合同管理制度 (五)

协议管理制度

第一章总则

第一条为加强企业协议管理，增进管理的规范化、合理化和

专业化，防备和控制协议签订和履行过程中的风险，保护企业合

法权益，根据《中华人民共和国协议法》，结合企业实际经营状

况，特制定本制度。

第二条本制度所指协议包括企业作为主体一方与其他主体签

订的或者向其他主体签发时，约定各方或者一方主体权利义务，

具有法律约束力的一切书面性文献，形式包括但不限于协议、协

议（书）、承诺（书）、备忘录等。劳动协议不属于本制度规范范

围。

第三条本制度合用于企业全体组员。

第二章协议管理部门及职责

第四条研发中心、系统集成部、军队与国防工业事业部、大基网络事业部

等业务部门，以及波及对公付款业务口勺其他部门是协议的承接部门，其重要

职责包括：

1、合理选择协议对方当事人，对标的、价格、质量、期限和市场分布等方

而进行综合分析

论证，对其主体资格、资信状况和履约能力进行调查；

2、负责协议口勺谈判、起草、送审、报批及签订等工作；

3、负责协议履行状况信息日勺搜集、整顿及分析，发现问题及时汇报；

4、负责按照审批流程办理协议的变更、终止（中断）、解除；

5、负责处理协议发生争议的协商、调解、证据搜集工作；

6、负责协议结算前的审查、资料准备和协调工作；

7、按销售协议规定的时间、方式、金额催收货款。

第五条研发中心、系统集成部、军队与国防工业事业部、大基网络事业

部等部门作为协议的实行部门，其重要职责包括：对协议中波及时技术问题

和专业性问题进行分析论证，提出可行性意见，对有关技术和专业风险进行

控制。

第六条财务部负责协议的后续管理工作，其重要职责包括：

1.制定、修订、监督执行企业协议管理制度；

2.负责协议文本及有关资料的归档、保管、调阅；

3.建立协议档案，根据协议进度每月通报有关部门，督促应收账款H勺回

收；

4.及时到技术市场上及其他主管部门办理技术协议登记、立案；

5.根据销售协议类别开具合格发票，及时做好各类收入协议口勺减免、退税

工作。

第七条企业的协议原件由财务部保管，其他部门可根据需要保留复印件。签订部

门上交协议步，应包括纸质文本、协议原件扫描后的PDF文献、最终一版WORD

电子版本。

第八条协议有关部门如因业务需要借用协议原件，需经主管副总经理或C00书面

同意。借用人在借用清单上签字，一次借用不得超过五份，未偿还前不得再借。

未收完款的协议须在者用当日偿还。其他协议假如当日无法偿还，借用人需具有

保证协议安全日勺保管条件，借用时间不得超过三天。过期不还时，通报主管副总

经理或COOo

第三章协议的签订

第九条签订协议必须采用书面形式，且遵照如下原则：

1.遵守国家法律、行政法规有关规定；

2.平等互利、协商一致、诚实信用、条款齐全、意思体现真实；

3.资信调查在先，谈判、签约在后；

4.协议当事人必须具有合法主体资格。

第十条签订协议一般应当按照下列程序进行：

1.企业承接人对协议相对人的主体资格、资信状况、承接人的代理权限及

有效期限等进行审查或者调查，资质证明包括：营业执照、组织机构代码

证书、税务登记证、资质证书、法人委托书、法人代表身份证复印件、

承接人员的身份证等。

2.协议承接人负责协议谈判，根据协议谈判成果或者双方协商的成果起

草协议文本，或者审查由对方起草日勺协议文本，提交部门领导及有关部门

签订审核意见。

3.向有关部门领导提交协议会签表，履行完毕审批流程的协议文本根据

《印章管理制度》加盖协议专用章。

第十一条协议一般应当包括如下内容：

1、协议各方的法定名称、地址、法定代表人姓名、职务；

2、签约的目的和根据；

3、标日勺；

4、数量和质量，包括检测原则和方式；

5、价款或酬金，包括支付方式；假如属于增值税范围，则需标明价款与否

包括增值税；

6、履行的地点、期限和方式；

7、争议处理方式；

8、违约责任；

9、变更、解除或终止条件；

10、根据法律或协议性质必须具有的条款或双方当事人共同认为必须明确的

条款；

11、正副本份数;

12、生效日勺时间和条件；

13、企业地址、邮政编码、联络人、联络方式；

14、发票类型、开票信息；

15、附件名称；

16、签约的地点、日期；

17、签约各方开户银行及账号；

18、签约各方公章或协议专用章；

19、法定代表人或代理人签章。

第十二条对外签订协议，协议承接人应对协议对方签订人的签约权限进行调查和

核算。协议对方当事人为法人或其他经营实体H勺，应规定对方签订人提供由协议对

方当事人法定代表人或负责人签字并加盖公章的授权委托书及受托人H勺身份证明；

协议对方当事人为自然人的，由本人签订H勺，应规定对方提供身份证明，如委托他

人签订的，应规定对方签订人提供协议对方当事人身份证明、授权委托书及受托人

身份证明等文献。授权委托书应当明确委托权限和期间。

第十三条协议应约定签字并盖章生效，一般不采用盖章生效的措施。协议文本超

过一页口勺，须加盖骑健章。

第十四条对外签订协议，一般协议一方持有不得少于两份签章原件。如需将协议

签章原件提交有关登记或者监管机构的，则应对应增长协议原件数量。

第I•五条协议承接人应事先到财务部开具“法人委托书”并经企业法定代表人签

字或盖章。

第十六条协议承接人员或其他人员在签订协议过程中知悉的商业秘密，无

论协议与否成立，不得泄露或者不合法地使用。

第十七条协议的签订在也许的状况下应先交由对方签订后我方再签订，由

我方先签订日勺协议，协议承接人及财务部应保留协议最终文本日勺电子文档，

承接人须在协议审批表上加以注释，记录我方签订时间，跟踪客户签订状

况、及时索回协议原件。

第四章协议的审核与审批

第十八条协议日勺审核包括承接部门内部审核、法律顾问审核、财务部门审

核、实行部门审核。协议H勺审批包括主管副总经理.、C00审批或总经理审

批。

第十九条承接部门内部审核是指部门负责人对协议内容进行全面审核，并

对协议承接人员日勺起草意见等进行复核。

第二十条法律顾问审核包括：

（一）合法性：

1.主体合法：签约各方具有签约的权利能力和行为能力；

2.内容合法：签约各方意思表达真实、有效，无悖法律、法规及政策，无规

避强制性法律

规定的行为，无显失公平内容；

3.协议形式合法；

4.签约程序合法；

5.标日勺、资金、资产日勺合法性；

6.担保（包括多种保函）方式及内容合法；

7、索赔、违约条款日勺合法性。

（二）严密性：

1.条款齐备、完整；

2.文字清晰精确，正副本及附件份数齐备；

3.设定的权利、义务详细、明确；

4.对应手续完备；

5.有关附件完备；

6.附加条件合适、合法。

（三）可行性:

1.资信可靠,有履约能力；

2.索赔条款的合理性；

3.担保方式合适。

（四）协议的安全性

1.波及的知识产权已采用对应H勺保护或限制措施；

2.无损我司商誉、商业秘密及其他利益。

（五）法律风险控制：协议条款齐备明晰、违约责任明确、争议处理合法。

第二十一条财务部审核包括：符合企业资金安排、发票类型与协议内容

一致、收款或付款条件可行，收入成本匹配、费用归属明确。

第二十二条实行部门审核包括：

1、技术可行性分析；

2、技术措施与否合理；

3、技术难题和存在风险；

4、职能专业范围内的风险控制。

第二十三条协议审核后，审核人员应当在《协议审批会签表》中签订“无

异议”或明确提出修改意见，签订审核日期，不应使用“原则同意”、“基

本可行”等模糊性语言。

第二十四条对于审核部门出具日勺审核意见，协议承接人应积极采纳合理部

分，如对审核意见有异议，或无法按照审核意见与协议对方达到一致意见

日勺，可提交主管领导决定。

第二十五条对于企业已发文明确规定价格政策及折扣权限的自有软件产品

及代理产品协议，其审批流程为协议签订人-部门主管-法律顾问'实行部门,

财务部。假如任何一种审核部门的审核意见非“无异议”，则需提交主管

副总经理审批。

第二十六条其他销售协议：对企业未明确其价格政策及服务内容的销售协

议，以及超过部门主管折扣权限的销售协议，其审批流程为协议签订人-

部门主管-法律顾问'实行部门'财务部-主管副总经理。

第二十七条采购协议：根据该协议日勺金额按企业规定的财务权限审批。其

审批流程为：协议签订人-部门主管-法律顾问'实行部门'财务部-主管副总

经理（如需）-总经理（如需）。

第二十八条销售协议与采购协议都必须履行完毕审核、审批流程后，方可

加盖印章，虽然该合该协议先行获得审批，也须补齐审核流程。

第五章协议的履行

第二十九条协议在正式生效之前，原则上不得实际履行协议。如属于延续性

项目且签订协议日勺也许性较大，协议承接部门必须根据获得同意的《项目立

项汇报》，协调实行部门开始工作。

第三十条协议生效后来，应当全面、及时、对内履行协议，不得因协议双

方当事人名称变更或者法定代表人、负责人、承接人口勺变动而不履行协议义

务。

第三十一条应当严格按照协议约定日勺程序和方式履行协议。协议执行过程

中确因特殊原因需要变更、解除或终止协议步,应当根据协议约定或法律规

定的形式进行。协议变更、解除或终止的程序与协议签订程序相似。

第三十二条销售协议的签订部门负责协调企业内部各实行部门工作进度，

协调客户单位验收时间，交纳验收评审费、催收货款。假如未按照协议约

定期间同款，签订部门负责填写延期收款申请表。未获同意的延迟收款，将

按照业绩考核措施核减奖金。

第三十三条财务部负责跟踪销售协议的开票收款状况，按月向业务部门提

供清单。

第三十四条采购协议的实物验收及劳务验收由签订部门负责，必要时可会

同技术部门共同进行。采购协议的付款，协议签订部门或采购部门申请，财

务部核算协议条款后予以支付。

第三十五条协议履行过程中产生的法律文献及与协议有关的材料应当归入

协议档案统一进行登记、保管。协议承接部门、实行部门、管理部门，均

有义务完整保留经手有关文献，其中银行往来单据、发票签收单、软件产

品签收单、项目验收意见书、验收评委名单等由财务部保留原件。

第六章协议的监督检查

第三十六条协议未经审核、审批即签订H勺，假如在补签《协议审批会签

表》时，任何部门签订了保留心见，且该条款在执行过程中导致企业蒙受了

经济损失，则协议签订人及其主管领导将承担对应惩罚，惩罚金额以损失

金额为限。

第三十七条丢失协议原件及有关重要文献的，未导致企业损失的，对负责

人及其主管领导日勺惩罚限于考核分及年终奖；导致损失时，惩罚金额以损失

金额为限。

第三十八条在协议签订或履行当中，与对方或第三方恶意串通或收受回

扣、贿赂或者其他好处的，对负责人予以警告、降薪、降职或开除的处分，

并追究对应的经济责任，构成犯罪的报送司法机关追究刑事责任。

第三十九条本制度自2023年8月**日起执行，此前颁布制度与本制度

存在冲突的，以本制度为准。

附件1.协议会签表

2.项目立项汇报

协议审批会签表（销售类）A

协议意向项目编码

部「

提交

人：

年

月

日

□紧

急

□一

般

协议名称

甲方名称乙方名称

签约日期协议金额估计外部采购成本

执行比例（两个以上

归属事业部

事业部状况下）

协议内容摘要提交成果及材料

验收原则付款条件

企业留存协议份数:提交人签字:

协议审批会签表（销售类）B

协议名称协议意向项目编码

G古情甘拈柘像名害人音m.击・“,'r74*11attrn

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立项申请人：意向（任务）编码：申请时间：年月日

项目信息

项目名称实行地点

客户名称财务项日编号

项目描述（包括项目FI的、内容及工作量、技术规定、甲方提供资源、资料来源、时间规定等）：

实施信息

实行部门一工作量比例：％项目编号:

住宿成本：

人工成本：万实行成本所占比：%

万

其他：

对外采购成本：万部门预算总成本：万

万

事业部意见：

年月日

工作量比例：%项目编号：

住宿成本：

人工成本：万实行成本所占比：%

万

实行部门二

其