西南财经大学2014至 2015学年证券投资学试题

PAGE年月日第3页共3页西南财经大学课程考核试题卷（A卷）试卷编号：第1页共3页年级专业：教学班号：学号：姓名：年级专业：教学班号：学号：姓名：装订线（2014至2015学年第2学期）课程名称：证券投资学考试时间：110分钟课程代码：0200951试卷总分：100分考试形式：开卷学生自带普通计算器:允许选择题（10小题，每小题1.5分，共15分)1、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（）。A．最近半年连续亏损B．最近1年连续亏损C．最近2年连续亏损D．最近3年连续亏损2、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（）亿元。A．10B．12C．15D．203、基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）。A．顾客导向型B．营销导向型C．渠道导向型D．投资顾问型4、对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C．1998年3月，两只封闭式基金－－基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D．截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司5、（）是看跌的形态。A、头肩底B、头肩顶C、W形D、圆弧底、某可转换公司债很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()

A支出B储蓄C投资D消费

7、某一证券加入到一个资产组合中时，以下说法正确的是（）

A该组合的风险一定变小

B该组合的收益一定提高

C证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大

D证券本身的收益率越高，对资产组合的收益率影响越大8、负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是（)

A中国证监会B中国人民银行C国资委D证券交易所

9、对于受经济周期影响较大的行业，投资者在投资时应该注意的是（)

A避免在经济复苏阶段投资B避免在经济稳定阶段投资

C避免在经济繁荣阶段投资D避免在经济衰退阶段投资

10、计算公司普通股票每股净收益时，其中的净收益为（)

A本年净利润减去普通股股息B本年净利润减去盈余公积

C本年净利润减去优先股股息D本年净利润减去未分配利润

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）1、如发生（）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A．公司股票交易发生异常波动B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约C．上市公司依据上市协议提出停牌申请D．中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时2、证券市场监管的原则是（）。A．依法监管原则B．保护投资者利益原则C．“三公”原则D．监督与自律相结合的原则3、按记息方式分类，债券可以分为()。A、单利债券B、复利债券C、累进利率债券D、贴现债券4金融期货的功能主要有()。A、投资功能B、套期保值功能C、筹资功能D、价格发现功能5、金融期权的功能主要有()。A、投资功能B、套期保值功能C、筹资功能D、价格发现功能三、判断题：（本大题共10小题，每小题1.5分，共15分）1、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。()2、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。()3、券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。()4、对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（）5、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。()6、采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。()7、开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费()8集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。()9、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。()10、在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。()四、简答题（本大题共4小题，每小题5分，共20分）1、公司财务比率分析的内容。2、KDJ的使用法则。3、如何评价技术分析指标在行情分析中的作用。4、上网定价方式下的申购程序。五、计算题（本大题共2小题，每小题10分，共20分）1、某公司在未来无限时期内每期每股支付的股利为0.20元人民币，投资的必要收益率为4%，问：根据零增长模型计算，1股该公司股票的理论价格是多少？2、某上市公司决定按照每股配0.2的比例向原股东配售股票，配股价格为每股4元。李华手中持有该公司原股票5000股。计算：李华可获配多少股？李华若参与配股需缴多少款？股权登记日，该公司股票的收盘价格为8元。计算：该公司股票除权参考价格是多少？除权当日，该股票收盘价格为7元，请回答：除权当日该股票是填权还是贴权？王某原股票5000股的全部投资成本为每股7元，配股的全部投资成本为每股4元。如果