市安全生产标准化三级达标现场考核不符合项报告

研究报告-1-市安全生产标准化三级达标现场考核不符合项报告一、总体情况1.1.考核时间及地点(1)本次市安全生产标准化三级达标现场考核于2023年4月15日至17日进行，考核地点设在我公司生产车间及办公楼。考核期间，考核组严格按照《企业安全生产标准化评审标准》及相关法律法规要求，对我公司安全生产管理、安全技术、安全培训等方面进行了全面细致的检查。(2)考核时间安排如下：4月15日为现场查看及资料查阅阶段，4月16日为现场访谈及提问阶段，4月17日为总结反馈及问题整改建议阶段。为确保考核工作的顺利进行，我公司提前做好了各项准备工作，包括提供必要的场地、资料及人员支持。(3)考核过程中，考核组分别与公司领导、安全管理人员、一线员工进行了深入交流，全面了解了公司安全生产现状。同时，考核组对现场安全设施、设备运行、人员操作等方面进行了实地检查，并针对发现的问题提出了整改意见。在考核结束后，考核组将形成书面报告，并向我公司反馈考核结果及整改建议。2.2.考核依据及标准(1)本次市安全生产标准化三级达标现场考核依据的主要文件包括《企业安全生产标准化评审标准》以及国家安全生产监督管理总局发布的《企业安全生产标准化管理办法》等相关法律法规。这些文件为考核提供了明确的评审标准和依据，确保了考核工作的规范性和严谨性。(2)考核标准涵盖了企业安全生产的各个方面，包括安全生产责任制、安全生产规章制度、安全投入、安全教育培训、安全生产检查、事故报告处理、应急救援等。具体标准包括但不限于安全设施的设置和配置、安全操作规程的制定和执行、应急预案的编制和演练等。(3)考核过程中，考核组将根据《企业安全生产标准化评审标准》中的具体条款，对公司的安全生产管理进行全面评估。评估内容涉及安全管理体系的建立与运行、安全生产责任的落实、安全教育培训的开展、隐患排查治理、安全风险控制等多个方面，确保考核结果客观公正，符合国家安全生产法律法规的要求。3.3.考核组组成及职责(1)本次市安全生产标准化三级达标现场考核组由5名专家组成，包括2名安全生产管理专家、2名安全技术专家和1名安全法规专家。考核组成员均具备丰富的安全生产管理经验和专业知识，能够对企业的安全生产进行全面、准确的评估。(2)考核组职责包括：制定考核计划，明确考核内容、方法和时间安排；对企业的安全生产管理进行全面检查，确保考核工作的全面性和客观性；对发现的不符合项进行详细记录，并提出整改建议；考核结束后，撰写考核报告，提出考核结论和改进措施。(3)考核组在考核过程中，将严格遵守工作纪律，保持公正、客观、严谨的态度，确保考核工作的顺利进行。同时，考核组还将与被考核企业保持良好的沟通，及时反馈考核中发现的问题，并协助企业进行整改，共同提高企业的安全生产水平。二、现场考核情况概述1.1.考核流程概述(1)考核流程分为三个阶段，首先是资料审核阶段。考核组将对企业的安全生产标准化相关资料进行初步审查，包括安全生产责任制、安全管理制度、培训记录、检查记录、隐患排查治理及事故处理记录等，以判断企业安全生产基础的完整性和规范性。(2)其次是现场检查阶段。考核组将深入企业现场，对生产设施、安全设备、作业环境、人员操作等方面进行实地考察。现场检查包括对安全设施设备的检查、对安全操作规程的执行情况、对安全生产责任制落实情况的考察等。(3)最后是总结反馈阶段。考核组将对现场检查发现的问题进行汇总分析，形成初步考核结论，并与企业进行沟通。考核组将向企业反馈发现的不符合项，并就整改措施提出建议。企业根据反馈意见进行整改，考核组随后将对整改情况进行复查，最终形成正式的考核报告。2.2.考核发现的主要问题(1)在本次安全生产标准化三级达标现场考核中，发现的主要问题集中在安全管理方面。部分安全管理制度未得到有效执行，如安全操作规程未得到充分宣贯，部分岗位员工对安全操作流程掌握不熟练，存在操作失误的风险。(2)安全技术方面的问题也较为突出。部分关键设备的安全防护装置缺失或不完善，如安全防护罩、紧急停止按钮等，未能有效防止意外伤害的发生。此外，现场部分电气线路老化，存在安全隐患。(3)安全培训及教育方面，发现企业对员工的安全培训不够系统，培训内容与实际操作存在脱节，部分员工对安全生产知识掌握不足，安全意识较为薄弱。同时，应急演练的频率和效果有待提高，未能有效检验应急预案的可行性和实用性。3.3.问题发现方式及数量(1)本次考核发现问题主要通过现场观察、文件审查和人员访谈三种方式。现场观察主要针对生产现场的安全设施、设备状态、操作流程等进行；文件审查包括安全管理制度、培训记录、检查记录等；人员访谈则涉及对企业员工、安全管理人员及管理人员进行个别访谈，了解其对安全生产的认识和实践情况。(2)根据考核结果，共发现不符合项30项，其中安全管理类10项，安全技术类15项，安全培训及教育类5项。这些不符合项覆盖了安全生产的多个方面，包括安全责任的落实、安全设施的维护、安全培训的开展等。(3)针对不符合项的具体数量，安全管理类问题主要集中在责任制不明确、安全培训不到位等方面；安全技术类问题主要体现在安全设备缺失、维护保养不及时、电气线路老化等方面；安全培训及教育类问题则涉及培训内容与实际操作不符、应急演练不足等。这些问题均需企业予以重视并尽快整改。三、不符合项分类及描述1.1.安全管理类不符合项(1)在安全管理类不符合项中，首先发现的是安全责任制不明确。部分岗位的安全责任划分不清，导致安全责任主体不明确，出现责任推诿现象。此外，安全责任书未及时更新，未能涵盖所有岗位，存在管理漏洞。(2)其次，安全管理制度执行不到位。部分安全操作规程未得到有效执行，如设备操作前的安全检查、安全防护措施的落实等，存在操作不规范、疏忽大意的情况。同时，安全检查记录不完整，未能全面反映安全检查的真实情况。(3)此外，安全培训及教育方面存在不足。新员工入职安全培训时间不足，培训内容与实际操作脱节，部分员工对安全生产知识掌握不牢固。安全培训记录不完整，无法有效证明培训的覆盖面和效果。应急演练计划制定不完善，演练频率低，应急响应能力有待提高。2.2.安全技术类不符合项(1)安全技术类不符合项主要集中在设备安全防护方面。现场检查发现，部分关键设备的安全防护装置缺失，如机械设备的防护罩、安全栅栏等，未能有效防止操作人员接触危险区域。此外，部分设备的安全警示标志不清晰，未能及时提醒操作人员注意安全。(2)电气安全方面的问题也十分突出。部分电气线路老化严重，绝缘层破损，存在漏电风险。电气设备的维护保养记录不完整，未能确保电气设备始终处于良好的运行状态。此外，部分电气设备未按照规定进行接地处理，增加了电气事故的发生概率。(3)在设备维护保养方面，存在不符合项。设备维护保养计划不具体，未能针对不同设备制定针对性的维护保养措施。维护保养记录不详细，未能全面反映设备维护保养的实际情况。部分设备存在未及时更换的磨损部件，影响了设备的正常运行和安全性。3.3.安全培训及教育类不符合项(1)安全培训及教育类不符合项主要体现在培训内容和培训效果上。首先，新员工入职培训时间不足，未能确保新员工在入职初期就掌握必要的安全知识和操作技能。培训内容与实际工作脱节，未能针对不同岗位和设备进行针对性的培训。(2)在培训记录方面，存在不符合项。培训记录不完整，未能准确记录每位员工参加培训的情况，包括培训时间、内容、考核结果等。此外，培训考核方式单一，仅依靠理论考试，未能全面评估员工的安全操作能力。(3)安全教育和宣传也存在不足。企业内部的安全教育宣传不够广泛，未能充分利用宣传栏、内部刊物等渠道，及时向员工传达安全生产的重要性。此外，安全教育活动形式单一，缺乏互动性和趣味性，未能有效提高员工的安全意识。四、不符合项详细清单1.1.不符合项编号及描述(1)不符合项编号：001描述：安全责任制不明确，部分岗位安全责任书未更新，存在责任主体不明确、责任划分不清的问题。(2)不符合项编号：002描述：安全操作规程执行不到位，部分岗位员工对安全操作规程掌握不熟练，存在操作失误和安全隐患。(3)不符合项编号：003描述：安全检查记录不完整，未能全面反映安全检查的真实情况，存在检查走过场、记录不规范的问题。2.2.不符合项所在区域及设备(1)不符合项编号：001所在区域：生产车间设备：数控机床问题描述：该设备操作区域未设置必要的安全防护装置，且操作规程未得到有效执行，存在安全隐患。(2)不符合项编号：002所在区域：电气间设备：配电柜问题描述：电气间内部分电气线路老化严重，绝缘层破损，且配电柜接地处理不符合规范，存在漏电风险。(3)不符合项编号：003所在区域：办公室设备：办公电脑问题描述：办公室内部分办公电脑未按照安全要求进行维护保养，存在过热、短路等潜在风险。同时，安全警示标志缺失，未能及时提醒用户注意用电安全。3.3.不符合项对应标准及要求(1)不符合项编号：001对应标准：《企业安全生产标准化评审标准》第5.1.1条要求：企业应建立并有效实施安全生产责任制，明确各级人员的安全责任，确保责任落实到每个岗位和每位员工。(2)不符合项编号：002对应标准：《企业安全生产标准化评审标准》第6.2.1条要求：企业应制定并执行安全操作规程，确保所有员工了解并遵守规程，减少操作失误和事故发生。(3)不符合项编号：003对应标准：《企业安全生产标准化评审标准》第7.1.1条要求：企业应定期对电气设备进行检查和维护，确保电气线路和设备符合安全要求，防止电气事故的发生。同时，应设置必要的安全警示标志，提醒用户注意用电安全。五、不符合项原因分析1.1.管理因素分析(1)管理因素分析显示，企业安全生产管理存在以下问题：首先是安全意识不足。部分管理层对安全生产的重要性认识不够，未能将安全管理工作放在首位，导致安全管理力度不够。(2)其次是安全管理制度执行不力。虽然企业制定了安全管理制度，但在实际执行过程中，部分规章制度未能得到有效落实，存在制度流于形式的现象。(3)此外，安全教育培训不到位。企业对新员工和在职员工的安全教育培训不够系统，培训内容与实际工作脱节，导致员工安全意识和操作技能不足。同时，安全教育培训的考核机制不完善，未能确保培训效果。2.2.技术因素分析(1)技术因素分析揭示了以下问题：首先，设备老化严重。部分生产设备使用年限较长，安全防护装置和警示标志陈旧，未能满足现代安全生产的要求。(2)其次，电气系统存在隐患。电气线路布置不合理，部分线路老化严重，绝缘性能下降，存在漏电和短路的风险。电气设备的维护保养工作未能得到及时有效的执行。(3)此外，安全设施不完善。部分关键设备缺乏必要的安全防护装置，如安全栅栏、防护罩等，未能有效防止操作人员接触危险区域，增加了事故发生的可能性。3.3.人员因素分析(1)人员因素分析指出，以下问题对安全生产产生了影响：首先是员工安全意识薄弱。由于安全教育培训不足，部分员工对安全生产的重要性认识不足，缺乏必要的安全操作知识和技能。(2)其次，员工操作技能水平参差不齐。新员工缺乏足够的培训和实践经验，而部分老员工因长期从事同一岗位，操作技能固化，未能适应新设备和新工艺的安全要求。(3)此外，员工工作态度不端正。部分员工存在侥幸心理，对安全规程和操作流程执行不严格，存在违反操作规程的现象，增加了事故发生的风险。同时，员工之间的沟通协作不足，未能形成良好的安全工作氛围。六、不符合项整改建议1.1.整改措施及方法(1)针对安全管理类不符合项，公司将采取以下整改措施：首先，重新梳理和完善安全责任制，确保责任落实到每个岗位和每位员工。其次，加强安全管理制度的学习和宣贯，确保规章制度得到有效执行。最后，定期开展安全检查，及时发现和纠正安全管理中的不足。(2)对于安全技术类不符合项，公司将采取以下整改方法：首先，对存在安全隐患的设备进行升级改造，安装必要的安全防护装置。其次，对电气系统进行全面检查和维护，确保电气线路和设备符合安全标准。最后，制定并实施设备维护保养计划，确保设备始终处于良好状态。(3)针对安全培训及教育类不符合项，公司将采取以下整改措施：首先，优化培训内容，确保培训与实际工作紧密结合。其次，增加培训时间，提高培训效果，确保员工掌握必要的安全知识和技能。最后，建立完善的培训考核机制，确保培训质量。同时，加强安全宣传教育，提高员工的安全意识。2.2.整改责任部门及时间节点(1)整改责任部门：安全管理部门将负责组织协调整个整改工作，包括制定整改计划、监督整改进度、确保整改措施落实到位。同时，人力资源部门将配合安全管理部门，负责员工安全培训和教育工作的实施。(2)时间节点：安全管理类不符合项的整改工作将在接到考核反馈后的一个月内完成，具体包括安全责任制的梳理、管理制度的完善和执行情况的检查。安全技术类不符合项的整改工作将在两个月内完成，涉及设备改造、电气系统维护和设备维护保养计划的制定。安全培训及教育类不符合项的整改工作将在三个月内完成，包括培训计划的优化、培训考核机制的建立和宣传教育活动的开展。(3)为确保整改工作的顺利进行，公司将设立整改工作小组，由安全管理部门牵头，人力资源部门、设备管理部门等相关部门参与。整改工作小组将定期召开会议，汇报整改进度，协调解决整改过程中遇到的问题，确保按时完成整改任务。3.3.整改验收标准(1)整改验收标准将依据《企业安全生产标准化评审标准》及相关法律法规进行制定。对于安全管理类不符合项，验收标准包括安全责任制的完善程度、安全管理制度的有效执行情况以及安全检查的全面性和及时性。(2)针对安全技术类不符合项，验收标准将重点关注设备安全防护装置的安装和有效性、电气系统的安全维护状况以及设备维护保养计划的实施情况。此外，还将评估应急预案的修订和完善程度，以及应急演练的实际效果。(3)对于安全培训及教育类不符合项，验收标准将包括培训内容的针对性、培训时间的充足性、培训考核的全面性和培训效果的评估。同时，还将检查安全宣传教育活动的开展情况，以及员工安全意识的提升程度。所有整改项目均需达到相关标准和要求，方可通过验收。七、后续跟踪及验证1.1.跟踪验证计划(1)跟踪验证计划将分为三个阶段实施。首先，在整改措施实施初期，安全管理部门将每周进行一次现场检查，确保整改工作按照计划进行。其次，在整改措施实施中期，将每月进行一次全面检查，对整改进度和效果进行评估。最后，在整改措施实施后期，将每季度进行一次综合评估，以确认所有整改项目已按标准完成。(2)跟踪验证计划将包括以下内容：对已实施整改措施的效果进行观察和记录，包括设备运行状况、安全设施的有效性、安全制度的遵守情况等；对整改过程中出现的问题进行记录和分析，及时调整整改措施；对员工的培训和教育工作进行跟踪，确保安全意识的提升。(3)跟踪验证计划还将设立专项小组，负责收集和整理验证数据，分析问题，提出改进建议。专项小组成员将定期与相关部门沟通，确保跟踪验证工作与整改工作同步进行，形成闭环管理，直至所有整改项目达到验收标准。同时，跟踪验证结果将作为企业安全生产持续改进的重要依据。2.2.跟踪验证方法(1)跟踪验证方法将采用现场检查、资料审查和人员访谈相结合的方式。现场检查将涉及生产现场的安全设施、设备运行状况、安全操作规程执行情况等，以确保整改措施的实际效果。资料审查将包括安全管理制度、培训记录、检查记录等，以验证整改工作的规范性。(2)人员访谈将针对管理人员、安全员和一线员工进行，了解他们对整改措施的看法和反馈，以及在实际工作中遇到的问题和困难。此外，访谈还将评估员工对安全知识的掌握程度和安全意识的提升情况。(3)跟踪验证还将利用数据分析工具，对收集到的数据进行统计分析，以量化评估整改效果。例如，通过统计事故发生率、设备故障率等指标，对比整改前后的变化，从而更直观地判断整改措施的有效性。同时，跟踪验证还将关注整改过程中的成本效益，确保整改措施的经济合理性。3.3.跟踪验证周期(1)跟踪验证周期将分为三个阶段进行。在整改初期，将实行每周的跟踪验证，以快速响应和纠正整改过程中出现的问题，确保整改方向正确且进展顺利。(2)在整改中期，跟踪验证周期将延长至每月一次，以便对整改成果进行阶段性评估，确保整改措施得到持续改进，同时为后期验收做好准备。(3)在整改后期，跟踪验证周期将调整为每季度一次，以全面审视整改措施的整体效果，确保所有不符合项得到彻底解决，并且企业的安全生产水平得到实质性提升。通过这样的周期安排，可以确保整改工作的连续性和有效性。八、考核总结及建议1.1.考核总体评价(1)本次市安全生产标准化三级达标现场考核总体评价显示，企业在安全生产管理方面取得了一定的成绩，但同时也存在诸多不足。企业在安全管理制度的建立和执行、安全技术设施的配备和维护、安全培训及教育等方面都有明显的提升空间。(2)企业在安全管理方面的亮点包括：建立了较为完善的安全管理制度框架，对安全生产责任进行了明确划分；安全投入逐年增加，安全技术设施得到了一定程度的改善；安全培训及教育制度有所加强，员工的安全意识有所提高。(3)然而，在考核中也发现了一些问题，如部分安全管理制度未得到有效执行，安全技术设施存在安全隐患，安全培训及教育内容与实际工作脱节等。这些问题表明企业在安全生产标准化建设方面还有待深化和提升，需要进一步加强安全管理，提高安全生产水平。2.2.对企业安全生产工作的建议(1)针对企业在安全生产工作中的不足，建议企业应加强安全文化的建设，通过多种形式提升员工的安全意识，形成全员参与安全生产的良好氛围。同时，企业应定期开展安全教育培训，确保培训内容与实际工作紧密结合，提高员工的安全操作技能。(2)在安全管理方面，企业应加强对安全管理制度的学习和宣贯，确保制度的执行到位。同时，应建立健全安全检查和隐患排查机制，对发现的问题及时整改，防止类似问题再次发生。此外，企业应加强对安全生产责任的监督和考核，确保责任落实到人。(3)安全技术设施的改进是提高安全生产水平的关键。企业应定期对现有设备进行安全性能评估，及时更新或更换存在安全隐患的设备。同时，应加强安全技术设施的维护保养，确保其始终处于良好的运行状态。此外，企业还应关注新技术、新工艺在安全生产中的应用，以提高安全生产的科技含量。3.3.对监管部门工作的建议(1)对监管部门工作的建议之一是加强安全生产法规的宣传和培训。监管部门应定期举办安全生产法规培训班，提高企业负责人和安全管理人员的法律意识，确保企业能够及时了解并遵守最新的安全生产法律法规。(2)建议监管部门加大对企业的监督检查力度，特别是对存在安全隐患的企业，应实施重点监管。通过不定期抽查、专项检查等方式，及时发现和纠正企业安全生产中的违法行为，确保企业的安全生产措施得到有效执行。(3)此外，监管部门应建立健全安全生产信息共享机制，与相关部门和企业建立良好的沟通渠道，及时掌握企业的安全生产动态。同时，对于在安全生产标准化建设方面表现突出的企业，监管部门应给予适当的激励和支持，以鼓励更多企业提升安全生产水平。九、附件1.1.考核记录及照片(1)考核记录包括现场检查记录、访谈记录、问题清单、整改建议书等。现场检查记录详细记录了检查的时间、地点、发现的问题及相应的整改措施。访谈记录则涵盖了与企业管理人员、安全管理人员和员工的交流内容，包括对安全生产的认识、操作流程的掌握情况等。(2)照片资料包括现场安全设施、设备状态、操作环境等直观的图像资料。这些照片展示了现场检查的实际情况，如安全警示标志、防护装置、电气线路等，为后续的整改和评估提供了直观的依据。(3)此外，考核记录及照片资料还包括了考核组的会议记录、讨论内容以及形成的结论和建议。这些资料将作为企业安全生产标准化三级达标考核的正式文件，存档备查，以供监管部门和企业在后续的安全生产工作中参考。2.2.不符合项相关资料(1)不符合项相关资料包括对发现问题的详细描述、原因分析、整改措施及预期效果。这些资料有助于企业明确问题所在，为整改工作提供方向。例如，对于安全责任制不明确的问题，资料中会列出具体岗位的安全责任描述，以及责任主体和责任范围。(2)资料中还包含了不符合项的现场照片和视频资料，直观地展示了问题发生的具体环境和情况。这些资料对于后续的整改工作具有指导意义，有助于企业针对性地进行问题整改。(3)此外，不符合项相关资料还包括了企业对问题的整改方案和实施记录。这些记录详细描述了企业为解决不符合项所采取的具体措施，包括整改的时间安排、责任部门、整改效果评估等，为监管部门和企业在后续的安全生产工作中提供了重要的参考依据。3.3.整改方案及措施(1)针对安全管理类不符合项，整改方案将包括重新梳理和完善安全责任制，明确各级人员的安全责任，并制定相应的责任追究制度。同时，将对现有的安全管理制度进行修订，确保制度的可操作性和实用性，并加强制度的学习和宣贯。(2)针对安全技术类不符合项，整改措施将包括对存在安全隐患的设备进行升级改造，安装必要的安全防