期货从业人员资格模拟题带答案2024年

期货从业人员资格模拟题带答案2024年1.以下关于期货交易的说法，错误的是（）。A.期货交易实行保证金制度B.期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益C.期货交易一般是通过对冲平仓了结履约责任D.期货交易的对象是标准化合约和非标准化合约答案：D。期货交易的对象是标准化合约，并非非标准化合约。2.下列不属于期货市场功能的是（）。A.价格发现B.资源配置C.风险规避D.稳定物价答案：D。期货市场具有价格发现、资源配置、风险规避等功能，但不能直接稳定物价。3.最早的金属期货交易诞生于（）。A.美国B.英国C.法国D.德国答案：B。最早的金属期货交易诞生于英国。4.我国第一个商品期货市场是（）。A.上海期货交易所B.郑州商品交易所C.大连商品交易所D.中国金融期货交易所答案：B。郑州商品交易所是我国第一个商品期货市场。5.期货合约是由（）统一制定的。A.期货交易所B.中国证监会C.期货业协会D.期货经纪公司答案：A。期货合约由期货交易所统一制定。6.下列关于期货合约标准化的说法，错误的是（）。A.合约的数量、规格、交割时间和地点等都是既定的B.节约了交易成本C.减少了价格波动D.提高了交易效率答案：C。期货合约标准化节约交易成本、提高交易效率，但不能减少价格波动。7.期货市场上的套期保值最基本的操作方式有（）。A.买入套期保值和卖出套期保值B.牛市套期保值和熊市套期保值C.投机套期保值和套利套期保值D.空头套期保值和多头套期保值答案：A。套期保值基本操作方式是买入套期保值和卖出套期保值。8.买入套期保值是指套期保值者通过在期货市场建立（）头寸。A.多头B.空头C.先多后空D.先空后多答案：A。买入套期保值建立多头头寸。9.某企业利用大豆期货进行卖出套期保值，当基差从100元/吨变为200元/吨时，（）。A.盈亏相抵B.亏损100元/吨C.盈利100元/吨D.盈利200元/吨答案：B。基差走弱，卖出套期保值亏损，亏损额为基差变化值的绝对值，即100元/吨。10.期货投机者的主要类型按交易主体划分可分为（）。A.机构投机者和个人投机者B.多头投机者和空头投机者C.长线交易者、短线交易者和当日交易者D.抢帽子者和逐小利者答案：A。按交易主体分为机构投机者和个人投机者。11.以下属于期货套利作用的是（）。A.有助于价格发现功能的发挥B.增加了期货市场的交易量C.提高了期货交易的活跃程度D.以上都是答案：D。期货套利有助于价格发现、增加交易量、提高活跃程度。12.以下关于跨期套利的说法，正确的是（）。A.买入较近月份的合约同时卖出较远月份的合约为牛市套利B.买入较近月份的合约同时卖出较远月份的合约为熊市套利C.卖出较近月份的合约同时买入较远月份的合约为牛市套利D.无论牛市套利还是熊市套利，均需同时买入两份合约答案：A。买入近月合约、卖出远月合约是牛市套利。13.下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的是（）。A.预期性B.连续性C.权威性D.保密性答案：D。期货市场价格发现具有预期性、连续性、权威性，不具有保密性。14.目前，我国期货交易所不采用的交易方式是（）。A.公开喊价B.电子化交易C.做市商交易D.混合交易答案：C。我国期货交易所主要采用电子化交易、公开喊价（部分有过历史阶段使用）、混合交易，不采用做市商交易。15.期货交易中，绝大部分合约是通过（）的方式了结的。A.实物交割B.对冲平仓C.现金交割D.期转现答案：B。期货交易中大部分合约通过对冲平仓了结。16.期货保证金存管银行属于期货服务机构，是由（）指定，协助交易所办理期货交易结算业务的银行。A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.期货公司答案：B。期货保证金存管银行由期货交易所指定。17.以下不属于期货结算机构组织形式的是（）。A.作为交易所内部机构的结算机构B.附属于交易所的相对独立的结算机构C.由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司D.由政府出面组建的结算机构答案：D。期货结算机构组织形式有交易所内部、附属于交易所相对独立、多家出资独立结算公司三种，无政府出面组建形式。18.期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在（）及时将结算结果通知会员。A.下一交易日开市前B.三个交易日内C.当日D.结算完成后答案：D。期货交易所应在结算完成后及时将结算结果通知会员。19.关于期货公司的表述，正确的是（）。A.属于银行金融机构B.主要从事经纪业务C.不需要采取风险管理措施D.可以投资于股票市场答案：B。期货公司属于非银行金融机构，主要从事经纪业务，需采取风险管理措施，投资有严格规定，一般不投资股票市场。20.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。A.期货公司B.期货交易所C.保障基金D.中国证监会答案：C。期货投资者保障基金产生的利息及收益归属保障基金。21.期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）履行职责提供必要的条件。A.独立、客观、公正B.独立、公正、准确C.客观、公正、及时D.独立、有效、及时答案：A。期货公司要为首席风险官独立、客观、公正履行职责提供条件。22.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。A.小心谨慎B.勤勉尽责C.独立客观D.诚实守信答案：B。期货从业人员应以勤勉尽责态度为投资者服务。23.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标B.提供期货市场行情信息C.预测期货价格走势D.向投资者作出获利保证答案：A。提供服务前应了解投资者财务、经验、目标等情况。24.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并（）。A.坚持投资者合法利益优先的原则B.以公司利益优先C.以自我利益优先D.确保不让投资者发生损失答案：A。应坚持投资者合法利益优先原则。25.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.期货交易所B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会派出机构答案：B。应通过所在期货经营机构协商解决。26.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有（）。A.合理的依据B.研究分析支持C.事实根据D.以上都是答案：D。投资分析和建议要有合理依据、研究分析支持、事实根据。27.下列关于期货合约最小变动价位的说法，不正确的是（）。A.每次报价的最小变动数值必须是其最小变动价位的整数倍B.商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于标的物的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等C.较大的最小变动价位有利于市场流动性的增加D.最小变动价位是指在期货交易所的公开竞价过程中，对合约每计量单位报价的最小变动数值答案：C。较小的最小变动价位有利于市场流动性增加。28.某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850点，上一交易日结算价分别为2810点和2830点，上一交易日该投资者没有持仓。如果该投资者当日不平仓，当日3月和4月合约的结算价分别为2830点和2860点，则其持仓盯市盈亏为（）元。（沪深300指数期货合约乘数为每点300元）A.盈利30000B.盈利90000C.亏损30000D.亏损90000答案：A。3月合约盈利：(28302800)×10×300=90000元；4月合约亏损：(28602850)×10×300=30000元；总持仓盯市盈亏=9000030000=30000元。29.关于期货合约交割月份的选择，下列说法错误的是（）。A.套期保值者要根据现货交易的时间来选择合适的交割月份B.投机者要考虑合约流动性C.做市商要考虑市场风险D.一般来说，近月合约的流动性较好答案：C。做市商主要考虑的是市场的流动性和买卖价差等，不是市场风险。30.下列关于期货交易保证金的说法，错误的是（）。A.期货交易的保证金一般为成交合约价值的5%15%B.保证金比率越低，杠杆效应越大C.保证金是由期货交易所统一收取的D.保证金可以以现金或现金等价物的形式缴纳答案：C。保证金由期货公司向客户收取，交易所向会员收取。31.期货交易中，维持保证金是指（）。A.客户开始交易时缴纳的保证金B.客户必须始终维持的保证金水平C.客户追加保证金时应达到的保证金水平D.客户保证金账户中的资金余额答案：B。维持保证金是客户必须始终维持的保证金水平。32.某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需缴纳的保证金为（）元。（大豆期货合约每手10吨）A.19300B.19500C.19700D.20400答案：B。当天持仓205=15手，需缴纳保证金=2040×15×10×5%=19500元。33.以下关于强行平仓的说法，正确的是（）。A.强行平仓只能由交易所执行B.只有经纪公司能够提出强行平仓的申请C.客户保证金不足时，期货公司应立即对其强行平仓D.强行平仓的价格通过市场交易形成答案：D。强行平仓可由交易所或期货公司执行，交易所和期货公司都能提出申请，期货公司要先通知客户追加保证金，强行平仓价格通过市场交易形成。34.某投资者以3000元/吨的价格买入10手大豆期货合约，后因价格上涨，该投资者以3050元/吨的价格将合约全部平仓，交易手续费为每手10元，则该投资者的交易结果为（）元。（大豆期货合约每手10吨）A.盈利4900B.盈利5000C.亏损4900D.亏损5000答案：A。盈利=(30503000)×10×1010×10=4900元。35.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.中国证监会答案：B。期货公司向客户收取的保证金属于客户所有。36.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理B.明晰职责、强化内控、加强风险管理C.明晰职责、强化制衡、加强内部控制D.明晰职责、强化内控、加强合规管理答案：A。期货公司应按明晰职责、强化制衡、加强风险管理原则完善公司治理。37.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.首席风险官B.独立董事C.监事会D.合规审查部门答案：A。期货公司应设立首席风险官进行监督检查。38.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为以外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向（）报告。A.期货公司董事会B.公司住所地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所答案：B。应同时向公司住所地中国证监会派出机构报告。39.期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，不得（）。A.滥用权利B.占用期货公司的资产C.挪用客户保证金D.以上都是答案：D。期货公司股东等不得滥用权利、占用资产、挪用保证金。40.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其（）。A.缴纳罚款B.停业整顿C.转让所持期货公司的股权D.对公司进行重组答案：C。应责令其转让所持期货公司的股权。41.下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的是（）。A.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司应将客户保证金存放在指定的期货保证金存管银行D.期货公司可以将客户保证金借给他人使用答案：D。期货公司不得将客户保证金借给他人使用。42.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.5B.10C.15D.30答案：B。每季度结束之日起10个工作日提交季度工作报告。43.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.金融期货经纪业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D.近2年风险监管报表答案：D。应提交近1年风险监管报表，不是近2年。44.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A.本公司网站B.营业场所C.中国证监会指定媒体D.以上都是答案：D。期货公司应在本公司网站、营业场所、中国证监会指定媒体提示客户查询从业人员资格公示信息。45.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重