试论渎职犯罪“恶劣社会影响”的认定

试论渎职犯罪“恶劣社会影响〞的认定

论文摘要渎职犯罪和贪污贿赂犯罪一样，是伴随国家公权力的出现而产生的一种严重的腐败犯罪，常常产生恶劣的社会影响，“恶劣社会影响〞的认定对认定渎职犯罪，从严打击渎职犯罪都有着十分巨大的意义。在本文中，拟从最新出台的?最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律假设干问题的解释〔一〕?出发，分析认定渎职犯罪“恶劣社会影响〞的意义，讨论认定“恶劣社会影响〞的原那么、标准和实施主体，最后得出认定渎职犯罪“恶劣社会影响〞的方法。

论文关键词渎职犯罪恶劣社会影响情节

日前出台的?最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律假设干问题的解释〔一〕?虽然明确了渎职犯罪的定罪标准，但其依然存在着一些原那么性条款，其中“恶劣社会影响〞这一表述依然较为笼统和模糊。什么是“恶劣社会影响〞，各部门认识不一致，说法不统一，使司法实践操作产生了一定的困难。明确渎职犯罪“恶劣社会影响〞的认定，有利于这一解释更好的实施，也有利于司法实践中更好的定罪和量刑。

一、渎职犯罪“恶劣社会影响〞的法律渊源

2021年12月7日最高人民法院、最高人民检察院联合下发了?关于办理渎职刑事案件适用法律假设干问题的解释〔一〕?〔以下简称?解释?〕，该解释于2021年1月9日起开始施行。?解释?第一条第一款第三项规定，国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，造成恶劣社会影响的，应当认定为?刑法?第三百九十七条规定的“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失〞；第二款第四项规定，造成特别恶劣社会影响的，应当认定为?刑法?第三百九十七条规定的“情节特别严重〞。其中“恶劣社会影响〞这一表述，在2006年7月26日起施行的最高人民检察院?关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定?〔以下简称?规定?〕中也曾经出现。该规定中指出，滥用职权、玩忽职守严重损害国家声誉，或者造成恶劣社会影响的应予立案。

二、渎职犯罪“恶劣社会影响〞认定的意义

“恶劣社会影响〞，在理论和司法实践中认识不一致，说法不统一，侦查部门、公诉部门以及法院之间有着不同的解释和认定，容易导致执法出现偏差。渎职犯罪“恶劣社会影响〞认定对渎职犯罪的定罪、量刑都有很大的意义。

〔一〕有利于定罪

行为具有一定的社会危害性，是犯罪最根本的特征。一般的滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为并不都构成渎职罪，只有那些因为渎职行为而致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为才构成犯罪。即渎职犯罪的危害后果表现为公共财产、国家和人民利益遭受重大损失。?规定?和?解释?明确了哪些渎职案件符合立案标准，哪些渎职案件构成犯罪。探讨这两个规定中关于“恶劣社会影响〞的认定有利于进一步认定渎职行为的危害性程度，从而判断该渎职行为是否到达渎职犯罪的范畴，是否需要适用刑罚加以打击。

〔二〕有利于量刑

刑罚是惩办犯罪的最有力的武器，渎职犯罪的社会危害程度不同，渎职行为主体应承当的刑事责任大小和应受刑罚轻重也不同。“恶劣社会影响〞的认定，是分析和评估渎职犯罪社会危害程度的一个重要途径；社会影响的恶劣程度不同，渎职犯罪的量刑幅度也不一样。根据?刑法?第三百九十七条和?解释?第一条规定，国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，造成恶劣社会影响的，应当认定为“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失〞，处三年以下有期徒刑或者拘役；造成特别恶劣社会影响的，应当认定为“情节特别严重〞，处三年以上七年以下有期徒刑。由此可见，“恶劣社会影响〞的认定，有利于渎职犯罪社会危害程度的分析和评估，可以为渎职犯罪量刑提供科学的依据，使量刑的质量得到保证。

三、渎职犯罪“恶劣社会影响〞认定的方法

渎职犯罪“恶劣社会影响〞的认定对理论和司法实践都有很大的推动作用。那么，如何才能得出“恶劣社会影响〞认定的方法呢？笔者认为，要得出“恶劣社会影响〞认定的方法，需要从“恶劣社会影响〞认定的原那么入手，分析“恶劣社会影响〞认定的标准，探讨“恶劣社会影响〞认定的实施主体。

〔一〕认定的原那么

?解释?第一条第一款除了第三项规定“造成恶劣社会影响〞外，还规定了第一项造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者轻伤9人以上，或者重伤2人、轻伤3人以上，或者重伤1人、轻伤6人以上；以及第二项造成经济损失30万元以上这两项危害后果。根据罪责刑相适应的刑法原那么，渎职犯罪的量刑年限应当与渎职行为的社会危害程度相适应。而?解释?中第一条第一款第三项规定的“恶劣社会影响〞的刑罚处分和?解释?第一条第一款第一、二项造成人身伤亡和巨额经济损失的刑罚相一致。因此，“恶劣社会影响〞的社会危害程度和?解释?第一条第一款第一、二项造成人身伤亡和巨额经济损失的社会危害程度也应当是一致的。即渎职犯罪“恶劣社会影响〞应当与法律规定的人身伤亡、巨额经济损失的社会危害程度相等同。综上所述，笔者可以得出渎职犯罪“恶劣社会影响〞认定的原那么——具有与法律规定的人身伤亡、巨额经济损失相当的社会危害程度。

〔二〕认定的标准

要得出“恶劣社会影响〞的认定标准，必须先得出“恶劣社会影响〞的概念。要得出“恶劣社会影响〞的概念，必须以“恶劣社会影响〞的内涵和外延为依托。

1.渎职犯罪“恶劣社会影响〞的内涵

内涵是指一个概念所概括的思维对象本质特有的属性的总和。笔者认为，渎职犯罪“恶劣社会影响〞具有以下属性：一是具有地域性。渎职犯罪“恶劣社会影响〞的影响面一般局限在一定地域范围内，在这个范围内的公众才能够明显感知到渎职犯罪所导致的社会反映的变化。出了这个地域范围，公众的感知度会明显下降。“恶劣社会影响〞越大，影响的地域范围越广。二是具有公众感知性。“恶劣社会影响〞属于感性认识的范畴，往往大局部群众可以确切的感知到渎职案件案发前后的社会变化，具有普遍性。三是具有不可测量性。“恶劣社会影响〞是无形的、客观存在的，公众往往可以利用自己的常识感知到，却很难用数据来进行衡量。四是具有复杂多样性。“恶劣社会影响〞的表现形式复杂多样，而且常常互相交织存在，相互影响，很难一一列举。五是具有易潜藏性。渎职犯罪大都发生在行使行政管理职权过程中，涉及的环节广、部门多、专业性强，有些案件的责任相比照拟分散，影响能否显现受相关执法部门法规、规章及政策的稳定性和有效性等因素影响较大。基于以上分析，笔者认为，在一般情况下，“恶劣社会影响〞的认定应当以某一地域范围内的公众的普遍内心确信为标准，可以通过分析渎职案件案发前后的社会反映来确定。

2.渎职犯罪“恶劣社会影响〞的外延

外延是指一个概念所概括的思维对象的表现形式或范围。由于“恶劣社会影响〞认定的难以量化性导致其表现形式复杂多样、很难穷举，下文中，笔者仅就“恶劣社会影响〞在司法实践中的主要表现形式进行探讨。

一是人身伤亡和巨额经济损失的潜在危害。以食品平安领域渎职犯罪为例，某些职能部门滥用职权、玩忽职守，使不符合标准的食品、药品进入市场，虽然短时间内并没有造成具体的人员伤亡数量，又没有具体的物损价值，但这种潜在和现实的社会危害性所导致的危害结果，应当归入社会恶劣影响的范畴。

二是政府公共形象的严重损害。少数国家机关工作人员在履行职务过程中，不能正确对待手中的权力，或疏于职守，或肆意滥用，或以权谋私，极大地败坏了国家工作人员的声誉，损害了党和政府在人民心中的形象，具有严重的社会危害性。如我院查处的陈某等人滥用职权一案，陈某等人在联合执法查处火车南站非法运营车辆过程中，违法收取财物后对“黄鱼车〞不作处理即予以放行，曾引起省级媒体的连续关注，造成巨大的社会影响。

三是政府威信和社会信用体系的严重破坏。从三鹿奶粉事件开始，食品平安问题不断被曝光，工商、质检、卫生等部门的某些人员严重不负责任，有的甚至出具虚假证明文件，使不符合平安标准的产品进入市场，导致政府权威部门的检测可信度下降，极大地破坏了政府威信，导致政府公信力下降，社会信用体系遭到破坏。

四是司法公正的严重破坏。司法是正义的最后一道防线。少数司法工作人员在经济利益的诱惑下，或者徇私枉法、枉法裁判，或者在民事、行政诉讼活动中，弄虚作假，歪曲事实，侵害当事人权益，或者利用执行刑罚、监管改造职权，徇私舞弊，非法减刑、假释、暂予监外执行，严重地破坏了司法公正，损害了司法权威，践踏了法律的尊严。

五是市场经济秩序的严重危害。少数国家机关工作人员对市场监管不力，审批不严、违法审批，使不符合注册资本规定的公司进入市场；还有些国家机关工作人员不认真履行职责，对产品质量把关不严，导致假冒伪劣产品流入市场，造成公司、企业等单位停业、停产甚至破产，有的甚至导致行业性危机，严重危害社会主义市场经济秩序，阻碍经济社会开展。

六是社会公共秩序的严重破坏。少数在公共平安、环境资源、城市建设领域负有监督管理职责的国家机关工作人员违法出警、违法审批、违法拆迁，侵害广阔人民群众的切身利益，导致人民群众信访、游行，甚至冲击国家机关，严重破坏社会公共秩序，影响了社会和谐稳定。

七是滋生其他犯罪。以我院查处的派出所辅警帮助犯罪分子逃避处分案为例，极少数司法工作人员滥用职权，充当黑恶势力的保护伞，利用职务便利，通过通风报信等方式，或帮助犯罪分子逃避处分，或窝藏包庇犯罪分子，或违法提供证明文件，为其他犯罪的滋生提供了便利条件。

〔三〕认定的主体

认定犯罪、惩罚犯罪是司法机关独有的职能，其他机关、企事业单位无权享有，并且“恶劣社会影响〞的认定是认定渎职犯罪、从严打击渎职犯罪的必要条件。因此，“恶劣社会影响〞的认定属于司法机关的职责范围。与此同时，“恶劣社会影响〞认定具有易潜藏性，公众的普遍内心确信常常被“恶劣社会影响〞的社会公开面、公众的知识水平、公权力的介入力度以及社会人情关系所左右，容易导致公众认知力度不一，分析这种认知力度需要专业的知识和技能。由此可见，实施“恶劣社会影响〞的认定的主体只能是司法机关。“恶劣社会影响〞的认定应当由司法机关主导，借鉴民意调查的方式，通过抽样调查的途径，对公众认知进行调查取证，并由司法机关参考调查结果，分析“恶劣社会影响〞的公众普遍内心确信，根据案件事实和法律规定，对渎职行为所造成的现实或潜在危害作出“恶劣社会影响〞的最终认定。

四、结语