2025年股票发行联合承销协议标准文本

2025年股票发行联合承销协议标准文本甲方（发行人）：____有限公司乙方（主承销商）：____证券股份有限公司丙方（联合承销商）：____证券有限责任公司鉴于甲方为依法设立的有限公司，旨在扩大生产规模并提升企业竞争力，决定发行股票筹集资金；乙方及丙方均为依法设立的专业证券公司，拥有股票承销业务资质，同意为甲方提供承销服务。为确保本次股票发行的顺利进行，甲、乙、丙三方经友好协商，特订立本协议，以共同遵守以下条款：一、定义1.1发行人：指甲方____有限公司。1.2主承销商：指乙方____证券股份有限公司，受甲方委托。1.3联合承销商：指丙方____证券有限责任公司，受甲方委托。1.4“股票”指甲方发行的股票。1.5“发行价格”指甲方股票的发行价格。1.6“发行数量”指甲方本次发行的股票数量。1.7“承销期”指甲方股票的发行期限。二、股票发行的基本情况2.1发行股票的种类：普通股。2.2发行股票的面值：每股人民币____元。2.3发行股票的数量：共计____万股。2.4发行股票的价格：每股人民币____元。2.5发行股票的募集资金用途：用于甲方____项目。2.6发行股票的承销方式：联合承销。三、承销责任3.1乙方作为主承销商，负责统筹安排本次股票发行的承销事宜，并协调丙方，携手完成承销任务。3.2丙方作为联合承销商，协助乙方完成股票发行承销任务，并按照约定比例承担承销责任。3.3甲、乙、丙三方应按照国家有关法律法规和证券监管机构的要求，履行信息披露义务，确保股票发行的真实性、准确性和完整性。3.4甲方需按照协议规定的时间节点，向乙方及丙方提交股票发行所需的完整文件和资料。3.5乙方、丙方应在约定时间内完成股票发行文件的审查，确保文件齐全、合法、有效。四、承销期限4.1本次股票发行承销期限为____个月，自本协议签订之日起计算。4.2若因特殊原因导致股票发行承销期限延长，甲、乙、丙三方应协商一致，并报请证券监管机构批准。五、承销费用5.1甲方应支付给乙方、丙方的承销费用为股票发行总额的____%。5.2承销费用支付时间为股票发行成功后____个工作日内。5.3承销费用的支付方式确定为银行转账形式。六、保密条款6.1甲、乙、丙三方在股票发行流程中所获取的对方商业秘密、技术细节及市场信息，均须严格保密。6.2保密期限自本协议签订之日起至股票发行结束后三年。6.3未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露保密信息。七、违约责任7.1甲、乙、丙三方须严格遵守本协议所规定的各项义务，任何一方若违反协议，将承担违约责任，包括向守约方支付违约金，并赔偿由此产生的全部损失。7.2若因不可抗力因素导致本协议无法履行，甲、乙、丙三方互不承担违约责任。八、争议解决8.1本协议履行过程中如发生争议，甲、乙、丙三方应首先通过友好协商解决。8.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。九、其他条款9.1本协议一式叁份，甲、乙、丙三方各留存一份。9.2本协议自甲、乙、丙三方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：____有限公司乙方（盖章）：____证券股份有限公司丙方（盖章）：____证券有限责任公司签订日期：____年____月____日一、甲方基本情况1.1甲方是一家成立于____年，注册资本为人民币____万元，主要从事____行业的有限公司。1.2甲方已严格遵循国家相关法律法规，圆满完成了股票发行预备工作，涵盖股票发行方案制定、中介机构聘请等关键环节。二、乙方基本情况2.1乙方是一家成立于____年，注册资本为人民币____万元的证券股份有限公司，具有股票承销业务资质。2.2乙方拥有专业的股票发行团队，可为甲方提供涵盖股票发行方案设计、文件制作及宣传推广等在内的全方位服务。三、丙方基本情况3.1丙方是一家成立于____年，注册资本为人民币____万元的证券有限责任公司，具有股票承销业务资质。3.2丙方同样拥有专业团队，专注于为甲方提供专业股票发行服务，并协同乙方高效完成发行任务。四、股票发行相关事项4.1本次股票发行的募集资金主要用于甲方____项目，该项目已通过相关部门的审批，具备实施条件。4.2本次股票发行的发行价格、发行数量、发行方式等均符合国家有关法律法规和证券监管机构的要求。4.3甲方已按时向乙方、丙方提交股票发行所需全部文件资料，含公司章程、财务报告及审计报告等重要文档。五、承销期限及费用5.1本次股票发行承销期限为____个月，自本协议签订之日起计算。在此期间，乙方与丙方应竭尽全力确保股票发行任务的顺利完成。5.2甲方应支付给乙方、丙方的承销费用为股票发行总额的____%，作为乙方、丙方为本次股票发行所付出的劳动报酬。六、保密及违约责任6.1甲、乙、丙三方在股票发行过程中获取的任何商业秘密、技术秘密及市场信息，均须严格保密，未经相关方书面许可，严禁向第三方披露。6.2根据《中华人民共和国民法典》第五百七十七条，若任何一方违反本协议的约定，应承担继续履行、采取补救措施或赔偿损失等违约责任。若合同中约定了违约金，应按约定执行；若未约定或约定不明确，受损方可以要求违约方赔偿损失，包括履行后可得利益，但不得超过违约方订立合同时预见到或应当预见到的损失。七、争议解决7.1若本协议在履行期间产生任何争议，甲、乙、丙三方应首先尝试通过友好协商的方式寻求解决方案。八、其他事项8.1本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份。本协议自甲、乙、丙三方签字（或盖章）之日起生效