投资部合同履约管理制度

投资部合同履约管理制度一、总则（一）目的为加强公司投资部合同履约管理，规范合同履行行为，维护公司合法权益，提高投资效益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司投资部参与签订的各类投资合同及相关协议的履约管理。（三）基本原则1.全面履行原则合同各方应按照合同约定全面履行各自的义务，确保合同目的实现。2.诚实守信原则在合同履行过程中，各方应秉持诚实信用的态度，不得隐瞒真实情况，不得擅自变更或解除合同。3.及时沟通原则合同履行过程中出现问题或需要变更事项时，各方应及时沟通，协商解决方案，避免损失扩大。二、合同签订管理（一）合同签订前的调查与评估1.投资项目尽职调查投资部在签订合同前，应对投资项目进行全面的尽职调查，包括但不限于目标公司的财务状况、经营情况、市场前景、法律合规等方面。2.风险评估根据尽职调查结果，对投资项目进行风险评估，识别可能存在的风险因素，并制定相应的风险应对措施。3.合同条款审查投资部应会同法务部门等相关人员对合同条款进行严格审查，确保合同条款合法、合规、明确、完整，避免出现模糊不清或歧义的条款。（二）合同签订流程1.合同起草由投资部负责起草合同文本，明确合同各方的权利义务、交易内容、价款支付、履行期限、违约责任等主要条款。2.审核与审批合同初稿完成后，提交法务部门进行法律审核，审核通过后，按照公司内部审批流程提交相关领导审批。3.签订盖章经审批同意的合同，由投资部与合同对方当事人签订，并加盖公司公章或合同专用章。三、合同履行跟踪与监控（一）建立合同履行台账投资部应建立合同履行台账，详细记录合同的签订时间、履行期限、履行情况、款项收付等信息，以便及时跟踪合同履行进度。（二）定期检查合同履行情况1.投资部应定期对合同履行情况进行检查，检查内容包括但不限于对方当事人是否按照合同约定履行义务、我方是否按时足额支付款项、合同履行过程中是否出现重大问题等。2.对于发现的问题，应及时分析原因，并采取相应的措施加以解决。（三）及时沟通协调1.在合同履行过程中，如与对方当事人发生争议或需要变更合同事项，投资部应及时与对方沟通协调，寻求解决方案。2.对于重大事项或涉及金额较大的事项，应及时向公司领导汇报，并会同相关部门共同协商处理。四、款项支付管理（一）支付申请1.投资部应根据合同约定，在款项支付前向公司财务部门提交支付申请，支付申请应包括合同编号、支付金额、支付理由、收款方信息等内容。2.支付申请应经投资部负责人审核签字后，提交财务部门审核。（二）财务审核1.财务部门应对支付申请进行审核，审核内容包括但不限于合同条款、支付金额、支付方式、收款方信息等是否与合同约定一致，是否具备合法有效的支付凭证等。2.对于审核通过的支付申请，财务部门应按照公司财务管理制度进行款项支付。（三）支付记录与存档1.财务部门应建立款项支付记录，详细记录每笔款项的支付时间、支付金额、支付对象、支付方式等信息，并将支付凭证等相关资料存档保管。2.投资部应定期与财务部门核对款项支付情况，确保双方记录一致。五、合同变更与解除管理（一）合同变更1.在合同履行过程中，如因客观情况发生变化或双方协商一致需要变更合同条款的，投资部应及时与对方当事人签订合同变更协议。2.合同变更协议应明确变更的内容、变更的原因、变更后的权利义务等条款，并按照合同签订流程进行审核与审批。（二）合同解除1.在合同履行过程中，如出现法定或约定的解除事由，投资部应及时通知对方当事人解除合同，并按照合同约定或法律规定办理相关手续。2.合同解除后，双方应按照合同约定或法律规定进行结算和清理，妥善处理善后事宜。六、违约责任管理（一）明确违约责任条款1.在合同签订时，应明确约定双方的违约责任条款，包括但不限于违约情形、违约赔偿方式、违约金金额等内容。2.违约责任条款应具体、明确、合理，具有可操作性，以便在合同履行过程中出现违约情况时能够及时追究违约方的责任。（二）追究违约责任1.如对方当事人违反合同约定，投资部应及时收集相关证据，按照合同约定或法律规定追究对方的违约责任。2.对于违约行为给公司造成损失的，应要求对方承担赔偿责任，赔偿金额应根据实际损失情况确定。（三）争议解决1.如双方在违约责任承担问题上发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以按照合同约定的争议解决方式进行处理，如仲裁或诉讼。2.在争议解决过程中，投资部应积极配合公司相关部门，提供必要的证据和支持，维护公司的合法权益。七、合同档案管理（一）合同档案的收集与整理1.投资部应负责收集合同履行过程中形成的各类文件资料，包括但不限于合同文本、合同变更协议、支付凭证、往来信函、会议纪要等，并按照档案管理要求进行整理。2.合同档案应按照合同编号、签订时间等顺序进行分类归档，确保档案资料的完整性和系统性。（二）合同档案的保管与查阅1.合同档案应妥善保管，存放于安全、保密的场所，防止档案资料丢失、损坏或泄露。2.公司内部人员因工作需要查阅合同档案的，应按照公司档案管理制度办理查阅手续，并在指定地点查阅，不得擅自复印、拍照或带出档案资料。（三）合同档案的销毁1.合同档案保管期限届满后，投资部应按照公司档案管理制度的规定，对档案进行鉴定，确定是否需要销毁。2.对于需要销毁的合同档案，应编制销毁清单，经相关领导审批后，由专人负责销毁，并在销毁清单上签字确认。八、监督与考核（一）内部监督1.公司内部审计部门应定期对投资部合同履约管理情况进行审计监督，检查合同签订、履行、款项支付、档案管理等环节是否符合公司制度规定。2.对于审计发现的问题，应及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）考核评价1.人力资源部门应将投资部合同履约管理工作纳入绩效考核体系，对投资部及相关人员的合同履约管理工作进行考核评价。2.考核评价指标应包括合同签订的规范性、合同履行的及时性和准确性、款项支付的合规性、违约责任的追究情况、合同档案管理的完整性等方面。3.根据考核评价结果，对表现优秀的部门和