DB23-T3022-2021-市场主体电子档案影像管理系统信息化规范-黑龙江省

ICS01.140.20CCSA1423黑龙江省地方标准DB23/T3022—2021市场主体电子档案影像管理系统信息化规范黑龙江省市场监督管理局DB23/T3022—2021目  次1234范围.................................................................................................................................................................1规范性引用文件.............................................................................................................................................1术语和定义.....................................................................................................................................................1总体功能要求.................................................................................................................................................14.1系统架构开放性.....................................................................................................................................1系统适用性.............................................................................................................................................2系统可管理性.........................................................................................................................................2系统安全性.............................................................................................................................................2系统关键技术.........................................................................................................................................24.24.34.44.54.6系统性能.................................................................................................................................................34.7系统功能.................................................................................................................................................35档案加工.........................................................................................................................................................35.15.25.35.4档案扫描.................................................................................................................................................3档案检查.................................................................................................................................................4档案目录录入.........................................................................................................................................4档案排序索引.........................................................................................................................................567档案质量审核.................................................................................................................................................56.1常规审核.................................................................................................................................................5批量审核.................................................................................................................................................6单人质检.................................................................................................................................................6档案移交.........................................................................................................................................................6自动移交.................................................................................................................................................67.2手动移交.................................................................................................................................................77.3档案调整.................................................................................................................................................8自动归档.................................................................................................................................................8手动归档.................................................................................................................................................8资料补扫.................................................................................................................................................889档案管理.........................................................................................................................................................9档案目录管理.........................................................................................................................................9对外档案查询.........................................................................................................................................9对内档案查询.........................................................................................................................................9系统管理.......................................................................................................................................................10工作量管理...........................................................................................................................................10档案信息统计.......................................................................................................................................11IDB23/T3022—20219.3资料类型定义.......................................................................................................................................119.4档案权限设置.......................................................................................................................................119.59.6自定义快捷键.......................................................................................................................................11目录整理维护.......................................................................................................................................1210对外接口管理.............................................................................................................................................12IIDB23/T3022—2021前  言本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由黑龙江省市场监督管理局提出并归口。本标准起草单位：黑龙江省市场主体监测中心、黑龙江省标准化研究院。本标准主要起草人：朱天晨、陈要武、孙毅、姚伟峰、刘璐璐、刘宪明、朱颖滨、刘占凤、李思慧、于云河、矫键、房金东、姜晓燕、许巍威、张大千等。IIIDB23/T3022—2021市场主体电子档案影像管理系统信息化规范1范围本文件规定了市场主体电子档案影像管理系统信息化的总体功能要求、档案加工、档案质量审核、档案移交、档案管理、系统管理、对外接口管理等内容。本文件适用于黑龙江省内各级市场监督管理部门。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T18894-2016电子文件归档与电子档案管理规范GB/T39784-2021电子档案系统通用管理要求3术语和定义对电子档案影像进行加工、审核、移交、归档、管理和处置的计算机信息系统。系统应符合国家政务信息资源交换体系的总体框架和技术要求，同时应具有开放性，能够实现与多种技术和软硬件平台有机的结合，基本要求见表1。1DB23/T3022—2021表1系统架构开放性功能序号功能要求1234具有跨平台性，支持LINUX、Windows和国产Linux等操作系统。采用面向服务和基于总线的架构，基于B/S模式的三层/多层架构，支持WebService的集成和扩展。支持根据角色需要，开放档案查询应用权限。支持与原信息化系统对接，提供数据迁移。4.2系统适用性系统应结合应用需求的变化，提供充分的变更与扩展，满足适用性要求，基本要求见表2。表2系统适用性功能序号功能要求12支持系统功能模块增加与修改，适用政府机构、人员以及业务流程的调整。支持系统功能升级及扩展，能够充分利用政府部门现有软、硬件和信息资源。4.3系统可管理性系统提供管理工具可以对系统进行全面的监控和管理、配置，基本要求见表3。表3系统可管理性功能要求支持进行全面的监控和管理、配置（包括对接入的单位的交换前置机及服务进行远程管理和监控）。支持管理员对系统故障进行诊断、排错和分析与规划。表4系统安全性功能要求应提供信息传输保密性、数据完整性等保障措施，实现功能和数据安全传递。应提供身份识别和认证、防抵赖性等保障措施，保护用户身份的安全，实现身份信息安全传递。应对于关键业务操作系统提供安全审计功能，保障操作安全性。应提供组织机构、权限管理组件，满足多部门、多行政管理方式的用户和权限管理。应具备功能权限、数据权限、安全审计权限的设置，实现安全可靠的权限管理。系统应具备相应关键技术,支撑系统应用与安全防护，基本要求见表5。2DB23/T3022—2021表5系统关键技术序号1技术要求档案一体化扫描及高效数字化处理技术，含多位光栅数据动态高速采样、前置的自动图像处理、智能过滤转换、图像压缩处理等。页面级高速图文一体化在线浏览引擎，含页面级档案影像高速在线浏览、零磁盘下载浏览、高速图像内存快照、高性能数据加密传输等。23档案业务全过程安全防护技术，含非文件共享方式的高效文件传输、零磁盘文件式数字化加工安全服务、电子文件自动加密存储、零磁盘文件式图像下载与浏览、图像数字防伪、图像抓屏防护、电子档案出证防伪、电子影像档案密级控制管理、组合式权限管理、数据维护审批等。4.6系统性能系统应具备相应性能,支持系统应用与管理，基本要求见表6。表6系统性能序号性能要求12345档案压缩存储大批量数据打印优化的查询列表模式查询条件的多表关联扫描过程性能控制系统应具备相应功能,支持系统不能角色应用需求，基本要求见表7。支持以历史的市场主体信息作为检索条件。含变更前（曾使用过）的注册号、统一社会信用代码、法定代表人和市场主体名称（支持模糊查询）等。系统应具备所有市场主体档案的扫描功能，支持待扫描档案的市场主体信息查询、扫描信息确认3DB23/T3022—2021表8档案扫描功能序号1功能项功能要求提供待扫描市场主体的信息筛选查询功能，含登记机关选择、市场主体查询、进入下一步操作等。市场主体查询提供扫描信息的确认、备注等功能，含扫描卷选择、扫描卷备注、进入下一步操作等。2扫描信息确认提供档案扫描信息的加工处理功能，含扫描参数设置、扫描、页码移动、重扫、删除当前页、全部删除、上传本地图片、旋转、纠偏、左旋转90度、右旋转90度、页码跳转、首页导航、上一页导航、下一页导航、末页导航、放大、缩小、返回至查询页面、键盘快捷键操作、记录扫描操作日志、扫描加工完成提交到下一步等。3扫描加工5.2档案检查系统应具备所有市场主体档案检查功能，支持待扫描市场主体信息查询及档案检查，基本要求见表9。表9档案检查功能序号1功能项功能要求提供待检查档案信息的查询及筛选功能，含登记机关选择、待检查档案查询、进入下一步操作等。市场主体查询提供档案检查中的操作处理，含扫描卷选择、扫描参数设置、全部重扫、当前页重扫、当前页检查通过、取消当前页检查通过、补扫、全部通过、删除当前页、页码移动、页码调整、纠偏、旋转、左旋转3度、右旋转3度、擦除、去黑边、左旋转90度、右旋转90度、放大、缩小、添加遮盖（设置保密区域）、删除遮盖、恢复上一步、全部恢复、页码跳转、首页导航、上一页导航、下一页导航、末页导航、页面密级设置、返回至查询页面、键盘快捷键操作、记录检查操作日志、检查完成提交到下一步等。系统应具备档案目录录入功能，支持市场主体类型选择、新旧档案资料分类及列表操作，基本要求见表10。支持不同的市场主体类型对应不同的业务选择，市场主体类型默认值与市场主体查询结果中的市场主体类型一致。支持在业务选择之后，系统默认在列表中按旧资料类型名称显示，用户可以按照旧资料类型名称进行目录录入，如果选择【新档案资料】，列表中的资料类型名称按对应的新资料类型名称显示。4DB23/T3022—2021表10档案目录录入功能（续）序号3功能项功能要求主要提供目录录入过程中的操作处理，含目录录入、市场主体类型自动转换为档案的市场主体类型、目录密级设置、目录打印、记录目录录入日志、录入完成提交到下一步等。目录录入保存：保存录入结果。目录列表基本操作增加：列表增加空行，可以录入自定义资料类型。删除：删除光标所在行，即删除某资料类型。重置：列表恢复初始值，可以重新录入目录。45.4档案排序索引系统应具备档案排序索引功能，支持进行档案对应关系的设置等操作，基本要求见表11。表11档案排序索引功能序号1功能项功能要求根据实际档案页码编排电子档案次序、定义档案的级别。根据加工扫描卷号进行查询。临时档案索引支持进行导航操作、全部重扫、重扫、补扫、调整、删除、擦除、编辑档案、调整预览比例、设置保密区域与纠偏等功能。2档案索引基本操作系统应具备档案选择、删除、撤销归档、重扫、保密设置等功能，支持使用鼠标、快捷键等操作进行档案质量审核，基本要求见表12。支持鼠标点击或者选中某节点后点击回车键可以得到该节点下的所有档案，支持用快捷键或点击右上侧箭头遍历档案。支持选中市场主体节点、业务节点（如：设立登记卷）或业务实例节点后使用快捷键或点击归档按钮即可归档该节点下所有档案。支持选中业务实例节点，点击取消检查通过图标即可。业务取消检查通过之后，可以重新进行目录录入操作。支持在页面点击‘全部’复选框之后，选中已归档的业务实例节点，页面‘撤销归档’按钮将变为可用状态，此时可以进行撤销归档操作。支持单张重扫档案：使用快捷键或点击页面上重扫按钮可以重扫当前页面展示的市场主体档案。档案对应扫描卷状态变为未完成状态，整个业务实例节点将不再显示，需要用户重新扫描、检查、目录录入。5DB23/T3022—2021表12常规审核功能（续）序号7功能项功能要求支持按节点重扫档案：选中业务实例节点后使用快捷键或点击页面上全部重扫按钮可以重扫选中节点下所有的档案。档案重扫支持保密设置与取消、删除等操作：选中档案之后，用户可以使用快捷键或者点击设置保密区域按钮，此时图片预览区域中的光标形状切换为“+”型，用户可以拖动光标设置保密区域；用户可以再次点击该按钮或者使用快捷键取消设置保密区域的操作状态；在设置保密区域按钮按下时，用户可以删除选中的保密区域，新拖动的区域同已有的保密区域有交叉即为选中该保密区域。8档案保密6.2批量审核系统应具备查询、筛选、批量审核等功能，支持使用勾选等操作进行档案批量审核，基本要求见表13。表13批量审核功能序号功能项功能要求支持输入查询条件进行档案查询，系统展示需要归档操作的市场主体列表，并显示每个市场主体需要归档的扫描卷的数量。1档案查询支持在每条需归档的档案记录前复选框中打勾或者在左上角的复选框中打勾进行全选。支持单人质检功能，待检查的市场主体档案，可进行市场主体单人质检，检查通过后，直接录入目录。支持点击单人质检可以直接审核通过归档，无需在单户质量审核功能里再次审核归档。系统应具备档案分类组织功能，支持电子档案自动进行标识和整理，并与元数据进行关联，基本要6DB23/T3022—2021表15档案分类组织功能序号1功能项功能要求支持依据档案分类体系中所规定的逻辑结构、方法和程序规则，自动按照类目对在线接收的电子案卷进行系统标识和整理组织。自动标识2自动关联支持电子文件原文与电子案卷元数据的自动关联。7.1.2自动著录标引系统应具备自动著录标引功能，支持自动进行元数据解析并构建索引信息，基本要求见表16。表16自动著录标引功能序号1功能项功能要求元数据解析支持自动对网络化在线接收的XML元数据文件进行解析。23索引信息构建档案存储支持构建电子案卷的多级索引信息。支持以优化的二维表结构存储在档案系统数据库中。7.1.3页面级别鉴定与授权系统应具备档案页面级别自动鉴定与授权管理功能，支持档案访问控制、权限设定及灵活查询，基本要求见表17。支持根据预设规则自动设定档案页面级别，为电子档案查询访问控制建立基础数据，如公司章程、设立登记申请表等为一般查询级别。支持根据预设规则自动设定用户对不同查询级别的卷内文件访问权限。支持提供灵活定义档案卷内文件查询级别的功能，如一般查询级别、高查询级别功能等。系统应具备永久存储与自动加密存储管理功能，支持对接收文件存储、归档、自动加密等，基本要支持按照档案管理系统的数据存储格式要求，实现归档电子文件的自动加密存储，用于查询利用，并提高数据安全性。7DB23/T3022—2021系统应具备手动移交功能，支持对电子档案pdf文件在后台自动拆分完成的电子材料手动归档处理，基本要求见表19。表19手动移交功能序号1功能项功能要求支持通过选择业务类型，输入查询条件，查询已电子档案移交成功的市场主体全称电子化电子档案信息。档案查询支持对已移交的详细电子档案信息做归档处理（归档后可做相关电子档案查询），若核对有问题做驳回处理（驳回需重新移交申请）。2手动归档7.3档案调整系统应具备档案调整功能，支持通过页码进行材料交换、排序操作，基本要求见表20。表20档案调整功能序号功能项功能要求支持通过输入页码对扫描卷的档案进行排序操作，点击调整按钮，输入页码之后选择确定按钮或者回车键，系统会将当前选中的档案同输入页码位置的档案进行交换操作。12档案调整基本操作支持点击取消按钮或者ESC，取消操作，将会关闭该对话框内容。7.4自动归档序号1档案生成支持生成符合标准化的电子档案。支持电子案卷在线自动归档至电子档案管理系统中，实现与现有档案信息资源库的一体化存储。支持自动建立归档记录信息。系统应具备手动归档功能，支持手动实现在线归档，基本要求见表22。系统应具备材料补扫功能，支持对当前扫描卷补扫档案，同时也支持辅助窗口人员进行补扫，基本8DB23/T3022—2021表23资料补扫功能序号功能项功能要求支持用户对当前扫描卷申请补扫档案，要求用户输入需要补描的原因。点击确定之后，系统将会把改卷的备注修改为用户输入的信息。123申请补扫受理补扫窗口补扫支持操作员通过扫描页面看到该扫描卷和备注信息，进行补扫操作。支持窗口和网上业务交叉进行业务办理模式，当交叉办理缺少纸质材料时，可利用补扫功能进行缺少材料的补扫。8档案管理8.1档案目录管理系统应具备市场主体档案目录管理通过，支持档案查询、打印等操，基本要求见表24。表24档案目录管理功能序号1功能项功能要求支持查询已归档的市场主体档案相关目录、市场主体已归档的全部扫描卷目录查看、市场主体已归档单个扫描卷目录查看。支持市场主体已归档的全部扫描卷目录打印、支持市场主体已归档单个扫描卷目录打印。档案查询23档案打印卷号修改支持修改已归档的扫描卷号。系统应具备对外档案查询功能，支持对外档案查询的申请、审核、管理，基本要求见表25。表25对外档案查询功能提供档案对外查询申请操作：含档案查询、查询档案添加、查询档案移除、输入相关查询条件,查询市场主体档案信息、选择查询人分类（公检法、律师、市场主体自查、个人）、设置查询时间、查询人信息填写、提交申请、扫描证明材料、上传证明材料、读取身份证信息等。含对外档案查询申请查询、证明材料查看、审核通过（生成查询的账号和密码）、审核驳回、查询IC卡管理（审核通过的账号和密码可写入IC卡）等。提供涉及对外查询历史的信息、档案打印信息等操作：可查询一定时间内对外查询记录信息、统计一定时间内对外查询记录查询及打印费用情况、删除对外查询记录、激活使用过的查询记录，可再查询、档案打印--查看对外查询打印记录、档案打印--对外查询补打、档案打印--查看对外查询打印档案内容、查看对外查询详细信息、导出统计结果等。9DB23/T3022—2021系统应具备对内市场主体档案查询功能，支持市场主体对自身档案信息的查看及管理，基本要求见表26。表26对内档案查询功能序号1功能项功能要求提供档案信息查询相关的操作，含登记机关选择、档案显示顺序选择、进入下一步操作。档案信息查询提供档案信息查看相关操作：含按卷加载档案、按目录加载档案、首页导航、上一页导航、下一页导航、末页导航、页码跳转、放大、缩小、左旋转90度、右旋转90度、标记打印、批量标记打印、档案页导出、结束查询、外部信用记录、查看权限控制、打印权限控制、导出权限控制、保密区域权限控制、直接打印、登记信息显示、打印列表显示、打印列表中全部打印、打印列表中选中打印、打印列表删除打印记