证券公司笔试题及答案

证券公司笔试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.以下哪种金融工具风险最低？（）A.股票B.期货C.国债D.企业债券答案：C2.证券市场的基本功能不包括（）。A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.宏观调控功能D.商品流通功能答案：D3.股票的内在价值取决于（）。A.股票的发行量B.股票的供求关系C.股票的账面价值D.股息收入和市场收益率答案：D4.我国证券交易所的组织形式是（）。A.公司制B.会员制C.股份制D.合伙制答案：B5.证券投资基金反映的是（）关系。A.产权B.所有权C.债权债务D.委托代理答案：D6.以下不属于证券中介机构的是（）。A.证券公司B.会计师事务所C.证券交易所D.资产评估机构答案：C7.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股价指数计算方法中的（）。A.相对法B.综合法C.基期加权法D.计算期加权法答案：A8.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.证券是否在证券交易所挂牌交易答案：D9.世界上第一个股票交易所出现在（）。A.荷兰阿姆斯特丹B.美国纽约C.英国伦敦D.法国巴黎答案：A10.证券交易通常都必须遵循（）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和数量优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则答案：A二、多项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的参与者包括（）。A.证券发行人B.证券投资者C.证券市场中介机构D.自律性组织E.证券监管机构答案：ABCDE2.以下属于股票特性的有（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性E.参与性答案：ABCDE3.债券的基本要素包括（）。A.债券的面值B.债券的利率C.债券的价格D.债券的偿还期限E.债券的信用等级答案：ABCD4.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金E.指数型基金答案：AB5.我国证券公司的主要业务包括（）。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务E.证券自营业务答案：ABCDE6.证券市场监管的原则有（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则答案：ABCD7.影响股票价格的宏观经济因素包括（）。A.经济增长B.货币政策C.财政政策D.市场利率E.通货膨胀答案：ABCDE8.以下属于技术分析方法的有（）。A.K线理论B.切线理论C.形态理论D.波浪理论E.循环周期理论答案：ABCDE9.证券投资的系统风险包括（）。A.政策风险B.经济周期波动风险C.利率风险D.购买力风险E.信用风险答案：ABCD10.我国的股票按投资主体的性质不同可分为（）。A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10题）1.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）答案：正确2.我国的股票发行实行核准制。（）答案：正确3.债券的价格与市场利率呈正相关关系。（）答案：错误4.证券经纪业务中，证券公司不承担交易中的价格风险。（）答案：正确5.封闭式基金的份额在封闭期限内不能赎回，但可以在依法设立的证券交易场所交易。（）答案：正确6.优先股股东在公司盈利和剩余财产的分配上优先于普通股股东。（）答案：正确7.证券市场监管的手段只有法律手段。（）答案：错误8.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。（）答案：正确9.信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（）答案：正确10.我国的证券交易所是不以营利为目的的法人。（）答案：正确四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场的基本功能。答案：证券市场的基本功能包括：筹资-投资功能，即一方面为资金需求者提供筹资渠道，另一方面为资金供给者提供投资机会；资本定价功能，能对证券进行合理定价；资本配置功能，促使资本流向效益好的部门和企业。2.简述股票和债券的区别。答案：股票和债券的区别：股票是所有权凭证，债券是债权债务凭证；股票一般无偿还期，债券有偿还期；股票收益不确定，债券收益相对固定；股票风险高于债券；股票的持有者参与公司经营决策，债券持有者一般无此权利。3.简述证券投资基金的特点。答案：证券投资基金的特点包括：集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。4.简述证券公司的主要业务。答案：证券公司主要业务有证券经纪业务，为客户代理买卖证券；证券投资咨询业务，提供投资建议；财务顾问业务；证券承销与保荐业务，负责证券发行承销等；证券自营业务，以自己名义买卖证券。五、讨论题（每题5分，共4题）1.请讨论证券市场监管的重要性。答案：证券市场监管重要性在于保护投资者利益，防止欺诈等损害投资者行为；维护证券市场秩序，保证交易公平、公正、公开；促进证券市场健康发展，合理配置资源，提高市场效率，保障市场稳定运行等。2.如何看待股票投资的风险？答案：股票投资风险包括系统性风险和非系统性风险。系统性风险如经济周期等难以分散，投资者需关注宏观环境。非系统性风险可通过分散投资降低。股票投资风险虽高，但可能带来高收益，投资者要做好风险评估和管理。3.分析影响债券价格的因素。答案：影响债券价格的因素有市场利率，呈反向变动；债券的票面利率，越高价格可能越高；债券的期限，