措施，对于存在重大隐患的，应立即向管理者代表汇报。7.参考文件：(无)8.相关记录8.1《内/外部联络单》8.2《会议记录》页次版本深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期受控文件章通过建立外包过程控制程序，以此来指导对公司的外包方进行选择，评价与管理控制确保外包过程能有效运行，使外包过程的结果满足本公司规定的要求。2适用范围深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期适用于本公司所有外包过程。当出现下列情况时，可以申请外包：a)用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。b)特殊产品无法购得现货，也无法自制时。C)协作厂商有专门性的技术，利用外包质量较佳且价格较低。评价与审核过程。3.2综合行政部：参与对外包商的审核，主导对外包商的品质保障评3.3技术部：参与对外包商的审核，主导对外包商的生产能力评价(包括物料管理，生产管理评定等)、技术能力与设备的评价；必要时向外包商提供技术支持。3.4管理者代表：协调与策划外包商的评价，汇总评价结果，汇报至总4.1工作过程深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期包合同》→生产过程控制→产品验证→产品接收。4.2外包方的评价和选择4.2.1选择外包方的准则评价外包方有无完成外包过程的能力(包括：质量保证能力、过程的能力、设备的能力、人员的能力等),从而确保外包方提供合格产品的能力。4.2.2外包方具备的条件外包方应具备以下基本条件，即：①注册有效的工商营业执照或生产许可证(必要时);②产品投产时必要资质证明；③具有专业的从事过电子设备装配三年以上的技术人员和相应的生产设备。4.2.3合格外包方的选择4.2.3.1可采用以下方式调查外包方：①对供方提供的文件资料的调查审核；②进行现场调查，察看外包方是否具有良好的企业信用等级.深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期包括质量管理能力、服务、资源配备及生产能力与工艺要求等；③对样品进行检验测试；④对比历史的使用情况；⑤对比其他使用者的使用经历。4.2.3.2外包方评审：技术部通过以上方式对提供外包的厂家进行了解后形成“外协厂商调查表”,然后组织技术部及管理者代表等组成评审小组，按照建立“合格供方名录”,经总经理批准后生效。4.2.3.3由技术部建立合格供方档案，保持其供货及时率及质量情况记录以及服务业绩及配合度信息作为每年一次的重新评价的依据。外包方评价除按本程序规定外，还可参照《采购控制程序》的要求执行。必要时，技术部组织技术部、技术部及管理者代表对《质量保证协议深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期①对合格供方(含外包方)基本质量要求：原料损耗率，生产直通率，成品一次交验合格率等；②验收、产品停用及复用的质量保证具体要求；③质量责任(不合格处理及赔偿);④变更、异常时的管理；⑤包装及运输方式的选择及费用的承担：⑥保密条款4.4外包制造过程的控制要求对外包制造过程的影响因素(人、机、料、法、环、测)要进行控制，使制造过程处于受控状态。①编制必要的作业文件、工艺要求等，并经过本公司的确认；②使用适宜的生产设备和工、器具，并报本公司备案，必要时可由本公司提供；③按照监视和测量要求，获得和使用所需的监视和测量设备，必要时可由本公司提供；④外包方应能提供符合质量保证体系要求的证据，必要时本深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期⑤关于放行、交付的特殊要求：4.4.2负责单位：由技术部负责外协加工或外协制造的对外联络事务。4.4.3外协资料：外协加工或外协制造时要为一样品(部件、整机)一过程检查标准(过程作业指导书、记录文件)一半成品、成品检验标准(检验作业指导书、记录文件)4.4.4外协核价a)签订外协加工合同前须由技术部与综合行政部进行详细预算深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期4.4.5外协指导管理由技术部组织相关部门对外包过程进行检查、指导和督促，以：a)使外协厂商确实按照公司的规定来加工或制造。b)协助外协厂商提高质量。c)经常联系协调，了解外协的进度、质量，确保如期交货。d)对外协厂商实施指导与考核。4.4.6质量管理4.4.6.1入厂检验：根据双方协定的验收标准及抽样计划，按《采购程序》和《产品的监视和测量程序》检查验收。4.4.6.2外协厂商的质量管理为确保协作厂商供应的产品符合要求，技术部必须组织对各协作厂商进行巡回检查，对每个协作厂商，每月至少要做1次以上的检查。4.4.7不合格处理4.4.7.1验收时发现的不合格：a)验收人员将检验报告通知外协管理人员，并将资料存档，作为下次验收的依据。深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期4.4.7.2使用过程中发现的不合格：4.4.7.3质量管理日常检查发现的不合格及客户的抱怨和投诉等4.4.8责任分担4.5产品验证当需要对某些产品在供方处验证时，须采购合同中对验证活动深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期(标准和方法)明确；但顾客验证不免除本企业向顾客提供合格产品的责任。4.6产品接收只有经检验员检验或验证合格的产品，本公司半成品仓库或成品库才能接收入库；接收时，仓库管理员应仔细核对产品规格、型号、重量及其标识。5相关文件《采购控制程序》6相关记录《外协厂商调查表》《外协厂商质量管理检查表》页次版本深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期受控文件章通过建立规范、有效的风险控制体系、识别、分析、评价风险并采取应对2.适用范围：适用于公司的风险识别、分析、评价、应对，包括正面风险(机遇)的评价深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期和应对。3.定义：3.1风险：不确定性的影响，包括负面风险和正面风险，其中正面风险也称机遇。风险表达通常有两种，一以潜在事件和后果，或它们的组合来描叙，二以事件(包括环境变化)后果和发生可能性的组合来表达。3.2风险管理：针对风险知会和控制组织的协调活动。3.3机遇：有利的时机，境遇，条件和环境。3.4战略：实现长期或总目标的计划。4.职责和权限4.1管理者代表组织领导相关部对组织的风险的识别、风险的分析、风险评价、风险应对全过程的管理。4.2各部门负责对本部门所涉及的风险进行风险识别、分析、评价和应对，并将风险管理结果向管理者代表反馈。4.3最高管理者负责审批各单位应对风险和机遇所采取的措施。5.风险和机遇控制流程流程说明责任人记录/文1、在体系建立初进行组织环境理解和分析之后及年度管织环境信息出现更新时应适时进行识别管理者1、各单位按照公司内外部环境理解和分析的结果中能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的识别的信息输入，同时管理者代表还必须重点收集如下风险信息a.国内外战略风险失控、财务风险失控、忽视市场风险、忽视法律法规，缺乏应对措施导致企业蒙受损管理者相关信深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期失的案例；供方等方面有关的重要信息；管理者代表风险类别1、战略和市场风险：由于没有制定或制定的品更新换代、替代品出现、消费需求变化、产品和供应链价格变化、国内外有和潜在竞争者的策略变化等)影响市2、财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊等负面因素。各部门负责人风险识别分工1、财务负责人侧重于财务风险的识别，管理各部门负责人1、各单位负责从风险发生的可能性与风险后果(影响实现管理体系预期结果的程度)两个方面进行风险分析和评价，并填写《风险评估与应对措施表》各部门负责人1、公司风险评价采用定性分析发，分为A级风险也成为高关注风险，B级风险也称一般关注风险。具体见附件《风2、管理者代表组织相关人员，必要时邀请专业人员对各部门风险识别、分析、评价结果进行评审确认。各部门负责人1、管理者根据风险识别、分析、评价的结果确定风险对策各部门负责人1、规避风险：超出风险承受度之内的风险，通过放弃或者以避免和减轻损失的对策。深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期2、接收风险：公司对在风险承受度之内的风险，在权衡成本效益之后，不准备采取控制措施降低风险或者减轻损失3、减少风险：公司在权衡成本利益之后，准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失，将风险控制在风险承受制措施，将风险控制在风险承受度之内的对司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、“规避风险”。会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、3、不属于上述情况的风险，由管理层结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。应对措施实施顺序1、各部门结合公司实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定每个风险应对措施，并与该风险产品和服务符合性的潜在影响相适应。一般可采用制定目标及管理方案，建立和实施运行控制文件，进行培训和宣投入资源，监督检查，应急预案等措施。2、对于风险对策为“规避风险”的A级风险，应对措施必须立即实施。3、其他A级风险，应对措施必须“优先实施”,由管理者代4、其他风险，应对措施应“保持关注”。5、管理者代表负责将《风险评估与应对措施表》提交总经理审批后分发到相关部门1、由管理者代表根据《机遇评估与应对措施响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的机遇。制定机遇应对措施应考虑相关的风险并与该机遇对产品和践，推出行产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期他有利可能性。从而促进公司质量管理体系预期结果得以实现。与相关方的1、由管理者代表组织相关部门对其进行评估，策划应对措各相关部门相关方需期望应1、管理者代表对所收集的风险信息适时提出修改《风险评需求与期望应对表》的申请，由管理者代表负责组织各单位负责人进行讨论、审核确认后更新相应表格并报总经理批准后分发至相关部门。对措施对措施相关方需期望应管理文件信息的保存和管理。风险后果极少发生深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期严重A级风险(高关注风险)A级风险(高关注风险)一般B级风险(一般关注风险)B级风险(一般关注风险)B级风险(一般关注风险)B级风险(一般关注风险)修订日期页次版本深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期受控文件章为满足理解组织及其环境的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现深圳市企后信息科技有限公司预期结果的各种内部和外部因素，确定与本公司深圳市企后信息科技有限公司有关的后信息科技有限公司的策划能实现预期的结果。2.范围SCOPE3.1《风险和机遇识别和控制程序》<RiskandOpportunityidentifyandcontrolprocedure>4.1《组织合规因素清单》4.2《相关方期望和要求清单》5.1组织：为实现其目标而具有其自身职能及职责、权限和相互关系的个人或一组人。深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期社团(3.2.8)慈善机构或研究机构，或上述组织的部分或组合，无论是否为法人组织，公有的或5.2组织的环境：对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部结果的组注1:组织的目标可能涉及其产品和服务、投资和对其相关方的行为。注2:组织的环境的概念，除了适用于赢利性组织，还同样能适用于非赢利或公共服务组织。5.3相关方：能够影响决策或活动，受决策或活动所影响，或感觉自身受到决策或活动影响的手等。注1:“感觉自身受到影响”意指组织已知晓这种感觉。注1:影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。注2:不确定性是一种对某个事件，甚至是局部的结果或可能性缺乏理注3:通常，风险表现为参考潜在事件(GB/T23694—2013中的定义，4.5.1.3)和后果(GB/T23694—2013中的定义，4.6.1.注4:通常，风险以某个事件的后果组合(包括情况的变化)及其发生的有关可能性(GB/T23694—2013中的定义，4.6.1.1)的词语来表述。注5:“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。5.5风险与机遇潜在的不利影响(威胁)和潜在的有利影响(机遇)。6.1综合行政部：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应6.2管理者代表：确定内外部环境因素和相关方期望或要求，批准风险和机会的应对措6.3各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。7.1组织环境管理7.1.1在建立与改进深圳市企启信息科技有限公司时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期与组织环境相关的气候，空气质量，水质量，土地使用，现存污染，可用的自然资源，生物多样性等相关的环境状况，这些环境状况不仅可影响组织的目的，还可被其环境因素所影响；b)外部环境考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素。组织的内部特征或条件，例如其活动、产品和服务、战略方向、文化和能力(如人员，知识，过程，体系)。7.1.2综合行政部负责组织各部门实施公司内外部环境分析、评价工作，将识别结果登记在《组织合规清单》上。7.1.3各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时通知综合行政部对《组织合规清单》进行修订。7.1.4通常情况下，每年至少对《组织合规清单》进行一次系统的分析和评价。如遇到内外部环境变化，可临时组织公司进行内外部环境分析和评价。7.1.5针对公司环境分析、评价过程中识别出的风险和机遇按照《风险和机遇控制程序》执行。7.2相关方期望或要求管理7.2.1相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体。7.2.2综合行政部负责组织各部门对相关方及其期望或需求进行识别与评审，并将识别结果登记在《相关方期望和要求清单》上。7.2.3各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时告知综合行政部，由综合行政部对《相关方期望和要求清单》进行修订。7.2.4通常情况下，每年至少对《相关方期望和要求清单》进行一次全面的识别与评审。页次版本深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期文件发行章确保公司的深圳市企启信息科技有限公司运行过程符合适用的法律法规和其他要求。适用于本公司深圳市企启信息科技有限公司法律、法规及其他要求评价.无深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期4.1管理者代表组织深圳市企启信息科技有限公司法律、法规及其他要求4.2各部门参与深圳市企启信息科技有限公司法律、法规及其他要求遵守情5.作业程序5、1评价的内容管理者代表定期组织体系推行小组评价深圳市企启信息科技有限公司法律、5.1.1适用法律法规5.1.2其他要求D、非法规性指南F、自愿性深圳市企启信息科技有限公司标准或产品承诺5.1.3有关的许可和执照B、营业执照5.2评价的方法5.2.1体系推行小组负责组织各部门将获取的国家、行业及地方法律法规、深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期5.2.2体系推行小组负责组织各部门对摘录条文的适宜性进行评价，将结果添入《合规性评价表》中.5.2.3体系推行小组将经评价的法规、标准条文组织各部门逐条按照要求5.3评价的周期5.3.1各部门主管在每年12月中旬根据本部门平时收集的资料的合规情5.3.2管理者代表根据各部门的评价记录，结合年度的内审，管理评审，5.4评价结果的处理5.4.1、在评价的过程中发现有不符合，应根据《纠正措施与预防措施程6.相关文件/资料6.1纠正措施与预防措施程序7.1附件一法律法规及其他要求一览表7.2附件二合规性评价表7.3附件三合规定性评价报告深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期页次版本受控文件章深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期对与环境因素有关的运行和活动进行控制，3.5物料部采购负责组织对供方或3.8各职能部门负责各管辖范围内环境运行控制要求的实施。4内容及要求4.1环境运行的一般要求4.1.1管理代表负责组织人资、生产、工程、质量等部门识别环境有关活动，编制有关的4.1.2工厂设备部门对设施、设备(含环境保护、消防安全设施设备等)进行控制，制定各类设备安全操作和维修保养规程，保证设a)劳动场所布局要合理，保持清洁、整齐。有毒有害的作业(如喷塑烘烤生产线、焊接作业等),必须有防护设施。b)各种设备和仪器不得超负荷和带病运行，并要做到正确使用，经常维护和定期检修。设备拆卸时，地面上应铺盖塑料布或纸张，防止滴漏油深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期采用导流槽予以收集。各废弃设备维修中的零部件、废油棉丝和销售部设备负责对主要耗能设备进行重点管理，以确保能源充分有效地利用；对铝锭4.1.4按有关要求对生产环境进行管理，确保各作业区环境整洁，有适当的安全标志，通4.1.5各部门按规定地点分类放置4.1.7进行员工上岗前、岗位培训，提高工作技能，增强环境保护意识，具体按《人力资4.1.9按环境监测分析评价控制程序的要求，对环境运行进行监督控制。4.2.1对与重要环境因素相关的运行活动进行重点控制，对其中可能造成重要环境影响风4.2.2危险化学品的控制4)易燃、易爆物品的运输、贮存、使用、废弃处理执行《防火防爆安4.3.1零部件、原辅材料、成品管理深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期考虑提高产品的环境性能，产品废弃后的再资源化回收利用，4.3.2生产过程中资源能源管理各生产岗位员工应严格按照岗位操作规程进行操作，减少或杜绝产生次品、废品。技合理利用水资源，加强节水宣传，提高员工节水意识。各使4.3.5设备维修产生可修复利用件设备维修人员应加强维修业务水平，对设备维修尽量采4.3.6办公用品组织提倡节约用纸，反对各种浪费，并不断致力改善减少4.4不符合及紧急情况的处理当出现不符合情况时，依照《持续改进控制程序》进行处理；对紧急情况的处理详见5相关文件化信息深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期页次版本受控文件章深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期对深圳市企启信息科技有限公司中具有重要影响的运行与活动的关键特性2适用范围适用于公司范围内所有与深圳市企启信息科技有限公司运行活动有关的3术语4职责4.1公司技术部4.1.2组织对合规管理绩效情况进行监视和测量，并对整体结果在年终进行汇4.2销售部深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期4.3销售部组织对合规管理的综合绩效进行监测、监控、监督，并对其结果进行汇总及评价。4.4体系管理销售部负责质深圳市企启信息科技有限公司的有效运行，并按《内部审核控制程序》组织每年度的内部体系审核，提出持续改进的措施及建议，提交管理评审。4.5各部门负责人负责对公司员工合规情况进行监督检查，提出改进措施及建议。4.6各部门实施本单位、本项目深圳市企启信息科技有限公司过程的监视和测量活动。4.7财务科负责对合规管理费用的投入、统计，并在年度进行汇总。5工作程序工作流程5.1监视与测量的内容深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期各部门应对管理体系的各个过程进行监视，对有量化要求时应进行监测，并保持测量相关的数据。当只能通过定性分析对过程进行监视时，应进行监控并保持相关记录，用以证实过程能力的符合性。检查内容主要包括：a)目标、指标的实现程度；b)法律、法规的遵循情况；c)管理方案、施工组织设计、各类方案、体系文件是否有效执行；d)检测设备的校准和维护；e)特种作业人员的持证及年检；f)环境保护、劳动防护用品、职工劳动卫生保护、职业病；g)重要合规因素、重大合规因素是否实施有效控制；h是否从事故、事件、疾病中吸取教训；i)管理是否满足要求。包括：人、机械设备、物资、方法、工艺及相关方过程能力的符合性；5.2过程的监视与测量的方法、周期5.2.1监测方法5.2.1.1检查前，应成立检查小组，确定检查人员及其检查内容，明确相应职责。5.2.1.2检查的方法按深圳市企启信息科技有限公司的标准、规范、规定执行。5.2.2监测形式、周期5.2.2.1检查分定期、不定期、日常、专项、节前、节后检查等形式，检查重点为现场合规管理现状及存在的隐患等方面，并适当兼顾绩效的主动监测。a.定期检查：每月检查一次，公司每季度安排检查一次；b.不定期检查：各分公司、销售部可根据实际需要、施工工艺、施工特点、深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期季节性特点，组织不定期检查；c.专项检查：结合本单位、本项目的实际情况以及国家、行业、地方建设行政主管部门的要求组织专项检查。5.2.2.2绩效的定期考核、评价：在检查的基础上对绩效(如目标/指标的实现、法律法规的遵循、管理方案的实施等情况)进行定期考核、评价。销售部每季度进行一次，分公司每半年进行一次，公司每年度进行一次。5.2.2.3当发生下列情况时，应进行追加检查：a.在国家、行业、地方建设行政主管部门组织的大检查前；b.当发生严重质量事故、严重安全、环境污染事故后；c.在接受管理体系第三方审核前。5.3管理能力的监视与测量5.3.1人员各类人员上岗前岗位工作能力及资格的认定严格按《人力资源控制程序》中有关规定执行，按岗位需求对与管理体系运行有关的各类人员的工作能力和资格进行审定，并对其能力和工作业绩进行考核，调整不能胜任本职岗位的人员；5.3.2机械设备a.设备科应严格按照《施工机械设备控制程序》中有关规定对公司的机械设备的完好率、利用率、安全装置的有效性及作业人员持证上岗情况等采取现场核验的方式进行检查；b.公司应对用于监视、测量的装置进行控制并建立台帐，并按《监视和测量装置控制程序》相关规定，及时进行校对及日常维护工作，以确保装置符合规定深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期5.3.3物资公司销售部，应严格按照《采购控制程序》中有关要求对物资的采购、保管、三材节约率和环境因素进行监测，并保持记录；5.3.4方法、工艺公司负责对销售部相关作业文件的适用性进行检查，并对执行情况进行检查，发现问题，提出整改意见并责成纠正。必要时组织相关人员进行评价，提出改进措施及建议；5.3.5供方能力公司应按《施工过程控制程序》、《外包控制程序》及《采购控制程序》中有关规定对供方过程能力进行监视。并形成相关记录。5.4对深圳市企启信息科技有限公司的综合监测和评价5.4.1公司体系办组织相关部门每年底在实施5.3的基础上，对5.1所列内容进行一次全面检查，并进行年度总体评价，将结果予以公布；5.4.2.体系管理销售部、技术部、品质分别按规定的监测周期按5.1的相关内容对公司进行检查，并将结果进行汇总评价；5.4.3公司由主要领导或技术负责人组织相关部门按规定的监测周期按5.1条所列相关内容对本单位/项目进行监测、测量和检查评价。在有必要出具权威监测报告向相关方证明时，应委托有监测资格的单位进行监测工作；5.5监视、测量结果的分析、评价5.5.1公司对本单位、本项目检查过程中发现的各类事故、事件、不符合和不良绩效应收集相关证据，对结果进行详细记录，汇总、分析并评价，提出改进措施及建议并逐级上报主管部门。深圳市XX有限公司文件编号文件版本生效日期5.5.2技术部、销售部分别每年底对公司管理体系运行、检查中收集的各类数据和信息进行一次系统的分析、评价，以确定体系运行的有效性、目标/指标的实现程度、法律法规的遵循情况、重大合规因素及重要合规因素的控制效果等，并寻求持续改进的机会，提出改进建议，其结果予以公布并输入管理评审。5.5.3各类数据、信息的分析按有关规定执行。5.6监视、测量信息交流按《沟通控制程序》中有关规定执行。5.7监视、测量记录管理凡与管理体系过程绩效有关的监视、测