国际贸易学 第五版 课件全套 金泽虎 第1-14章 导论、传统国际贸易理论-国际贸易与经济增长

国际贸易学（第五版）2025/5/281第一章导论第一节国际贸易学的含义与特点

第二节国际贸易研究对象和内容

第三节国际贸易的产生和发展

第四节国际贸易的分类

第五节国际贸易学的基本概念2025/5/282第一节国际贸易学的含义与特点一、国际贸易的定义：（1）传统定义：狭义——国与国之间的商品（货物）交换活动；广义——狭义的商品的交换＋劳务（服务）。交换（服务的提供与接受）：与商品贸易有关的服务，如运输、保险、结算；与商品贸易直接联系的（即不是为完成商品交易而发生的服务贸易）如旅游、技术。（2）现代定义（国际经济学）：商品、服务的国际交换＋生产要素跨国流动（要素流动可替代商品流动；要素流动会影响一国的国际收支，即资本项目、劳工汇款等）2025/5/283二、国际贸易学的特点（一）国际贸易比国内贸易具有更大的困难性1.语言不同，交流困难2.法律、风俗习惯不同3.国际贸易障碍多于国内贸易4.市场调查困难5.交易接洽、争议处理困难2025/5/284（二）国际贸易比国内贸易具有更多复杂性1.各国的货币和法律制度不同2.货物的运输与保险更加复杂（三）国际贸易比国内贸易具有更大风险性1.信用风险2.商业风险3.汇兑风险4.运输风险2025/5/285第二节国际贸易研究对象和内容

国际贸易作为一门学科，它的研究对象是具有各自经济利益的不同关税区，即不同国家或地区之间的商品和服务的交换活动。

国际贸易的具体研究内容：1.国际贸易的历史及现状（以及相关概念界定与分类）2.国际贸易的理论3.国际贸易的政策与措施4.与国际贸易有关的各种理论与现实问题2025/5/286第三节国际贸易的产生和发展一、国际贸易产生的基本条件1.国家的存在2.产生对国际分工的需要二、世界贸易发展进程

（一）资本主义社会以前的国际贸易1.原始社会的贸易2.奴隶社会的国际贸易3.封建社会的国际贸易2025/5/287（二）资本主义以及现代国际贸易资本主义国际贸易当代国际贸易发展趋势与特点1.国际贸易步入新一轮高速增长期，贸易对经济增长的拉动作用愈加明显2.以发达国家为中心的贸易格局保持不变，中国成为国际贸易增长的新生力量3.多边贸易体制面临新的挑战，全球范围的区域经济合作势头高涨2025/5/2884.国际贸易结构走向高级化，服务贸易和技术贸易发展方兴未艾5.贸易投资一体化趋势明显，跨国公司对全球贸易的主导作用日益增强6.贸易自由化和保护主义的斗争愈演愈烈，各种贸易壁垒花样迭出2025/5/289第四节国际贸易的分类一、按货物移动方向可分为出口、进口、复出口、复进口贸易及过境贸易。出口贸易（exporttrade）指把本国或本地区生产的商品销往其他国家或地区。进口贸易（importtrade）指购入外国或其他地区生产的商品。复出口（re-exporttrade）是指输入本国或本地区的商品未经加工就出口的情况。本国出口后未经任何加工又原样输回本国,称为复进口(re-import)或再进口。过境贸易（transittrade）是指贸易国之间的商品交易需通过第三国国境的情况。2025/5/2810二、按统计边界不同分为总贸易和专门贸易在对外贸易统计时，若以国境为界，凡进入国境的商品算作进口，离开国境的商品算作出口，则一定时期内的进出口额之和便为该国的总贸易（generaltrade）。若以关境为界，凡运入关境的商品算作进口，运出关境的商品算作出口，则一定时期内的进出口额和便为该国的专门贸易(specialtrade)。

美国采用专门贸易与总贸易两种概念分别统计其对外贸易，我国则采用总贸易概念统计对外贸易。2025/5/2811三、按交易标的物的特征可分为有形贸易和无形贸易有形贸易（Visibletrade或tangibletrade）又称物品贸易。这种贸易的标的物是物质产品。它们具有可触摸、可看见的、外在的物理特性。传统意义上的国际贸易就是指这类。无形贸易（invisibletrade或intangibletrade），又称服务贸易。是指服务这类产品的交易。这种贸易标的不是物质产品，而是服务。它们不具有可看见和可触摸的外在物理特性。2025/5/2812四、依照有无第三方参加，国际贸易可分为直接贸易、间接贸易和转口贸易。两国（或地区）交易之间的直接贸易称为双边贸易（bilateraltrade），或直接贸易（directtrade）。在转口贸易中，商品的生产国和商品消费国之间的交易若要通过第三国（或地区）的交易者来完成，就叫做转口贸易。转口贸易和过境贸易的区别，在于商品的所有权。在转口贸易中先从生产国出口者那里转到第三国（或地区）商人手中，再转到最终消费该商品的进口国商人手中。而在过境贸易中，商品所有权无需向第三国商人转移。2025/5/2813五、依照货物运送方式不同，国际贸易可分为陆路贸易、海路贸易、空运贸易和邮购贸易。六、依照清偿工具不同，国际贸易可分为现汇贸易和易货贸易。如果国际贸易中采用可自由兑换货币来结算的话，就称为现汇贸易。现在国际贸易中主要采用这种结算方法。有时候，贸易双方缺少可自由兑换货币，可以采用以货易货的方式（Barter）来结算，即双方交换的商品经过计价以后，用等值的不同商品互相交换.补偿贸易是民间的易货贸易。七、按贸易方式可分为包销、代理、寄售、招标、拍卖、商品交易所交易、加工贸易、对等贸易、租赁贸易等。14

第五节国际贸易学的基本概念一、国际贸易额与对外贸易额二、贸易差额三、国际贸易值和国际贸易量（对外贸易额与对外贸易量）

（一）国际贸易值(valueofforeigntrade)又叫贸易额（二）国际贸易量(quantumofforeigntrade)2025/5/2815对外贸易量的计算实例

1990年世界出口总额为34235亿美元，1996年世界出口总额51607亿美元，若以1990年为基期，1996年的出口价格指数是108，试计算1996年的出口贸易量。解：1990年为基期，则1996年的出口贸易量=（51607/108）×100=477841996年的出口贸易额指数=51607/34235=151%1996年的出口贸易量指数=47784/34235=139%即与1990年相比，国际贸易名义上增长了51%，实际上增长了39%。2025/5/2816四、贸易条件贸易条件指数(N)=出口价格指数(Px)/进口价格指数(Pm)×100如果贸易条件指数大于100，说明出口价格比进口价格相对上涨，出口同量商品能换回比原来更多的进口商品，该国的该年度贸易条件比基期有利，即贸易条件改善；如果贸易条件指数小于100，说明出口价格比进口价格相对下跌，出口同量商品能换回的进口商品比原来减少，该国的该年度贸易条件比基期不利，即贸易条件恶化了。2025/5/2817五、国际收支与贸易收支

国际收支是指在一定时期内（通常为一年），一国（或地区）与其他国家（或地区）之间所有经济交易的收入和支出的系统记录。若收入大于支出，就是国际收支顺差（又称盈余）；若收入小于支出，就是国际收支逆差（又称赤字）；收支相等则称国际收支平衡。贸易条件又称交换比价，通常用某一时期内的出口商品价格指数与进口商品价格指数之比来表示。2025/5/2818六、对外贸易依存度

对外贸易依存度是指一国进出口总值在其国内生产总值中的比重。用公式表示为：2025/5/2819七、国际贸易地理方向国际贸易地理方向(internationaltradebyregion)是指各洲、各国(或地区)在国际贸易中所占的地位，即各洲、各国(或地区)参加国际商品流通的水平。对一个国家而言，对外贸易地理方向是指该国进出口贸易总值的国别和地区分布，表明该国同世界各国（地区）的经济贸易联系程度，也就是该国的贸易伙伴国家（地区）的具体分布状况。八、国际贸易商品结构国际贸易商品结构(internationaltradebycommodities)是指各类商品在各国(或地区)进出口贸易或世界贸易中所占的比重。2025/5/2820第二章传统国际贸易理论第一节

绝对成本理论第二节

比较成本理论第三节相互需求理论第四节要素禀赋理论第五节里昂惕夫之谜及其解释2025/5/2821国际贸易理论三个发展阶段古典国际贸易理论阶段新古典国际贸易理论阶段新贸易理论阶段2025/5/2822第一节

绝对成本理论一、亚当·斯密简介斯密是18世纪英国著名经济学家。在经济思想史上，斯密被尊为古典经济学派的创始人。1776年，斯密出版了一部奠定古典政治经济学理论体系的著作《国富论》。在该著作中，他第一次把经济科学所有主要领域的知识归结成为一个统一和完整的体系，而贯穿这一体系的基本思想就是自由放任的市场经济思想。2025/5/2823二、亚当.斯密的自由贸易思想及观点

1.绝对成本说是建立在斯密的分工学说基础之上的。斯密非常重视分工，认为分工可以提高劳动生产率。

2.斯密认为各国之间劳动生产率的差异及由此产生的国际分工的原因是“自然”形成的或“后天”获得的。3.斯密认为自由竞争和自由贸易是必要的且具有优越性。2025/5/28244.斯密认为国际分工和国际贸易的原因和基础是各国之间存在的劳动生产率或生产成本的绝对差异。一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生产率或具有比别国低的生产成本，该国在这一产品上就具有绝对优势（AbsoluteAdvantage）；反之，则不具有绝对优势，而是具有绝对劣势。各国应集中生产并出口其具有绝对优势的产品，进口其具有绝对劣势的产品，其结果比自己什么都生产更有利。在国际贸易理论上，这一学说被称为“绝对优势理论”。2025/5/2825三、绝对优势的衡量标准1.劳动生产率2.生产成本在斯密的论述中，由于劳动是唯一的生产要素，生产成本表现为生产单位商品所消耗的劳动（L/Q，Q为产量，L为投入的劳动量），劳动生产率是指单位时间内生产某种商品的产量（Q/L），二者互为倒数。一个国家在生产某种商品上具有绝对优势就是说该国生产该种商品劳动生产率绝对高，或生产成本绝对低。2025/5/2826四、绝对优势贸易理论评价1.斯密的研究把国际贸易理论纳入了市场经济的理论体系，开创了对国际贸易的经济分析。2.它揭示了国际分工和专业化生产能使资源得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规律。3.它首次论证了贸易双方都能从国际分工与国际贸易中获利的思想，即国际贸易可以是一个“双赢游戏”，而不是一个“零和游戏”，从而部分地解释了国际贸易产生的原因。4.绝对优势理论只是部分地解释了国际贸易产生的原因，或者说，它解释的是国际贸易中的一种特例，其理论不具有普遍意义。2025/5/2827第二节

比较成本理论一、大卫·李嘉图简介李嘉图是英国产业革命深入发展时期的经济学家，古典政治经济学的集大成者。1817年，其代表作《政治经济学及赋税原理》出版。在此著作中，李嘉图提出了比较优势贸易理论等理论，极大地发展了亚当·斯密的经济思想。2025/5/2828二、大卫.李嘉图的贸易思想

李嘉图认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。所以，每个国家应该根据“两优取最优，两劣取次劣”的原则，集中生产并出口其具有“比较优势”（ComparativeAdvantage）的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。

2025/5/2829三、比较优势的衡量标准1.相对劳动生产率，是指生产两种商品的绝对劳动生产率之比。相对劳动生产率高，具有比较优势，反之具有比较劣势。2.相对生产成本，是指生产两种商品的绝对生产成本之比。相对生产成本高，具有比较劣势，反之具有比较优势。3.机会成本，可用两种方法表示。一是产出表示法，即生产两种商品的边际技术替代率。二是投入表示法，即消费两种商品的边际替代率。机会成本高，具有比较劣势，反之，具有比较优势。

2025/5/2830

四、比较成本理论评价

1.为自由贸易政策提供了坚实的理论基础。它提出了相对成本的概念，丰富和发展了绝对成本理论，为后来的贸易理论发展和深化指明了方向，为实行自由贸易提供了有力的理论依据。

2.比较成本说将自由贸易的领域推广到各种类型的经济水平各异的国家，从而论证了自由贸易政策的普遍性和合理性。尤其为发展中国家对外开放提供了理论指导。2025/5/28313.主张按当前的比较成本格局进行分工，是一种静态均衡理论。而没有看到比较成本、比较优势是可变的。此外，这里还隐含着一个先进国家规劝后进国家加入到国际分工体系之中的学说：后进国家虽然一切都落后，但也能从贸易中获益。因此，加入进来吧！经济结构的改进没有必要。4.忽视了国际分工与国际贸易中生产关系的作用。5.价值规律在国际市场上的作用形式发生了变化，但是，李嘉图的劳动价值论是不彻底的。比较成本理论虽然以劳动价值论为基础，但是，他的劳动价值论在国际贸易领域内失去了普遍意义。2025/5/2832第三节

相互需求理论一、穆勒的相互需求理论约翰·斯图亚特·穆勒（JohnStuartMill，1806-1873），又称小穆勒，是自李嘉图后英国政治经济学界的另一位主要人物。穆勒以等量劳动的不同产出来比较两国比较劳动生产率的差异，补充了李嘉图比较成本理论中没有论及的国际交换比问题。这种把成本固定、比较某国生产某种产品的利益大小，在西方经济学界被普遍地称为“比较利益论”，主要包括下面三个方面的内容：2025/5/2833（一）国际交换比即贸易条件的变动范围一定在两国国内交换比之间的某一水平上，贸易才可能发生。这个变动范围越大，说明两国的比较成本差异越大，互补性越强，进行互惠贸易的空间越大。（二）实际贸易条件是由两国消费者的偏好、环境加上在市场上的讨价还价力量来决定的。量化地讲，是由两国在一定条件下形成的相互需求的大小和强度决定的，即所谓的“国际需求方程式”(EquationofInternationalDemand)，也称“国际交易方程式”

，即:P出口/P进口＝Q进口/Q出口2025/5/2834（三）贸易利益的分配一国对他国商品需求越强，国际交换比就越接近对方国家国内交换比，贸易条件对本国有利，本国从贸易中获益较多；反之，一国对他国商品需求越弱，国际交换比就越接近于本国国内交换比，贸易条件对他国有利，他国从贸易中获益较多。穆勒对贸易理论的一个重要贡献是他提出了决定国际贸易商品的价值法则，即相互需求原理。2025/5/2835二、马歇尔的相互需求理论穆勒的相互需求原理虽然解释了均衡贸易条件的决定问题，但只是一般陈述。马歇尔(AlfredMarshall，1842-1924年)在穆勒的基础上发展了相互需求理论。作为当时最有才华的数学家之一，他用最简洁的数学语言来分析穆勒的相互需求原理。马歇尔用提供曲线解释了穆勒的相互需求理论，提供曲线可以确定两国进行交换时的相对价格和贸易量，也可以用来表示贸易带来的福利变动。2025/5/2836图2-1两国互利贸易区域2025/5/28372025/5/2838（一）贸易条件的表示马歇尔把穆勒提出的两国国内交换比即贸易条件在平面坐标系中用通过原点射线的斜率表示出来。（二）提供曲线提供曲线(OfferCurves)表示一国在各种不同的相对价格下愿意出口和进口的商品的数量组合，又称供应条件曲线。提供曲线上每一点与坐标原点连线的斜率都表示一个贸易条件。两国可以发生的实际的贸易条件应该在两国提供曲线的交点上，只有在该点，才能形成国际市场均衡。图2-4两国均衡贸易条件的决定2025/5/2839三、对相互需求理论的评价1.相互需求理论是对比较成本理论的丰富与补充，补充了李嘉图比较成本理论中没有论及的国际交换比问题。2.相互需求理论中商品价值取决于外国对本国商品的需求弹性的观点，受到马克思主义劳动价值论的猛烈批评。马克思认为，只要两种商品的国际价值量不发生改变，它们之间的国际交换比就不会变化。2025/5/28402025/5/28第四节

生产要素禀赋理论一、赫克歇尔、俄林及其贸易思想在新古典国际贸易理论中，贡献最大的当属赫克歇尔和俄林。赫克歇尔和俄林的贡献之一是建立赫克歇尔-俄林模型（即H-O模型）。H-O模型用生产要素禀赋差异解释了国际贸易产生的原因与基础。41生产要素禀赋理论最早是由瑞典经济学家赫克歇尔1919年在《对外贸易对收入分配的影响》一文中提出，后来由其学生俄林在其1933年出版的《区际贸易和国际贸易》中加以阐明和发展。俄林在综合李嘉图的比较成本学说、约翰·穆勒的相互需求理论、马歇尔的均衡价格论和陶西格的比较成本学说的基础上，创立了生产要素禀赋理论，该理论又被称作赫克歇尔—俄林原理（简称H-O原理）。俄林因此而获得1977年诺贝尔经济学奖。2025/5/28422025/5/28二、要素禀赋与相对供给要素禀赋(FactorEndowment)是指一个国家或经济体可利用经济资源的拥有总量。它既包括自然存在的资源，如土地、矿产、森林、气候条件等，也包括社会积累的资源，如技术、资本、劳动力、管理、信息等，通常用“充裕”或“稀缺”来表示。相对要素充裕度(RelativeFactorAbundance)是指两国要素相对拥有量或要素相对价格的比较。432025/5/28三、要素密集度及其逆转1.要素密集度（FactorIntensities）是指生产一个单位某种产品所使用的生产要素的组合比例。2.相对要素密集度(RelativeFactorIntensities)是指生产两种单位产品投入的要素组合比例的比较。例如，假设生产两种单位商品X、Y，使用两种生产要素资本（K）和劳动（L）。如果生产单位Y的K/L的比率高于生产单位X的K/L的比率，或生产单位X的L/K的的比率高于生产Y的单位L/K的的比率，则Y是资本密集型产品，X是劳动密集型产品。443.要素密集度逆转是指同种商品在要素相对价格不同的国家或要素相对拥有量不同的国家表现出不同的要素密集型特征，我们称该商品发生了要素密集度逆转。它主要表现为同种商品在不同的国家或处于产品生命周期的不同阶段，具有不同的要素密集型特征。2025/5/28452025/5/28四、H-O原理，即生产要素比例学说一国应当出口密集使用该国相对充裕而便宜要素生产的商品，进口密集使用该国相对稀缺而昂贵要素生产的商品。换言之，劳动相对充裕型国家应该出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；而资本相对充裕型国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。生产要素比例学说的特点就是根据贸易国经济结构中的劳动力、资本、土地等生产要素拥有状况来说明贸易格局和贸易走向。462025/5/28俄林从两国商品的绝对价格差异开始，层层深入，论证了国际贸易产生的基础。H-O原理认为，商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因，各国商品相对价格的不同是国际贸易产生的必要条件，而各国商品相对价格的不同是由各国要素相对价格不同决定的，而各国要素相对价格是由该国要素供给比例或相对要素充裕度决定的。用箭头示意图表示如下：472025/5/28五、要素价格均等化定理即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品自由贸易得到充分发展，那么各国同种生产要素的相对价格将会趋于相等，同时，绝对价格也会趋于相等；也就是说，国际贸易会使各国工资相等，也会使各国利率相等。这一命题通常被称为要素价格均等化定理。482025/5/28要素价格均等化定理的意义体现在两个方面：首先，它证明了各国要素价格存在差异，以及在生产要素不能通过国际间自由流动实现资源最优配置的情况下，国际贸易作为要素国际流动的替代，可以间接地实现世界范围内资源的最优配置，最终实现要素价格的均等化。其次，它说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。492025/5/28六、斯托尔珀-萨缪尔逊定理

当一个国家由自给自足走向自由贸易时,贸易使出口产品的价格相对提高、进口产品的价格相对下降,这会使出口产品生产中密集使用的那种生产要素,也就是国内供给相对充裕的生产要素价格提高;同时,它也使进口产品生产中密集使用的那种生产要素,也就是国内供给相对稀缺的生产要素的价格下降。502025/5/28不难看出，在开展贸易后的短时期内，由于只发生商品价格的变动，而没有发生生产要素在进出口部门之间的流动，两国出口行业的所有生产要素的报酬都会上升，两国进口竞争行业的所有生产要素的报酬都会降低。在长期中,所有要素都可以在各行业间流动。价格上升部门的产量扩大、各要素流入,而且该部门密集使用要素的需求量大大增加,导致该要素价格上升、要素所有者报酬增加。价格下降部门的产量下降、各要素流出,而且该部门密集使用要素的需求量大大减少,导致该要素价格下降、要素所有者报酬减少。512025/5/28七、罗伯津斯基定理1955年，罗伯津斯基在其论文《要素禀赋与相对要素价格》中，对一国生产要素增长与国际贸易关系问题进行了讨论。他利用2×2×2模型，指出若两种商品的相对价格不变，生产这两种商品的相对要素密集度也不变时，当其中一种生产要素供给增加，另一种生产要素供给不变，将使密集使用该要素的商品产量增加，密集使用另一种生产要素的商品产量减少。这一论断被称为罗伯津斯基定理。522025/5/28罗伯津斯基定理解释的是一国生产要素的变化对该国产出和外贸影响，它可以进一步用来解释国际贸易中的“贫困化增长问题”和“荷兰病”现象。图2-6贫困化增长模型图532025/5/28八、要素禀赋理论评价1.要素禀赋理论，仍然属于比较成本理论的范畴，使用的是比较成本理论的分析方法。2.“靠山吃山、靠水吃水”的贸易思想不利于一国总体经济结构的调整，要素价格均等化的趋势会使得一国沦落到“山穷水尽”的地步。3.要素禀赋理论用多种生产要素的理论代替了古典学派单一生产要素的劳动价值论，是现代国际贸易理论的开端。现代西方国际贸易理论的争论大多是围绕着肯定这一理论的大前提下进行具体论证展开的。542025/5/28第五节

里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜美国经济学家里昂惕夫在运用投入产出法对美国1947和1951年的外贸数据进行验证时，发现美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。其关键比率（KX/LX）/（KM/LM）仅为0.77，而根据H-O原理，该比率应该远大于1，因为美国是一个资本充裕的国家。这种赫克歇尔－俄林模型的推论与实际验证结果之间的矛盾，被称为里昂惕夫之谜。55二、对里昂惕夫之谜的解释熟练劳动说人力资本说自然资源论要素密集度逆转论需求偏向论贸易保护论2025/5/2856

三、里昂惕夫之谜促进了国贸理论的发展

里昂惕夫之谜的提出是国际贸易理论史上的一个重要转折点。它推动了人们从更多的因素、更新的角度去研究国际分工和国际贸易产生的原因。随着新要素贸易理论、新贸易理论的提出，人们深化了对要素禀赋理论的认识。2025/5/2857第三章当代国际贸易理论第一节

技术差距论第二节

产品生命周期理论第三节新贸易理论：产业内贸易理论第四节国家竞争优势理论第五节

国际要素流动理论：外包模型第六节

新新贸易理论

2025/5/2858第一节技术差距论技术差距论（TechnologicalCapTheory）由美国经济学家波斯那（M•Posner）在1961的《牛津经济论丛》上发表的一篇名为《国际贸易与技术进步》的文章首次提出。波斯纳把从新技术产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔称为模仿滞后时期。模仿滞后时期又包括三个阶段：需求时滞、反应时滞和掌握时滞。新产品的需求时滞一般要短于反应时滞，反应时滞的长度主要取决于厂商的决策意识、规模收益、关税、运输成本、国内市场容量以及收入水平高低等因素。

2025/5/28592025/5/2860第二节产品生命周期理论美国经济学家弗农（Venlon.R）发表于1966年的《产品生命周期中的国际投资与国际贸易》（TheInternationalInvestmentandInternationalTradeintheProductCycle）一文中提出了产品生命周期理论.2025/5/2861一、产品生命周期理论的内容（一）贸易国家的分类

第一类，发明与出口新产品工业发达国，如美国等，它们是技术、知识与资本充裕型国家第二类，比较小的工业发达国家，如西欧一些国家、日本，它们是资本与技术充裕型国家；第三类，发展中国家，它们是劳动充裕型国家。2025/5/2862（二）产品生命周期的假设新产品导入期产品的成熟期产品高级标准化阶段2025/5/2863二、产品生命周期理论的图示2025/5/2864第三节

新贸易理论：产业内贸易理论一、产业内贸易的的概念和特点所谓产业内贸易（Intra-industrytrade）又称部门内贸易，指一国同时存在着进口和出口同类产品的贸易活动，或者说贸易两国彼此买卖着同一部门所生产的产品。它是相对于产业间贸易而言的。

2025/5/2865二、产业内贸易程度的测定我们通常使用产业内贸易指数（IndexofIntra-industrialTrade，IIT）来测度产业内贸易程度。根据格鲁贝尔与劳埃德计量法这一指数的计算公式为：IIT=1－∣X－M∣/∣X＋M∣式中，X——某一产品的出口量；

M——某一产业产品的进口量。2025/5/2866三、产业内贸易理论的发展20世纪70年代中期以前的经验分析。经济学家佛丹恩(Verdoorn)，迈凯利（Michaely）、巴拉萨（Balassa）和小岛清（Kojima）等对产业内贸易作了大量的经验性研究。

20世纪70年代中期以来，在上述经验性研究的基础上，以林德、波斯纳、弗农、格鲁贝尔、劳尔德、戴维斯、克鲁格曼、兰卡斯特等人为代表的一大批经济学家对产业内贸易现象的理论性研究阶段。2025/5/2867四、产业内贸易的理论解释同类产品的异质性

规模经济

经济发展水平

五、需求偏好相似论的内容1、一种工业品有否可能出口要由它的国内需求来决定。2、需求决定一些新产品的出口市场，这些新产品出口的市场，首先应该是能够接纳这些产品的市场2025/5/28683、人均收入水平是影响需求结构最主要因素

2025/5/28694、需求偏好相似论的意义和评价

它从需求的角度阐述了产业内贸易发展的原因，因而是对比较利益说的一个补充；林德的偏好相似论对于解释二战以后迅速发展的发达国家之间的贸易作出了贡献.六、对产业内贸易理论的评价

产业内贸易理论是对比较优势学说的补充，它揭示了李嘉图的比较优势学说和传统的赫一俄模型用于解释初级产品和标准化产品的合理性，但是这种理论依然是用一种静态的观点进行分析，这也是它的不足之处。2025/5/2870第四节国家竞争优势理论

国家竞争优势理论从企业参与国际竞争这个微观角度来解释国际贸易现象，在资源禀赋论和产品生命周期论的基础上，波特试图赋予国家的作用以新的生命力，提出国家具有“竞争优势”的观点，正好弥补了比较优势理论的不足。一、国家竞争优势及其决定因素生产要素需求条件相关产业和支持产业的表现企业的战略、结构和竞争对手712025/5/2872二、国家竞争优势的发展阶段要素驱动阶段投资驱动阶段创新驱动阶段财富驱动阶段

三、产业聚集论1998年波特发表了《集群与新竞争经济学》一文，系统的提出新竞争经济学的产业集群理论，并解释了产业集群的含义。集群是特定产业中互有联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种现象。集群包括一连串上、中、下游产业以及其他企业或机构。2025/5/2873第五节国际要素流动理论：外包模型二战之后,以零部件为代表的中间产品国际贸易不断涌现,跨国公司内部以及不同跨国公司之间大量发生中间产品贸易。通过零部件贸易,无论是发达国家,还是承接零部件生产的国家,都得到了好处。我们将“一项服务由一个国家提供并由另一个国家使用,或者一件商品的各个部件在不同国家生产然后在另一个国家完成装配的现象称为境外外包或外包”。用来解释国家间中间产品贸易,探究贸易双方生产要素报酬变化以及各自贸易的贸易得益的理论模型,称之为“外包模型”代表性理论的提出者是芬斯特拉和汉森。2025/5/2874一、外包模型与传统贸易理论模型的比较（1）传统贸易理论模型中的交易商品，都是最终产品，外贸理论模型研究的交易商品，是中间产品，如零部件贸易。（2）传统贸易理论模型都是在生产要素没有国际流动的前提下进行推演，但外包模型突破了这种假设：当把一件商品拆分成各个中间商品，并把一部分中间商品（零部件）让渡给生产成本更低的国家进行生产时，相应的工资报酬也就提供给了承接外包的国外劳动者，从而实质上产生了要素的国际流动。（3）与传统贸易理论模型的有关研究结论不同。2025/5/2875二、理论假设（1）两个国家(本国Home,外国Foreign)，投入劳动和资本两种生产要素（其中，劳动要素又分为熟练工人H和非熟练工人L，资本要素用K表示）生产不同种类产品。（2）定义不同种类的产品为无限连续产品。（3）本国为资本充裕、熟练劳动充裕国家，外国为资本稀缺、非熟练劳动充裕国家。2025/5/2876三、贸易均衡（一）劳动力市场均衡——熟练工人相对需求与供给2025/5/2877（二）开放条件下的国际分工2025/5/2878（三）开放及要素流动下的外包模式对国际分工及要素报酬的影响2025/5/2879四、贸易所得分析外包模型的贸易所得，可以借助分析赫-俄模型的贸易所得时采用总体均衡分析方法的思路，但使用的分析工具有所不同。赫-俄模型的总体均衡分析，使用的经济学工具为社会无差异曲线、相对价格线以及国家生产可能性边界曲线。外包模型的总体均衡分析，使用的经济学工具为等产量线、相对价格线以及企业生产可能性边界曲线。以本国生产两种产品并进行外包为例，如图所示。2025/5/28802025/5/2881第六节新新贸易理论新新贸易理论以哈佛大学的迈克•梅里兹（MarcJ.Melitz)的异质性企业模型和珀尔•安特拉丝（PolAntras)的企业内生边界模型为代表。他们以微观企业为贸易的研究对象和出发点，以企业的异质性假设为主要特征，研究企业的贸易、投资及全球组织生产行为及其经济效应。一、新新贸易理论的产生的背景国际贸易领域的微观实证数据对以往理论提出挑战跨国公司内部贸易在国际贸易中的作用增强82二、新新贸易贸易理论的基本内容（一）异质性贸易模型及相关政策1.模型的假设2.异质性企业的生产决策3.异质性企业的国际化决策4.模型的结论及发展2025/5/28832025/5/2884（二）企业内生边界模型及企业结构选择在国际贸易中，很多出口企业的贸易行为并非发生在不同企业之间，而是发生在企业内部。这种现象在跨国公司尤为明显，这主要表现为跨国公司的母公司与国外子公司之间在产品、技术、服务方面的交易活动。1.企业内生边界模型前提假定2.企业内生边界模型的内涵2025/5/28852025/5/2886三、新新贸易理论与之前贸易理论的比较分析1.理论基础不同2.假设前提不同，3.研究视角不同，4.研究内容更广泛、深入。2025/5/2887

第四章贸易保护理论

2025/5/2888第一节重商主义

第二节幼稚产业保护理论

第三节超保护贸易理论

第四节发展中国家的贸易保护理论

第五节战略性贸易政策理论第六节

贸易保护理论的新发展第一节重商主义一、重商主义的出现重商主义是对16-18世纪出现在欧洲的一种经济思想的统称。其中，该思想揭示了贸易保护的必要性，是最早的贸易保护理论。重商主义将贸易盈余作为获取货币的重要途径之一。二、重商主义的基本思想重商主义认为，一个国家的财富由其拥有的贵金属代表，拥有的贵金属越多，这个国家就越富有。通常将重商主义分为两个阶段：早期重商主义（重金主义）和晚期重商主义（重工主义）。

2025/5/2889要实现重商主义的贸易盈余主张，需要国家对贸易的管制。主要手段是：（1）由政府来控制贵金属的使用，个人不得从事贵金属的出口，对走私贵金属的处以重至死刑的惩处（2）将对外贸易经营权控制在少数企业手中（3）对出口产品实行补贴，对消费品进口采取高关税或配额

2025/5/2890三、对重商主义的批评休谟利用其价格-货币-流通机制最先对重商主义的贸易思想提出质疑。在休漠看来，一国不可能永远保持贸易盈余，价格-货币-流通机制会自动实现贸易均衡。亚当·斯密的绝对优势说肯定了贸易是双赢的经济行为，从而否定了重商主义对贸易是零和博弈的观点。2025/5/2891四、重商主义的现实影响

尽管重商主义历史久远，并且有着其自身的缺陷，但它对现实仍有着不可小觑的影响力，仍然可以恰当解释现实中的某些经济现象。可以说，各国普遍追求贸易盈余，只是出发点不同而已。

2025/5/2892第二节幼稚产业保护理论一、汉密尔顿的保护关税思想AlexanderHamilton(1757-1804年)美国独立后第一任财政部长，当时美国经济凋敝，工业落后，北方的工业资产阶级要求实行保护贸易，南方的种植园主反对，汉密尔顿代表工业资本家的利益，向国会提出了《关于制造业的报告》（1791），阐述了保护制造业的必要性。他认为，制造业对国家的利益关系重大，发展制造业可以促进社会分工，推广机器使用，扩大就业，诱使移民流入，发挥个人才能，提供开创各种事业的机会，保证农产品的销路等。反映了美国工厂主为了防止外来竞争，加速资本主义的发展，敦促国家在市场和劳动力方面提供保障的要求。2025/5/28931.背景美国刚从英国殖民统治下获得独立时，由于长期的殖民统治，特别是受到战争的破坏，美国经济处于谷低，工业极为落后。在与英国的贸易中一直充当英国的农产品和原料的供应地和工业品的销售市场：美国人用小麦、棉花、烟草、木材等换取英国的工业品。这样的贸易格局在美国独立初期继续保留，但这种贸易格局只有利于南方种植园主的利益，而使北方工业资产阶级经营的制造业难于发展。2025/5/28942.汉密尔顿的论证如果在当时的情况下，美国实行自由贸易政策的话，其结果将使美国的产业仅限于农业的范畴，而工业不可能得到很好的发展，这样对美国而言后果是不可设想的。因为一个国家如果没有一定的工业基础，不但不能使国家变得强大，而且很难保护其独立的地位，比如军事工业等等。所以为了国家的利益，政府必须用关税保护美国新建立的工业。2025/5/28953.汉密尔顿的政策主张向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金实行保护关税制度，保护国内新兴工业限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金限制改良机器输出建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量2025/5/2896二、李斯特的幼稚产业保护理论FriedrichList，（1789－1846），出生于德国一个皮革匠家庭。1806年开始在符腾保王国政府中任职，后来又担任过国会议员和经济学教授，曾因反封建活动和对当局的批评被判处10个月监禁。1825年流亡美国后，受到Hamilton的影响，并且亲眼见到美国实施保护贸易政策的成效，开始主张贸易保护。1832年以美国大使的身份回到德国，宣扬贸易保护和德国统一，最终因迫害、挫折和健康状况恶化，雪夜开枪自杀。1841年出版的《政治经济学的国民体系》一书，是其代表作。2025/5/2897（1）国民经济发展阶段说一国国民经济的发展分为五个阶段：原始未开化时期畜牧业时期农业时期农工业时期（德国）农工商业时期（英国）2025/5/2898（一）李斯特的保护幼稚产业学说（2）主张生产力理论。一国在对外贸易中实行什么样的贸易政策，首先要考虑的，是国内生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富。（3）主张国家干预。李斯特认为，在经济落后的国家，高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必要的工具。（4）政策主张保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现工业化保护对象：国内幼稚但有反正希望的工业，受保护对象通过一段时期之后能够成长起来保护手段：主要是关税保护期限：最高界限30年2025/5/2899（二）对李斯特保护贸易理论评价第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用保护政策措施促进本国经济发展，建立了完整体系的保护贸易理论对指导发展中国家发展民族生产力，实行经济自卫起到了积极作用2025/5/28100（三）幼稚产业的选择标准将幼稚产业保护理论运用到现实中的关键是幼稚产业的确定问题。有代表性的五个判定标准：（1）穆勒标准：潜在竞争力标准（2）巴斯塔布尔标准：现值标准（3）肯普标准：外部经济标准（4）小岛清的标准：总体经济发展标准（5）筱原三代平标准：产业基准标准

2025/5/28101第三节超保护贸易理论一、超保护贸易政策的特点不仅保护幼稚工业，更多地保护国内发达或出现衰退的工业不再是培养自由竞争能力，而是巩固加强对国内外市场的垄断不再是防御性限制进口，在国内垄断的基础上，加强对国外市场的进攻性扩张不是保护代表团先进势力的一般工业资产阶级，而保护垄断资产阶级各种措施不仅有关税和贸易条约，有各种奖出限入措施2025/5/28102二、主要论点反对自由贸易理论的充分就业前提。反对休谟的“国际收支自动调节说”。保护贸易可以增加国内就业量。指出保护和自由是相对的，取决于当时的经济形势。提倡保护，也承认自由贸易的成效，而且保护只是萧条时期的政策，同时只是一国的政策。凯恩斯主义的外贸乘数论。2025/5/28103三、贸易乘数理论（一）贸易乘数理论的思想基础贸易乘数理论的思想基础是凯恩斯的乘数理论。该理论将贸易看成是解决经济萧条、维持经济稳定增长的途径。凯恩斯认为，有效需求不足是造成经济萧条的重要原因，从贸易角度来看，政府可以利用保护贸易政策来增加净出口，提高有效需求。凯恩斯主义并非认为贸易顺差越大越好，它只是将贸易顺差作为克服经济萧条的手段。

2025/5/28104（二）贸易乘数理论原理一国的进口或出口波动对国民收入的变动产生倍数影响

K=1/（1-边际消费倾向）△Y=[△I+（△X-△M）]*K△Y：国民收入的增加额△I：投资增加额△X：出口增加额△M：进口增加额K：乘数出口的增加将带来产出的增加，其增加的规模将成倍于增加的出口。进口的增加将导致产出减少，其减少的规模将大于进口增加的规模。2025/5/28105（三）对贸易乘数理论的评价贸易乘数理论是资本主义世界生产过剩的产物，它将贸易保护的范围进一步扩大，将贸易盈余作为解决本国失业和促进经济增长的外部手段。如果各国都以此理论指导其贸易行为的话，那必将导致贸易规模的缩小和贸易利益的损失，不利于世界经济一体化的发展和国际分工的进一步深化。

2025/5/28106第四节发展中国家的贸易保护理论背景：发展中国家的保护贸易政策特点进口替代贸易政策出口导向贸易政策2025/5/28107进口替代贸易政策为保证替代进口的实现，达到保护、扶持和种进本世纪工业发展的目标而采取的政策执行贸易保护政策，对制成品进口通过各种手段加以限制。但对生产过程中需要的投入物，则鼓励进口。实行较严格的外汇管理政策实行优惠的鼓励投资政策，鼓励外国企业帮助建立和发展替代产业。2025/5/28108出口导向贸易政策与进口替代政策相比，保护的范围和程度小一些，但仍是保护贸易范畴。放松对进口贸易的保护，大力鼓励出口为出口企业和产品换汇提供便利，合理确定汇率水平对面向出口的国内外企业投资提供更为优惠的条件2025/5/28109理论依据普雷维什的贸易保护论中心---外围论发达国家为中心，发展中国家为外围的体系。它们是两个社会经济结构、技术结构极其不同的体系，在经济发展过程中处于不平等地位。外围国家在经济发展中缺乏自主性和独立性，经济结构呈现单一性结构特征，在技术进步利益的分配中处于被动。贸易条件恶化论认为初级产品的贸易条件有长期恶化趋势，外围国家在与中心国家的贸易中处于不利地位。2025/5/28110外围国家必须要通过实行保护贸易政策独立自主地发展民族经济，实现工业化来摆脱在国际分工中的不利地位。2025/5/28111第五节战略性贸易政策理论提出于20世纪70-80年代布兰德、斯潘塞模型战略性进口政策----关税抽租战略性出口政策----第三国模型以进口保护促进出口政策2025/5/28112一、战略性贸易政策的定义指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机掠夺他人市场份额和工业利润。即在不完全竞争条件下，实施这一贸易政策的国家可以提高本国福利。2025/5/281131.政府大力支持战略产业的发展。技术、知识密集型产业，比如计算机和信息产业等，产业关联极强，外部经济效益明显，一旦成为主导产业，就能对社会经济发展起到巨大的推动作用。2.政府协助企业争夺出口市场。在不完全竞争的条件下，政府对本国出口企业的鼓励，能够增强企业的国际竞争优势，扩大市场份额，获得规模经济效益，争得更多的出口利润。3.政府限制进口以培育本国进口竞争产业的竞争能力。由于垄断和规模经济的存在，贸易保护可以促使本国的进口竞争产业成为出口产业。2025/5/28114二、战略性贸易政策理论基础1.规模经济。贸易的基础不再主要是资源禀赋、技术等方面的差异，规模经济已经成为国际贸易的重要基础。2.外部经济。重视通过鼓励出口或限制进口发展本国的主导产业，从而带来产业关联效应和技术外溢效应。这也许比贸易本身的效益要重要得多，3.不完全竞争。在国际市场上，自由竞争的理想状态并不存在，企业垄断和政府干预使得市场竞争不完全。2025/5/28115没有补贴时的损益表

空中客车公司生产不生产-5万元-5万元

100万元0

0100万元00生产不生产波音公司2025/5/28116政府对空中客车补贴（25万）时的损益表

空中客车公司生产不生产

-5万元20万元

100万元0

0125万元00

生产不生产波音公司2025/5/28117三、战略性贸易政策理论的主要观点

(一)“以补贴促进出口”论

(二)“以进口保护促进出口”论

(三)“战略支持产业的外部经济效应”论四、战略性贸易政策的合理性国际贸易新理论在国际贸易政策领域的反映和体现试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，以改善受到扭曲的竞争环境，使市场运行处于次优境地从方法论上看，广泛借鉴和运用了产业组织理论与博弈论的分析方法和研究成果2025/5/28118五、战略性贸易政策的局限性战略性贸易政策的实现依赖于一系列严格的限制条件往往成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的口实，恶化全球贸易环境缺乏有力的政策干预效应的统计分析、定量分析和实证研究2025/5/28119第六节贸易保护理论的新发展90年代以来随着国际贸易的扩大和经济全球化的发展，各国在贸易领域的竞争日趋激烈，在这种形势下，各种形式的保护主义纷纷出现。DominickSalvatore在的《国际经济学》一书中列出的新贸易保护主义包括：自动出口限制，技术、行政与其他法规限制、国际卡塔尔、倾销、进出口补贴等。目前较为代表性的新贸易保护主义包括：地区经济主义新贸易保护论、国际劳动力价格均等化保护论以及环境优先新贸易保护论。2025/5/28120一、地区经济主义新贸易保护论代表人物：英国学者蒂姆·朗和科林·海兹新贸易保护主义主张：首先要加强地区间合作，实施新型的地区主义自力更生应该成为国家内部以及一个地区的国家之间的一个共同目标，这样可以使他们在力所能及的范围内最大程度的满足需要和提供服务，如果经济活动市委自力更生提供服务，那么他们对国际贸易的赖程度就会降低，经济增长会受到无情竞争的影响也会减少，当生产和就业必须一致为了满足地方需要而服务时，就应该重新将经济活动定位，使其摆脱出口导向的模式。2025/5/28121实行地区性贸易保护主义后，既可以利用本地资源，促进经济发展、增加福利，又可以改变发展中国家在国际贸易结构中的不利地位，同时也可以保护环境促进人类可持续发展；新贸易保护主义还主张为使地区经济发展，来实现贸易平衡和保护世界环境，这就需要一国根据预期的出口量控制进口量并且要使两者严格平衡，并制定高标准的进出口限制规则。2025/5/28122二、劳动力价格均等化新贸易保护论国际劳动力价格均等化学说源于两位瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出的要素价格均等化说。法国著名经济学家莫里斯就是国际劳动力价格均等化新贸易保护论的倡导者，他认为，由于西方发达国家的工资水平远远超过发展中国家，如果西方国家不对发展中国家实行贸易限制，将会造成发达国家工人的工资水平向低收入国家的工资水平看齐，从而导致发达国家生活水平的下降，因此发达国家应该对发展中国家的劳动密集型产品实行贸易限制。2025/5/28123三、环境优先新贸易保护论主要论点：由于生态系统面临巨大威胁，在国际贸易中应该优先考虑保护环境，减少污染产品的生产与销售。为了保护环境，任何国家都可以采取保护措施，限制对环境产生威胁的产品的进口。同时，企业要将保护环境所耗费的成本计入产品价格之内，这就是环境成本内在化。事实上，进口国还主要采用以技术壁垒和环境壁垒为核心的非关税壁垒措施，以保护环境、保护人类、动植物的生命健康安全为名，行贸易保护之实。2025/5/28124第五章国际贸易与利益分配第一节国际贸易的福利分析第二节生产要素价格和收入的短期变动第三节生产要素价格均等与收入分配2025/5/28125第一节国际贸易的福利分析一、国际贸易利益的局部均衡分析

局部均衡分析是假定其他产品或要素市场条件不变，孤立地考察单个产品或要素市场的供求与价格之间的关系，而不考虑不同产品或要素之间的相互联系和影响的一种分析方法。2025/5/28126（一）国际贸易对进口国的福利分析

假设有两个国家：中国和美国，生产小麦和钢铁。中国是资本稀缺的国家，钢铁是资本密集的产品，因此钢铁是中国的进口产品。美国是劳动力稀缺的国家，小麦是劳动力密集的产品，因此小麦是美国的进口产品。2025/5/28127中国钢铁市场bPdPwPQSDQdQeQs0ac2025/5/28128

在封闭经济条件下，中国钢铁价格由国内市场的供求状况决定，均衡价格为Pd,此时国内供给量和国内需求量相等，均为Qe。对外贸易后，中国从美国进口钢铁。在国际市场均衡价格水平Pw（低于Pd）下，国内生产者只愿意提供Qs的钢铁，消费者愿意购买的数量增加至Qd,QdQs为中国钢铁进口。生产者盈余减少a部分，消费者盈余增加了a+b+c部分，净福利增加b+c2025/5/28129（二）国际贸易对出口国的福利分析中国小麦市场QPPdPwSDQdQsQea0bc2025/5/28130

封闭经济条件下，中国小麦价格由国内市场的供求状况决定，均衡价格为Pd,此时国内供给量和国内需求量相等，均为Qe。中国向美国出口小麦，国际市场价格Pw，国内生产者愿意提供Qs的小麦，消费者愿意购买的数量减少至Qd,QsQd为中国小麦产品的出口。消费者剩余减少了a+b部分，生产者剩余增加a+b+c，净福利为c2025/5/28131（三）结论以上分析了中国在出口部门(小麦)和进口部门（钢铁）的贸易福利效应，可以看出，不管是进口钢铁，还是出口小麦，都能使中国获得净福利。同理，美国作为小麦的进口国、钢铁的出口国也从贸易中获得了净利益。结果表明，一国不仅从扩大出口中获得利益，而且从开放市场同样提高社会福利。国际贸易的结果不是“一赢一输”的“零和游戏”，而是双赢的局面。2025/5/28132二、国际贸易利益的一般均衡分析

所谓一般均衡分析方法，是指用生产可能性曲线和消费无差异曲线来分析贸易均衡的方法。这种方法可同时分析多个产品、多个市场的贸易情况，因此又被称为国际贸易的纯理论分析。2025/5/28133生产要素比例不同国家之间的贸易

P*0=1.5S1CIC1C1P1*=103050钢铁

6040CIC0

进口PPF出口

E钢铁503004060

出口PPF进口

ES1C1CIC1P0=0.5P1=1CIC0AA小麦小麦美国市场中国市场2025/5/28134（一）国际贸易对相对价格的影响

在封闭时，中国小麦的相对价格低于美国。对于中国来说，出口小麦会使国内小麦的价格（Pw）上升，进口钢铁又会使国内钢铁市场的价格（Ps）下降，从而使小麦的相对价格上升（从P0到P1）国际小麦相对价格的两个边界分别是中美两国在没有贸易时的国内相对价格。也就是说，这一最终进行交易的国际相对价格一定高于0.5低于1.5。图中我们分别用P1及P1*（假定数值1）表示中国小麦和美国小麦的相对价格。

2025/5/28135（二）国际贸易对生产和消费的影响

中国小麦生产增加钢铁生产减少。而在美国，更多的资源则会被用来生产钢铁，同时减少小麦的生产。各国的生产点都会从原来没有贸易时的A点向点S1转移。在图中，我们假设中国出口了20吨小麦进口了20吨钢铁。美国的进口小麦出口钢铁，正好等于中国的出口和进口量。从生产点（S1）到消费点（C1）之间所形成的三角形（阴影部分）被称为“贸易三角”。在两国的贸易模型中，两个贸易三角是全等的。

2025/5/28136（三）国际贸易的收益分析中国贸易收入分析P1P1CIC0P0CIC’CIC1S1AA’C1小麦钢铁02025/5/28137

在没有贸易的情况下，中国的生产和消费都在A点。此时中国社会的福利水平是CIC0。开放贸易时，小麦和钢铁的消费水平达到C1点，社会福利（CIC1）。其中，贸易所得使社会福利增加（从CIC0到CIC0’）。分工所得使社会福利增加（从CIC0’到CIC1

）。2025/5/28138第二节生产要素价格和收入的短期变动

短期和长期并不是完全按时间长短划分的，而主要视生产要素的流动性而定。在国际贸易理论中，特定要素模型主要用于解释在短期内，国际贸易对收入分配的影响。一、特定要素特定要素指的是那些只能用于某产品生产而不能用于其它产品生产的要素。

从要素的物质形态来看，要素具有专用性；从时间的长短来看，在短期所分析的变量来不及变动。2025/5/28139二、特定要素模型基本假设1.两种产品：小麦和钢铁；2．三种要素投入：劳动L、资本K、土地T，其中资本、土地是特定要素，资本只用于小麦，土地只用于钢铁，劳动是公共要素，两种产品生产都使用。3．各个要素达到充分利用，所有的资本和土地都分别被用于生产小麦和钢铁，4．劳动资源总量L=Lw+Ls，Lw是用于生产小麦的劳动，Ls是用于生产钢铁的劳动。5．生产要素在各国之间不能自由流动。2025/5/28140

根据上述假设，小麦和钢铁的生产函数可表示成下列形式：Qw=f(K,Lw)Qs=f(T,Ls)在特定要素不变时，钢铁与小麦产量分别是用于这两种产品生产的劳动投入的函数。2025/5/28141三、封闭条件下的要素收益

工资决定与劳动力分配工资率W

工资率W

小麦

钢铁W*W*

Lw劳动总供给LsPsMPLsPwMPLw2025/5/28142

工资水平W*以下的面积代表的是两个部门的劳动总收益，其中W*×Lw部分为小麦行业的劳动收益，W*×Ls为钢铁行业的劳动所得。工资水平以上，劳动需求曲线以下的部分分别表示特定要素的收益。PwMPLw以下W*以上的三角形面积是土地的总收益，PwMPLw以下W*以上的三角形面积是资本的总收益。2025/5/28143四、国际贸易对要素收益的影响小麦相对价格变动的影响BCPsMPLs小麦钢铁工资率W工资率WW2W3

W1APwˊMPLwPwMPLwLw 劳动总供给

Ls LwˊLsˊ

2025/5/28144（1）在劳动力总量不变的情况下，小麦行业的劳动投入Lw增加，钢铁行业的劳动投入Ls减少。（2）名义工资上升，但上升幅度小于小麦价格上升的幅度。用名义工资衡量的劳动收益率增加，但实际工资是否增加不能确定，取决于用什么产品价格衡量，或取决于两种产品价格的权重。因为名义工资上涨幅度低于小麦价格上涨幅度，所以以小麦价格衡量的实际工资下降；若用钢铁价格衡量，则实际工资提高。2025/5/28145（3）由于劳动力更多流向小麦行业，小麦行业的土地边际产出增加，因此实际土地收益率增加，而同时小麦产品价格上涨，所以名义的土地收益率也是增长的。即小麦行业的特定要素（土地）收益率，无论名义还是实际都是如此增加。（4）由于部分劳动力流出钢铁行业，钢铁行业的资本边际产出减少，因此实际资本收益率减少，而同时钢铁产品价格不变，所以名义的资本收益率也是减少的。钢铁行业的特定要素（资本）收益率减少，无论名义还是实际都是如此。2025/5/28146五、特定要素增长对要素收益的影响土地增长的影响BCPsMPLs小麦钢铁工资率W工资率WW2W3

W1APwˊMPLwPwMPLwLw 劳动总供给

Ls

LwˊLsˊ2025/5/28147（1）由于部分劳动力流出钢铁行业，钢铁行业的资本边际产出减少，因此实际资本收益率减少，而同时钢铁产品价格不变，所以名义的资本收益率也是减少的。钢铁行业的特定要素（资本）收益率减少，无论名义还是实际都是如此。（2）由于产品价格没有变动，所以随着工资的上升，劳动的名义收益与实际收益都有所提高。（3）由劳动需求曲线以下，工资率以上面积增加，可以看出土地名义和实际总收益都增加了，但由于土地总量也比以前多了，土地的收益率（土地的平均收益）是否提高，图中无法确定。2025/5/28148六、公共要素增长对要素收益的影响

劳动供给增加对要素收益的影响ABLw

Ls

△L工资率W工资率W工资率WW1W2Lwˊ劳动力总量增加LsˊPsMPLsPwMPLw小麦钢铁2025/5/28149（1）两个部门的劳动投入都增加，但增加的幅度不一定相同，取决于各个部门的劳动需求弹性。在同样的工资下降幅度下，劳动需求弹性大的部门劳动投入增加的幅度大；（2）名义工资和实际工资都下降，公共生产要素的收益率下降；（3）两个部门特定要素的名义收益和实际收益都增加。2025/5/28150第三节生产要素价格均等与收入分配

从长期来看，一国国内的生产要素都能自由流动，斯托尔帕——萨缪尔森定理研究的问题便是长期内国际贸易对国内不同要素实际收益的影响。2025/5/28151一、基本假设1.世界上有两个国家——中国和美国，生产两种产品——小麦和钢铁，适用两种生产要素——劳动力和资本；2．在两种产品的生产中，小麦是劳动密集型产品，钢铁是资本密集型产品；3.中国劳动力要素丰裕，美国资本要素丰裕；4.生产要素的存量一定，即不会发生要素存量的变化；5.生产要素在国与国之间不流动；6.生产要素得到充分利用；7.两国实行自由贸易，这里不存在贸易的障碍和运输费用。2025/5/28152二、国际贸易对本国生产要素收益的影响（一）短期影响劳动密集型产品：Ww（上升）=Pw（上升）×MPl（短期不变）Rw（上升）=Pw（上升）×MPk（短期不变）资本密集型产品：Ws（下降）=Ps（下降）×MPL（短期不变）Rs（下降）=Ps（下降）×MPK（短期不变）2025/5/28153

由于中国出口小麦、进口钢铁，造成小麦价格上升，钢铁价格下跌，小麦产业的工资、利润都会增加，钢铁产业的工资、利润都会下降。短期内，价格上升的出口行业所有生产要素都会获益，相反价格下降的进口行业所有生产要素都会受损。2025/5/28154（二）长期影响：斯托尔珀－萨缪尔森定理劳动密集型产品：Ww（上升）=Pw（短期上涨）×MPL（长期提高）Rw（？）=Pw（短期上涨）×MPK（长期下降）资本密集型产品：Ws（？）=Ps（短期下降）×MPL（长期提高）Rs（下跌）=Ps（短期下降）×MPK（长期下降）（三）结论1.出口产业的工人工资不仅在短期内由于小麦价格上涨而提高，长期内还会由于工人边际劳动生产率的提高进一步上涨。2.进口产业的资本不仅由于钢铁价格的下跌而受损，其收益还会由于长期资本边际生产率的下降而进一步下降。2025/5/281553.由于劳动力市场和资本市场都是完全竞争的，劳动力与资本在行业间自由流动必然造成两个行业的工资和利润率在长期相等。即Ws=Ww，Rw=Rs。由于长期内，小麦部门劳动力工资上涨，钢铁部门的利润率下降，因此，小麦部门的利润率Rw在长期内会下降，钢铁部门的劳动力工资Ws会上涨。2