世界经济概论（中）

世界经济概论〔中〕

张幼文、屠启豪、李纲编著：?世界经济概论?〔第二版〕，高等教育出版社，2005年，定价：26元主讲教师：刘运顶世界经济概论〔中〕－－经济制度、增长、开展与均衡贸易自由化与关贸总协定世界贸易组织与经济全球化区域经济一体化世界经济的增长世界经济的开展世界经济的均衡经济全球的结构及其不平等性质第七章贸易自由化与关税贸易总协定贸易自由化是经济全球化的根底和先导。第一节贸易自由化的趋势与形成什么是贸易自由化？贸易自由化趋势的出现：1948年关贸总协定生效。贸易自由化进入新阶段的标志：1995年WTO的成立。二、贸易自由化浪潮贸易自由化的出现与开展关贸总协定与19世纪某些西欧国家推动的自由贸易在方式上的区别；贸易保护措施对贸易自由化趋势产生了冲击，但无法中断贸易自由化的进程；有管理的自由贸易。二、贸易自由化的推动者关贸总协定与WTO其它相关国际组织：UNCTAD〔联合国贸发会议〕CustomsCo-operationCoucil〔CCC〕关税合作理事会IMF区域性经济组织第二节贸易自由化的表现和特点

一、贸易自由化的表现进出口关税大幅度降低；非关税壁垒受到削弱；各种贸易歧视被限制在一定限度内；开展中国家和最不兴旺国家得到优惠待遇；贸易自由化组织的管辖范围扩大。二、贸易自由化的特点贸易自由化领域拓宽，参与者增加；贸易自由化受到区域经济一体化组织的双重影响；贸易自由化的全球性力量和制度性保障得到加强；贸易自由化具有不平衡性。第三节关贸总协定及其作用和局限1947年关贸总协定的产生三、关贸总协定的局限性地位不明确规那么不够严密争端解决机制不完善；第二节世界贸易组织的结构与运行机制一、WTO的结构WTO的组织结构图第八章WTO与经济全球化第一节WTO的主要原那么与职能一、WTO的成立二、WTO的宗旨与原那么〔▲〕非歧视原那么，贸易自由化原那么，允许正当保护原那么，稳定贸易开展原那么，公平竞争原那么，鼓励开展和经济改革原那么，地区贸易原那么，例外与免责原那么，透明度原那么。

WTO原那么对关贸总协定原那么的继承与开展非歧视原那么非歧视待遇又称无差异待遇，是针对歧视待遇的一项缔约原那么，它要求缔约双方在实施某种优惠和限制措施时，不要对缔约对方实施歧视待遇。根据非歧视待遇原那么，世贸组织一成员方对另一成员不采用任何其他所同样不适用的优惠和限制措施。在世贸组织中，非歧视原那么由最惠国待遇和国民待遇条款表达出来。贸易自由化原那么稳定贸易开展原那么公平竞争原那么在世界贸易组织框架下，公平竞争原那么是指成员方应防止采取扭曲市场竞争的措施，纠正不公平贸易行为，在货物贸易、效劳贸易和与贸易有关的知识产权领域，创造和维护公开、公平、公正的市场环境。公平竞争原那么的表现：1、通过反取消和反补贴等防止因取消和出口补贴二形成的不公平竞争。2、在效劳贸易领域，世界贸易组织鼓励各成员通过相互开放效劳贸易市场，逐步为外国的效劳或效劳提供者创造市场准入和公平竞争的时机。3、在知识产权领域，公平竞争原那么主要表达为对知识产权的有效保护和反不正当竞争。4、约束政府采购金额，扩大公平竞争时机。5、为防止国营贸易企业的经营活动对贸易造成扭曲影响，世界贸易组织要求成员方的国营贸易企业按非歧视原那么，以价格等商业因素作为经营活动的依据，并定期向世界贸易组织通报国营贸易企业情况。对国营贸易企业的贸易行为作了标准，防止出现与其它贸易企业竞争不公平的现象。鼓励开展和经济改革的原那么地区贸易原那么地区性贸易安排是指一些国家通过协议组成经贸集团，成员内部相互废除或减少进口贸易壁垒。WTO具体要求:第一，确定关税同盟或自由贸易区临时协定的“合理期间〞一般为10年，如超过10年，那么要向货物贸易理事会作出解释。第二，两者成立的所有通知要接受世贸组织工作组的检查。第三，二者要定期向世贸组织理事会作出活动报告。例外与免责原那么含义：世界贸易组织要求成员方切实履行其所承担的各项义务，但也允许成员方在考虑历史传统、平安和确有困难的情况下有所例外，即不实施非歧视原那么。透明度原那么三、WTO的主要职能：第二节世界贸易组织的结构与运行机制一、WTO的结构WTO组织结构图部长级会议总理事会总理事会由世界贸易组织全体成员的代表组成，主要是在部长级会议休会期间履行部长会议的职责。总理事会为除部长级会议之外的世界贸易组织的最高权力机构，负责日常对世界贸易组织的领导与管理。

总理事会下设专门理事会总理事会下设秘书处专门负责处理世界贸易组织的日常事务。秘书处设一名秘书长，由总理事会委任的总干事担任。再由秘书长根据总理事会所批准的规那么任免其他工作人员组成秘书处。总干事是世界贸易组织的监护人，他可以奉劝各成员方遵守世界贸易组织的各项规定。总理事会设立的临时性机构：工作组总理事会还设立一些临时性机构，即工作组，处理一些重要的专门问题。其职权范围也由总理事会决定，工作组向总理事会提交工作报告。例如：中国参加WTO工作组二、世界贸易组织的运行机制争端解决机制〔▲〕形成背景

世界贸易组织争端解决机制，是从1947年关税与贸易总协定有关条款及其40多年争端解决的实践开展而来的。?关于争端解决规那么与程序的谅解?包括27个条款、4个附件。世界贸易组织总理事会同时作为负责争端解决的机构，履行成员方之间争端解决的职责。

世界贸易组织争端解决机制的特点鼓励成员通过双边磋商解决贸易争端以保证世界贸易组织规那么的有效实施为优先目标争端解决机制的目的是使争端得到积极有效的解决。争端各方可通过磋商，寻求均可接受并与世界贸易组织有关协定或协议相一致的解决方法。在未能达成各方满意的解决方法时，争端解决机制的首要目标是确保成员撤销被认定违反世界贸易组织有关协定或协议的措施。如该措施暂时未能撤销，应申诉方要求，被诉方应与之进行补偿谈判，但补偿只能作为一项临时性措施加以援用。如在规定时间内未能达成满意的补偿方案，经争端解决机构授权，申诉方可采取报复措施。严格规定争端解决的时限迅速解决争端是世界贸易组织争端解决机制的一项重要原那么，为此，争端解决程序的各个环节均被规定了严格、明确的时间表。这既有利于及时纠正成员违反世界贸易组织协定或协议的行为，使受害方得到及时的救济，也有助于增强各成员对多边争端解决机制的信心。实行“反向协商一致〞的决策原那么世界贸易组织争端解决机制引入了“反向协商一致〞的决策原那么。在争端解决机构审议专家组报告或上诉机构报告时，只要不是所有的参加方都反对，那么视为通过，从而排除了败诉方单方面阻挠报告通过的可能。禁止未经授权的单边报复世界贸易组织要求，争端当事方应按照?关于争端解决规那么与程序的谅解?的规定妥善解决争端，禁止采取任何单边的、未经授权的报复性措施。允许交叉报复如果世界贸易组织成员在某一领域的措施被裁定违反世界贸易组织协定或协议，且该成员未在合理期限内纠正，经争端解决机构授权，利益受到损害的成员可以进行报复。报复应优先在被裁定违反世界贸易组织协定或协议的措施的相同领域进行，称为平行报复；如不可行，报复可以在同一协定或协议下跨领域进行，称为跨领域报复；如仍不可行，报复可以跨协定或协议进行，称为跨协议报复。世界贸易组织争端解决的根本程序〔一〕磋商?关于争端解决规那么与程序的谅解?规定，一成员方向另一成员方提出磋商要求后，被要求方应在接到请求后的10天内作出答复。如同意举行磋商，那么磋商应在接到请求后30天内开始。如果被要求方在接到请求后10天内没有作出反响，或在30天内或相互同意的其他时间内未进行磋商，那么要求进行磋商的成员方可以直接向争端解决机构要求成立专家组。如果在接到磋商请求之日后60天内磋商未能解决争端，要求磋商方〔申诉方〕可以请求设立专家组。在紧急情况下〔如涉及容易变质的货物〕，各成员方应在接到请求之日后10天内进行磋商。如果在接到请求之日后20天内磋商未能解决争端，那么申诉方可以请求成立专家组。〔二〕专家组审理争端1．专家组的成立和授权〔1〕专家组的成立〔2〕专家组的组成:专家组通常由3人组成，除非争端当事方在专家组设立之日起10天内同意设立5人专家组〔3〕专家组的职权范围:?关于争端解决规那么与程序的谅解?第7条第1款，用标准格式规定了专家组的职权范围2．专家组的审理程序3．专家组报告的通过?关于争端解决规那么与程序酌谅解?第16条规定，为使各成员有足够时间审议专家组最终报告，只有在报告散发给各成员方20天后，争端解决机构方可考虑审议通过。对报告有反对意见的成员方，应至少在召开审议报告会议10天前，提交供散发的书面反对理由。在最终报告散发给各成员方的60天内，除非争端当事方正式通知争端解决机构他们的上诉决定，或争端解决机构经协商一致决定不通过该报告，否那么该报告应在争端解决机构会议上予以通过。〔三〕上诉机构审理〔四〕争端解决机构裁决的执行及其监督1．裁决的执行?关于争端解决规那么与程序的谅解?第21条规定，在专家组或上诉机构报告通过后30天内举行的争端解决机构会议上，有关成员应将执行争端解决机构建议和裁决的意愿通知该机构。有关建议和裁决应该迅速执行，如果不能迅速执行，那么应该确定一个合理的执行期限2．授权报复如申诉方和被诉方在合理期限届满后20天内未能就补偿问题达成一致，申诉方可以要求争端解决机构授权对被诉方进行报复，即中止对被诉方承担的减让或其他义务。争端解决机构应该在合理期限届满后30天内给予相应的授权，除非争端解决机构经协商一致拒绝授权。根据所涉及的不同范围，报复可分为平行报复、跨部门报复和跨协议报复三种。被诉方可以就报复水平的适当性问题提请争端解决机构进行仲裁。报复措施也是临时性的。只要出现以下任何一种情况，报复措施就应终止：〔1〕被认定违反世界贸易组织有关协定或协议的措施已被撤销；〔2〕被诉方对申诉方所受的利益损害提供了解决方法；〔3〕争端当事各方达成了相互满意的解决方法。3．监督执行争端解决机构应该监督已通过的建议和裁决的执行情况。在建议和裁决通过后，任何成员都可随时向争端解决机构提出与执行有关的问题，以监督建议和裁决的执行。仲裁、斡旋、调解和调停(一)仲裁?关于争端解决规那么与程序的谅解?第25条规定，仲裁可以作为争端解决的另一种方式。如果争端当事方同意以仲裁方式解决，那么可在共同指定仲裁员并议定相应的程序后，由仲裁员审理当事方提出的争端。〔二〕斡旋、调解和调停决策机制协商一致世界贸易组织以1947年关税与贸易总协定所遵循的决定、程序和惯例作为指导，在决策中继续沿用1947年关税与贸易总协定所遵循的“经协商一致作出决定〞的习惯做法。1947年关税与贸易总协定的决策惯例是，讨论一项提议或拟议中的决定时，应首先寻求协商一致。所有缔约方都表示支持，或者没有缔约方反对，即为协商一致通过，只有在无法协商一致的情况下才进行投票表决。投票表决在世界贸易组织部长级会议或总理事会表决时，每一成员拥有一票。总的原那么是，部长级会议和总理事会依据成员所投票数的多数作出决定，除非?建立世界贸易组织协定?或有关多边贸易协定另有规定。1．关于条款解释的投票表决世界贸易组织部长级会议或总理事会拥有解释?建立世界贸易组织协定?和多边贸易协定的专有权。对多边贸易协定和协议条款的解释，部长级会议或总理事会应根据监督实施协定的相应理事会的建议进行表决，并获得成员的四分之三多数支持才能通过2．关于义务豁免的投票表决按照?建立世界贸易组织协定?和多边贸易协定和协议的规定，任何世界贸易组织成员既享受一定的权利，也要履行相应的义务。但在特殊情况下，对某一世界贸易组织成员应承担的某项义务，部长级会议可决定给予豁免。三、WTO协议的根本结构四、WTO与关贸总协定的区别第三节WTO的作用及开展趋势一、WTO的作用二、WTO的运行情况三、WTO的开展方向补充：第四届部长级会议：多哈会议2001年11月9日至14日，世贸组织第四届部长级会议在卡塔尔首都多哈召开，共142个世贸组织成员参加了会议。会议的主要议题有二：一是接受中国和中国台北参加世贸组织。二是启动新一轮多边贸易谈判。11月10日，会议以协商一致的方式通过了中国参加世贸组织的决定，正式接纳中国为其第143位成员。11月11日，会议通过了中国台北以“台湾、澎湖、金门、马祖单独关税区〞的名义参加世贸组织的决定，接受台湾为其第144位成员。11月14日，会议通过了?多哈部长宣言?，一致同意开始新一轮多边贸易谈判，并规定应在2005年1月1日之前结束所有谈判。新一轮多边贸易谈判被命名为“多哈开展回合〞，以强调对开展问题的重视。会议还通过了?关于与贸易有关的知识产权协定与公共卫生的宣言?和?关于与实施有关的问题和关注的决定?。多哈开展回合启动原因第三，纠正世界贸易组织原有协定与协议实施上的失衡，由于开展不平衡和竞争力的强弱差距等原因，世贸组织成员在实施原有的贸易协定与协议中出现了不平衡，有的协议执行的较好，有的较差。如兴旺成员对自己自由化的承诺，如纺织品与服装协议上的义务的履行，一再拖延。众多规定仍然扭曲着农产品贸易的自由化，如出口补贴、国内支持、关税顶峰。在食品进口方面出现了新壁垒。开展中成员在世界贸易组织中的权利未能充分享受，一局部开展中国家出现了边缘化的趋势。它们都影响了世界贸易组织作用的发挥。第四，修复世界贸易组织的形象。自1999年世界贸易组织第三届局部级会议无果而终以来，世界贸易组织的形象受到很大伤害，甚至成为反经济全球化的口实。第五，世界贸易组织本身为新回合谈判作了大量有效的工作，世贸组织第二任总干事穆尔进行了艰苦卓越的游说工作。第六、从世界贸易大局出发，在着眼于共同利益的根底上，成员方尤其是兴旺成员与开展中成员相互作出让步。兴旺国家认识到，西雅图新回合发动失败的主要原因是其在谈判议题上的不妥协立场。开展中成员也感到需要一定的妥协，才能发起新的多边贸易谈判，解决贸易与经济开展中遇到的问题。在多哈回合谈判议题上，既考虑到兴旺成员方的要求，更照顾到开展中成员的利益。多哈开展回合的目标与特点〔一〕目标2001年11月，世界贸易组织第四届部长会议在卡塔尔多哈通过?部长宣言?，决定从2002年起，到2005年底以前举行多哈开展回合的多边贸易谈判。多哈开展回合谈判的目标主要有：抑制全球经济减缓下出现的贸易保护主义，加大贸易在促进经济开展和解除贫困方面的作用，处理最不兴旺国家出现的边缘化问题，理顺与区域贸易协定之间的关系，把多边贸易体制的目标与可持续开展有机底结合起来，改善世界贸易组织外部形象，实现?马拉喀什建立世界贸易组织协定?的原那么和目标。(二〕谈判议题的特点第三、开展中成员和最不兴旺成员的贸易开展和利益受到空前关注。首先，在?部长宣言?前言中，公然声明“大多数世界贸易组织成员属于开展中国家，我们寻求将它们的利益和需要放在本宣言所通过的工作方案的中心位置〞“我们致力于处理最不兴旺国家在国际贸易中被边缘化的问题，提高它们在多边贸易体制中的有效参与。〞其次，在?部长宣言?中，涉及开展中成员和最不兴旺国家内容几乎占了—半。再次，在19个议题中，有13个议题中涉及对开展中成员和最不兴旺国家的谈判，其中6个议题使专门针对开展中成员和最不兴旺国家。这些内容为开展中成员和最不兴旺国家通过多哈回合取得更多的差异待遇和落实这些待遇提供了良好的条件。第九章区域经济一体化二、区域经济一体化的形式〔▲〕自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全经济一体化三、区域经济一体化理论〔▲〕现代关税同盟理论一体化的静态效应－－贸易创造、贸易转移贸易创造具有“正生产效应〞和“正消费效应〞,而贸易转移具有“负生产效应〞和“正消费效应〞。进一步考虑贸易转移对进口国关税收入的负面影响,那么贸易转移不仅引起整个世界生产效率的下降,而且对消费国总体也会形成负的经济效应。外部贸易创造、贸易重整和贸易抑制效应“外部贸易创造〞是指在关税同盟成立后,由于各成员国对外统一关税,那些原先单边关税税率高于关税同盟统一关税税率的成员国因降低关税而与非成员国产生的贸易。“贸易重整〞是指由“同盟认同〞以及成员国相互免费提供信息所增进的“亲近〞而引起的成员国之间贸易商品结构及贸易地理方向的调整。“贸易抑制〞那么是指由于关税同盟对外统一关税壁垒的作用,促使那些原先单边关税较低的成员国从国外进口的廉价商品被国内商品所替代的贸易减少效应。对成员国来说,外部贸易创造与贸易重整的静态福利效应为“正〞,而贸易抑制的静态福利效应那么为“负〞。一体化的贸易条件效应区域经济一体化主要通过贸易转移、对外谈判实力变化、贸易规模大小、对外开放程度上下、劳动生产率和国际市场价格变化等途径影响贸易条件。一体化的动态效应〔这里的一体化并非只针对关税同盟，还包括程度更高的一体化形式〕规模经济效应竞争效应－－大市场理论资本聚集效应“交易本钱〞效应资源配置效应四、区域经济一体化开展的原因微观：实现规模经济，增强竞争实力；要素自由流动，提高经济效率。宏观〔关键因素〕：经济全球化的开展是20世纪世界经济开展的主要特征。但经济全球化与主权国家对国民经济控制和管理权之间存在的冲突、不同经济开展水平国家间合作的障碍、更深层次的文化和意识形态障碍等等，都阻碍了经济全球化的进展。为此，经济开展水平接近、文化背景相似、社会政治体制相融的特定地区就率先尝试区域性经济一体化，以充当经济全球化的阶段性准备和局部性实践。五、区域经济一体化的现实模式“北北合作型〞以产业内局部工为特征，主要出现在兴旺回家之间。例如：欧盟“南南合作型〞以开展民族工业为动因，在20世纪五六十年代出现在开展中国家之间。例如：中美洲共同市场、中非经济关税同盟“南北合作型〞兴旺国家与开展中国家间的经济联合。突破了传统的区域一体化模式。例如：北美自由贸易区、亚太经合组织第二节区域经济一体化的开展阶段及其特点〔▲〕一、20世纪50年代:初创时期经互会“煤钢联营〞(1951.4.18)“舒曼方案〞欧共体成立〔〕?罗马条约?，即?建立欧洲经济共同体条约?和?建立欧洲原子能共同体条约?的合称。

二、20世纪60年代－80年代：蓬勃开展时期三、20世纪80年代中期：内涵深化时期北美自由贸易区〔南北合作型〕1989年，美加自由贸易区正式成立；1992年12月，美、加、墨三国签署协议，成立北美自由贸易区；成立美洲自由贸易区的设想及其挫折。拉美新的一体化组织

亚太国家的动态梯度分工格局〔1〕美、日为上层〔2〕港、韩、新、台新兴工业化经济体居中〔3〕泰、马、菲、印尼和中国等为第三层

东、中欧地区传统经济纽带的复归

独联体经济一体经济化进程四、世纪之交及21世纪初：与经济全球化同步开展时期

以务实的态度步步为营推进一体化开展；摒弃简单模仿注重兼收并蓄；呈现交叉重叠、跨区域网络化开展态势；区域贸易协定呈现便于化开展态势；区域贸易协定与多边贸易体系同步推进，互补开展。双边FTA〔▲〕中国签订的几个双边FTA：第三节区域经济一体化与世界经济全球化一、区域经济一体化对世界经济的影响对国际经济秩序的影响北北模式一定程度上使南北差距扩大南北模式使南北关系的解决有可能进入一个新的阶段。〔由南北对抗走向南北合作〕对世界经济格局产生的影响对全球贸易格局的影响对全球要素流动格局的影响二、区域经济一体化与经济全球化的关系大作业3亚太经合组织对中国的意义中国－－东盟自由贸易区对中国的意义CEPA的实施对大陆、香港和澳门的经济影响中国签订的双边自由贸易协定对中国的意义北美自由贸易区对美、加、墨三国经济各自的影响非洲经济一体化的现状第十章世界经济的增长世界经济增长过程中的周期性波动可持续增长第一节世界经济的增长与可持续增长一、世界经济增长的涵义及历史回忆二、经济全球化推动世界经济的增长三、世界经济可持续增长的涵义及影响要素第二节世界经济增长中的周期问题〔▲〕四、经济长周期及其特征长波理论〔▲〕从西方经济史看，美国的批发物价指数二百多年来的经济数据可代表经济盛衰的周期，由1780年至今，美国经济大致上可划分为四个长波周期〔参见图〕。五、经济长周期与其它经济周期的联系与区别〔▲〕美国经济的长波周期第三节世界经济持续增长中的全球性重大问题－－可持续增长一、全球性问题的出现环境恶化、资源短缺、人口膨胀二、全球性问题的国际协调联合国环境规划署地球峰会：可持续开展问题世界首脑会议1992年里约热内卢2002年约翰内斯堡21世纪议程、京都议定书第十一章世界经济的开展第一节世界经济开展的不平衡性一、开展的涵义二、世界经济开展不平