2025年 证券市场基本法律法规证券从业资格考试卷库（附答案）

2025年证券市场基本法律法规证券从业资格考试题库单选题(共800题)1、根据《证券法》第一百八十三的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有()。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C2、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括()。A.责令整改B.追究刑事责任C.出具警示函D.监管谈话【答案】B3、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括()。A.IⅡ、Ⅲ、IVB.I、IⅡ、ⅢC.I、IⅡ、Ⅲ、IVD.I、IⅡ、IV【答案】A4、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有()的特点。A.I、IlB.Ⅲ、IVC.I、IⅡ、Ⅲ、IVD.IⅡ、IV【答案】A5、名下金融资产不低于人民币()万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.2000B.1000C.500D.3006、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】C7、甲、乙、丙、丁均为证券业务财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上()的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。A.①②③B.①②④C.①③④【答案】C8、以下不属于证券行业文化建设观念层要素的是()。A.秉承守正创新B.崇尚专业精神C.强化文化认同D.坚持可持续发展【答案】C9、(2019年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是()A.因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员B.因违纪行为被开除的警察C因违纪行为被开除的证券公司从业人员D.刚本科毕业的小王【答案】D10、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列()等措施。A.③④C.①②③D.①②【答案】B11、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以()的罚款。A.违法所得3倍以上10倍以下B.违法所得1倍以上3倍以下C.违法所得1倍以上10倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下【答案】C12、(2020年真题)下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是()。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】C13、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。A.Ⅱ、ⅢB.I、IVC.I、ⅢD.I、IⅡ、Ⅲ【答案】B14、下列说法中，正确的有()A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C15、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是()。A.I、Ⅱ、ⅢB.IⅡ、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IV【答案】A16、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是()。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B17、证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员【答案】D18、证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，()的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。A.I、Ⅲ、IVB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅲ【答案】C19、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()下的罚款。A.3万充以上30万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】B20、根据《中华人民共和国证券法》,下列关于证券交易所的说法，错误的是()A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】A21、下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是()。A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.具备任职条件的高级管理人员不少于30人C.具有期货从业资格的人员不少于3人D.有合格的经营场所和业务设施【答案】D22、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经()批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】A23、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是()A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争【答案】A24、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务，应当遵循()。A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则【答案】C25、上市公司暂停股票上市交易的情形有()。A.IⅢ.IVB.I.IⅡ.IVC.Ⅱ.ⅢD.I.IV【答案】D26、保荐代表人出现()情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D27、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是()A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D28、《公司法》保护的是()的合法权益。A.①③B.①②③C.②④D.②③【答案】A29、A证券公司被责令停业整顿。在此期间，A公司出现重大风险，经国务院证券监督管理机构批准，通知出境人境管理机关依法阻止其董事出境。这样做()。A.合法B.不合法，国务院证券监督管理机构无权限制人身自由C.无相关法规D.不合法，只有公安部门才能通知出入境管理部门【答案】A30、(2017年真题)根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额()的罚款。A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%【答案】B31、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上()万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】C32、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为()。A.5年B.8年C.10年D.15年【答案】A33、()情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在专业投资者申请转化普通投资者B.向普通投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】A34、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有()。A.I、Ⅱ、ⅢB.IⅡ、IVC.IⅡ、Ⅲ、IVD.Ⅲ、IV【答案】B35、()是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】A36、下列属于基金销售机构的是()。A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】C37、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】B38、基金销售机构应制定客户服务标准，对()等业务进行规范。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C39、资产管理业务的基本要求包括()A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C40、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是()。A.①③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C41、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。A.20B.15C.10D.5【答案】C42、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处()的罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】B43、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】A44、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D45、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。A.董事任期届满，连选可以连任B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年D.监事任期届满，连选可以连任【答案】B46、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有以下()情形的，中国证监会应当从重处理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C47、证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下()不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】D48、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在()的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标A.营业收入B.总资产C.净利润D.净资产【答案】D49、(2020年真题)根据《合伙企业法》,下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是()A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】C50、证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有()A.I、IⅡ、Ⅲ、IVB.I、IⅡ、ⅢC.I、IVD.IⅡ、Ⅲ、IV【答案】B51、根据《证券分析师执业行为准则》,甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是()。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项【答案】C52、对有()情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】B53、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行证券，只有()情形的，不予立案追溯。A.利用募集的资金从事正常活动的B.发行数额达到600万元的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的【答案】A54、下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是()。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案【答案】B55、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。A.I.Ⅱ.IVB.I.IⅡ.ⅢC.I.Ⅲ.IVD.I.Ⅱ.Ⅲ.IV【答案】D56、下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是()。A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格【答案】C57、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是()。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D58、最近1年末净资产不低于()万元，最近1年末金融资产不低于()万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。B.1000;500C.500;1000D.1000;1000【答案】B59、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为()。A.证券咨询师B.证券分析师C.证券投资顾问D.证券研究员【答案】B60、证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B61、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括()。A.②③④B.①②③C.③④D.①②④【答案】C62、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是()。A.甲企业由60名合伙人设立B.甲企业有5名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】C63、中国证监会于()年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012B.2011C.2010【答案】A64、存在以下()情形时，上市公司不得公开发行公司债券。A.I、IⅡ、Ⅲ、IVB.I、IⅡ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、II、IV【答案】A65、公司公开发行新股，应当符合()。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B66、根据《证券法》,下列说法正确的是()。A.①②④B.①②③C.②③D.①③④67、下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是()。A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求D.制定有效的流动性风险应急计划【答案】A68、证券公司风险控制指标体系的核心是()。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】C69、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()。A.律师事务所核实B.信用评级机构评级C.资产评估机构评估D.会计事务所验资【答案】C70、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】A71、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有()。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A72、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是()。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】D73、(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1B.3C.5D.10【答案】A74、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上()万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】B75、()包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目C.可以直接产生现金流的基础资产D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权【答案】D76、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224个月C.24个月内D.2436个月【答案】B77、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的()。A.公开B.有效C.公平D.公正【答案】B78、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】C79、下列属于信用风险的业务类型的是()。B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C80、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的有()。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D81、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有()A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D82、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。A.I.ⅢB.I.IⅡ.ⅢC.I.IID.Ⅱ.IV【答案】C83、证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B84、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有()。A.Ⅱ、ⅢB.IⅡ、IVC.I.IVD.I.II【答案】B85、证券公司()的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】C86、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处()罚金。A.一万元以上五万元以下B.两万元以上二十万元以下C.五万元以上十万元以下D.十万元以上二十万元以下【答案】B87、运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是()。A.①②③⑤B.①②③④C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】B88、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司机构客户基金优惠申购费率B.制式基金宣传推介资料C.宴请及观光游览服务D.高档礼品【答案】B89、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有()。A.I.IⅡ.ⅢB.I.Ⅱ.IVC.Ⅲ.IVD.I.II【答案】B90、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉()。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D91、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做()处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A92、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起()个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A.3B.5C.7D.10【答案】B93、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有()。A.②③B.②④C.①④D.①②【答案】B94、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从()等方面设置准入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B95、科创板的网下投资者应当向()注册，接受中国证券业协会自律管理。A.中国人民银行B.中国证监会C.财政部D.中国证券业协会【答案】D96、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有()。A.I.Ⅲ、IVB.I.Ⅱ、IVC.IⅡ、Ⅲ、IVD.IⅡ、IV【答案】D97、(2016年真题)A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记【答案】B98、()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B99、(2020年真题)下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是()A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C.合伙企业与公司财产独立性相同D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】D100、(2018年真题)股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。A.公平B.公正C.公开D.同股同价101、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有()的特点。A.I、IⅡ、Ⅲ、IVB.I、IlC.IⅡ、IVD.Ⅲ、IV【答案】B102、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括()。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.②③④【答案】A103、根据《公司法》,股份有限公司以其()对公司的债务承担责任。A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产【答案】D104、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体【答案】A105、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D106、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()A.I、II、IIIB.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】A107、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上()万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.20D.30【答案】B108、(2020年真题)下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B109、下列有关股票发行的说法，错误的是()。A.股票由法定代表人签名，公司盖章B.发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票【答案】D110、以下属于证券经纪商应承担的义务有()。A.I、IlB.Ⅲ、IVC.I、、Ⅲ、IVD.IⅡ、IV【答案】C111、保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可 ()个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。A.12B.3C.6D.24【答案】C112、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是 ()。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东(大)会决定C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D.合规检查包括例行检查与突击检查【答案】C113、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有()A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D114、金融机构应当履行()管理人职责。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D115、证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A.I.IⅡ.IVB.I.IIC.I.IⅡ.Ⅲ.IVD.Ⅱ.Ⅲ.IV【答案】B116、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括()。A.基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息。【答案】B117、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有()。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、II、IVC.I、Ⅲ、IVD.IⅡ、Ⅲ、IV【答案】A118、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。A.I、IⅡ、ⅢB.I、IⅡ、IVC.I、Ⅲ、IVD.IⅡ、Ⅲ、IV【答案】C119、按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是()。A.经纪业务B.委外业务C.法务管理D.操作风险【答案】A120、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D121、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上 ()万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50122、证券公司进行柜台交易，应当报()备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A123、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人【答案】D124、(2016年真题)下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员【答案】A125、根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导【答案】B126、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A.3B.5C.2D.1【答案】C127、交易所按照()的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A128、(2020年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B129、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。A.I.Ⅱ.IVB.I.ⅢC.I.IⅡ.Ⅲ.IVD.I.IV【答案】B130、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是()。A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D.有1亿元人民币以上的注册资本【答案】C131、(2017年真题)证券业从业人员不得从事()。A.I、IⅡ、IVB.I、IⅡ、ⅢC.I、Ⅲ、IVD.I、IⅡ、Ⅲ、IV【答案】D132、证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，错误的是()。A.具有证券经纪业务资格B.公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处整改期间的情形C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定D.公司治理健全，内部控制有效【答案】B133、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券()。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途【答案】B134、根据《证券投资基金法》,基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处()。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】B135、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有()。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A136、持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币()万元。A.2500B.1000C.2000D.3000137、未经()批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。A.工商行政管理机关B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.中国人民银行【答案】C138、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C139、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同【答案】A140、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会B.中国证监会C.中国银保监会D.中国人民银行【答案】D141、根据《合伙企业法》,合伙人有下列()情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。A.Ⅲ、IVB.IⅡ、IVC.I、ⅢD.I、IⅡ、Ⅲ、IV【答案】C142、()依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。A.I、Ⅲ、IVB.I、IIC.I、、Ⅲ、IVD.I、IⅡ、Ⅲ【答案】B143、关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D144、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是()。A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】C145、(2020年真题)证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。A.I、IIB.I、IVC.II、ID.III、IV【答案】A146、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是()。A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程【答案】D147、以下各项属于证券经纪业务特点的是()。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A148、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】B149、同自营业务相比，()是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性【答案】A150、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的()个工作日内向中国证监会报送有关资料。A.10B.15C.5D.20【答案】C151、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D152、存在()的，不得担任独立财务顾问。A.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D153、()应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】C154、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者()倍以下罚金；情节特别严重的，处()年以上10年以下有期徒刑。A.3;1B.5;3C.3;2D.5;5155、下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有()。A.I、IIB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、IⅡ、Ⅲ、IV【答案】C156、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A.资产增值B.投机获利C.提高利润D.套期保值【答案】D157、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是()。A.观察名单不影响证券公司开展业务B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单D.观察名单属于高度保密的名单【答案】B158、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是()。A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生【答案】D159、下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是()。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权2/3以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】C160、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括()。A.I.IⅡ.ⅢB.IⅢ.IVC.I.IⅡ.IVD.I.II.Ⅲ.IV【答案】D161、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是 ()。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】D162、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有()。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、IⅡ、IVC.IⅡ、Ⅲ、IVD.I、Ⅲ、IV【答案】A163、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业财产属于合伙人共有D.合伙企业具有高度的资合性【答案】C164、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】C165、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪()。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法166、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处()罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】A167、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】A168、根据《中华人民共和国证券法》,下列关于上市公司收购的说法，正确的有()。A.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】D169、期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是()。A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资【答案】D170、根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是()。A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订【答案】A171、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。A.10%B.50%C.100%D.200%【答案】A172、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为()A.不低于每半年一次B.不低于每五年一次C.不低于每三年一次D.不低于每一年一次【答案】C173、按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券资产管理业务和()业务分开办理，不得混合操作。A.①②③B.②③④C.①②④【答案】D174、我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括(??)。A.I、Ⅲ、IVB.I、IⅡ、ⅢC.I、II、IVD.IⅡ、Ⅲ、IV【答案】C175、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日D.进行行业文化建设专项评价，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标【答案】D176、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取()监管措施或纪律处分。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D177、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过()的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过()通过。A.半数；半数B.2/3;2/3C.2/3;半数D.半数；1/3【答案】A178、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。A.②③④B.①③④C.①②【答案】B179、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是()。A.解释期货交易的方式B.证券公司与期货公司的控股关系C.解释期货交易的风险D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】B180、()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。A.董事会B.监事会C.高级管理人员D.证券期货经营机构主要负责人【答案】D181、下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是()。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意【答案】D182、下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是()A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督，并对督促检查不力等情况承担相应责任B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任【答案】B183、()属于应重点监控的异常交易行为。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C184、下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。A.发行人的监事B.持有公司3%股份的股东C.保荐人D.公司的实际控制人【答案】B185、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是()。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B186、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是 ()。A.证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资B.未经批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人管理证券公司股权C.应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度D.证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其关联方提供融资或者担保【答案】D187、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15【答案】C188、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在()日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10B.15C.20D.30【答案】B189、关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是()。A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围D.在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务【答案】C190、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】B191、证券发行与承销业务的主要监管措施有()。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B192、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是()。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】B193、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有()。A.IⅡ、IVB.I、IVC.I、ⅢD.IⅡ、Ⅲ【答案】B194、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是()。A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%B.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件D.董事会应于创立大会结束后20日内，向公司登记机关报送文件【答案】D195、下列有关上市公司收购的方式，错误的是()。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】B196、基金托管人应当按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项，包括()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D197、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有()。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D198、证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.五十万元以上五百万元以下【答案】D199、下列属于证券承销协议应载明的内容有()。A.①②B.③④C.①④D.①②③④【答案】D200、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有()。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】B201、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有()。A.I、IIB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、Ⅲ、IVD.IⅡ、Ⅲ、IV【答案】B202、(2019年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有()A.Ⅲ、IVB.I、IlC.Ⅱ、ⅢD.I、IV【答案】B203、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是()。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D204、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是()。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B205、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是()。A.北京市第八中学B.和兴实业有限公司C.某无国籍人D.红十字会【答案】C206、《证券公司监督管理条例》以()为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。A.①②③B.①③C.①②③④D.②④【答案】B207、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有()。A.Ⅲ、IVB.I、IIC.I、ⅢD.IⅡ、IV【答案】D208、证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.I.Ⅱ.IVB.I.Ⅱ.Ⅲ.IVC.I.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.IV【答案】B209、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有()。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A210、以下情形中属于刚性兑付的是()。A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】D211、期货交易所的职责包括()。A.I、IⅡ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.IⅡ、IVD.I、IⅡ、Ⅲ、IV【答案】D212、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有()。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C213、证券公司集合计划销售结算资金是指()。B.I、IⅡ、ⅢC.Ⅲ、IVD.I、Ⅲ、IV【答案】B214、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括()等内容。A.Ⅱ.Ⅲ.IVB.I.Ⅱ.ⅢC.I.IⅡ.Ⅲ.IVD.I.Ⅱ.IV【答案】C215、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年【答案】B216、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为()的公司股东可能不是公司控股股东。A.51%B.50%C.60%D.40%【答案】D217、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币 ()元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币()元。A.3000万5000万B.5000万8000万C.8000万1亿D.1亿5亿【答案】D218、虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述被称为()。?A.误导性记载B.误导性陈述C.虚假陈述D.虚假记载【答案】B219、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是()A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】A220、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》,产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，A.开立、变更B.开立、注销C.变更、注销D.开立、变更、注销【答案】D221、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，()可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】B222、(2016年真题)下列选项中，说法正确的是()。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告【答案】B223、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有()。B.I、IⅡ、Ⅲ、IVC.I、ⅢD.II【答案】A224、证券公司根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》对被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照()等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会B.财政部；中国证监会C.中国人民银行；中国银保监会D.中国人民银行；中国证监会【答案】D225、下列各项中，()应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A226、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D227、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是()。A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D.③④⑤⑥【答案】B228、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由()予以警告，没收违法所得。A.公司股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.公司董事会【答案】C229、按照《证券法》的规定，满足()之一情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计达到200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】A230、(2017年真题)荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.IⅡ、Ⅲ、IVB.I、IⅡ、Ⅲ、IVC.I、IⅡ、ⅢD.I、IⅡ、IV【答案】B231、(2020年真题)根据《期货交易管理条例》,下列关于期货交易所职责的说法，错误的是()A.Ⅱ、Ⅲ、IVB.Ⅲ、IVC.I、ID.I、IⅡ、Ⅲ【答案】D232、(2016年真题)名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.2B.4C.6D.8【答案】D233、证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】B234、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是()。A.要求全员参与风险管理B.对全部风险进行管理C.开展风险管理的全部活动D.对风险节点进行重点管理【答案】D235、(2020年真题)下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是()A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争【答案】A236、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D237、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有()。A.IⅡ、Ⅲ、IVB.I、IⅡ、IVC.I、IⅡ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】B238、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C239、按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B240、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现()情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A241、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】A242、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是()。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】B243、下列属于有限合伙人可以用于出资的是()A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A244、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是()。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】C245、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、IVB.I、II、ⅢC.I、IⅡ、Ⅲ、IVD.I、II、IV【答案】A246、按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。B.③④C.①②D.①④【答案】C247、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的()。A.契约性B.独立性C.盈利性D.确定性【答案】B248、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A249、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是()。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体只能是单位【答案】B250、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是()。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】A251、私募基金子公司的自律管理措施包括()。A.①②③④B.①②③C.①②④【答案】D252、下列情形中，公司可以收购本公司股份的是()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D253、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有()。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B254、按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括()A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A255、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法正确的是()。A.①③④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】C256、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容()。I.当事人的权利义务II.证券投资顾问服务的内容和方式III.证券投资顾问的职责和禁止行为IV.争议或者纠纷解决方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C257、下列关于公司章程记载事项的说法，错误的是()。A.公司章程记载事项区分为必要记载事项和任意记载事项B.必要记载事项又可进一步区分为绝对必要记载事项和相对必要记载事项C.相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项，如不记载，可导致章程无效D.任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的