证券专项考试题库及答案

证券专项考试题库及答案

一、单选题1.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）A.平等B.自愿C.专业性D.适当性答案：C2.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则B.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务答案：D3.下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，错误的是（）A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B.投资顾问业务与财务顾问业务的区别之一是服务对象不同C.投资顾问业务与证券承销保荐业务的区别之一是服务内容不同D.财务顾问业务的服务对象仅限于公司、企业答案：D4.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所答案：C5.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括（）A.责令改正B.监管谈话C.赔偿损失D.出具警示函答案：C二、多选题1.证券投资顾问业务的基本原则包括（）A.依法合规B.诚实信用C.公平维护客户利益D.集中管理答案：ABC2.证券公司从事中间介绍业务，不得（）A.代理客户进行期货交易B.代理客户进行期货结算或者交割C.代客户收付期货保证金D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金答案：ABCD3.证券公司的研究报告主要发送的对象包括（）A.证券经纪业务客户B.投资顾问服务客户C.资产管理客户D.财务顾问服务客户答案：ABCD4.下列关于证券投资顾问业务与证券研究报告的说法中，正确的有（）A.证券研究报告强调独立、客观、专业，向不特定的客户发布B.证券投资顾问业务强调针对性、特殊性，向特定的客户提供C.证券研究报告主要是提供证券估值等研究成果D.证券投资顾问业务主要是提供投资建议答案：ABCD5.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.公平B.公正C.公开D.诚实信用答案：ABD三、判断题1.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事中间介绍业务。（）答案：错误。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。2.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。（）答案：错误。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。3.证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。（）答案：正确4.证券研究报告可以使用公司尚未公开的重大信息。（）答案：错误。发布证券研究报告相关业务活动不得使用公司尚未公开的重大信息，不得将证券研究报告的