证券考试试题及答案

证券考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的核心是（）A.证券发行人B.证券交易所C.证券投资者D.证券公司2.股票是一种（）证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.设权证券3.下列属于债券基本性质的是（）A.债券属于有价证券B.债券是一种实际资本C.债券是债权的表现D.债券是所有权凭证4.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）A.促进信息的有效利用和传播B.市场合理定价C.市场有效性的提高和资源的合理配置D.以上都是5.金融衍生工具产生的最基本原因是（）A.避险B.利润驱动C.金融自由化D.新技术革命6.下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（）A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券交易所上市证券交易的清算和交收D.对证券交易进行监管7.我国证券交易所采用的交易方式为（）A.做市商制度B.经纪制C.自助方式D.公开招标8.证券公司的主要业务不包括（）A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券资产管理业务D.保险业务9.以下关于证券发行市场与交易市场关系说法错误的是（）A.发行市场是交易市场的基础和前提B.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件C.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格D.发行市场和交易市场相互独立，没有联系10.以下不属于证券市场监管手段的是（）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段答案：1.B2.C3.A4.D5.A6.D7.B8.D9.D10.D二、多项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场参与者包括（）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织2.股票的特征有（）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性3.债券的票面要素包括（）A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称4.证券投资基金的特点有（）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明5.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性6.证券交易所的职能有（）A.提供证券交易的场所、设施和服务B.制定和修改证券交易所的业务规则C.组织、监督证券交易D.对会员进行监管7.证券公司的业务范围包括（）A.证券经纪B.证券投资顾问C.证券承销与保荐D.融资融券8.证券发行市场的作用主要体现在（）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化C.形成资金流动的收益导向机制D.为证券交易市场提供更多的交易品种9.证券市场监管的目标有（）A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.推动证券市场的健康发展10.证券市场的自律性组织包括（）A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABC9.ABCD10.ABC三、判断题（每题2分，共10题）1.证券市场是价值直接交换的场所。（）2.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。（）3.债券和股票都是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。（）4.证券投资基金是一种间接投资工具。（）5.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。（）6.证券交易所是实行自律管理的法人。（）7.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（）8.证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。（）9.证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。（）10.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（）答案：1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场的功能。答案：证券市场具有筹资-投资功能，为资金供需双方提供渠道；定价功能，确定证券合理价格；资本配置功能，引导资金流向效益好的部门；分散风险功能，投资者可通过组合投资分散风险。2.股票和债券的区别有哪些？答案：性质不同，股票是所有权凭证，债券是债权凭证；收益不同，股票收益不固定，债券有固定利息；风险不同，股票风险大于债券；期限不同，股票无期限，债券有到期日。3.简述证券投资基金的运作流程。答案：首先是基金的募集，吸引投资者资金；然后进行投资管理，基金管理人运用资金投资证券；接着是基金的运营与服务，包括估值、核算等；最后是基金的信息披露，向投资者公开相关信息。4.证券市场监管的意义是什么？答案：能保护投资者合法权益，让投资者放心参与市场；维护市场秩序，保障公平交易；促进证券市场健康发展，使市场更好发挥资源配置作用，推动经济发展。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论金融衍生工具对金融市场的影响。答案：积极影响在于增强市场流动性、提供风险管理工具、丰富投资策略。消极影响是具有高风险性，可能引发市场波动，还可能导致市场操纵和内幕交易等问题，监管难度大。2.分析证券交易所对证券市场的重要性。答案：它提供交易场所与设施，保障交易有序进行；制定规则，规范市场行为；组织监督交易，维护市场公平公正；对会员和上市公司监管，促进市场健康稳定，是证券市场核心平台。3.谈谈证券公司在证券市场中的作用。答案：作为中介，为投资者提供经纪服务；开展承销保荐业务，助力企业融资；提供投资咨询、资产管理等服务