公司分级权限管理制度

公司分级权限管理制度一、总则（一）目的为了规范公司内部管理，明确各级人员的职责和权限，确保公司各项工作的高效、有序开展，特制定本分级权限管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括公司总部及各分支机构的所有人员。（三）基本原则1.合法合规原则：各项权限的设定必须符合国家法律法规及相关政策要求。2.职责清晰原则：明确各级人员的职责范围，避免职责不清导致的工作推诿和效率低下。3.分级管理原则：根据公司组织架构和工作性质，对不同层级的人员设定相应的权限，实行分级管理。4.制衡监督原则：建立有效的制衡和监督机制，防止权力滥用，确保公司运营安全。二、分级管理架构（一）公司组织架构概述公司采用层级式组织架构，包括高层管理团队、中层管理人员和基层员工三个主要层级。高层管理团队负责公司的战略决策和整体规划；中层管理人员负责组织实施公司战略，管理和指导基层团队；基层员工负责具体业务操作和执行。（二）各级别定义及职责范围1.高层管理团队定义：包括公司董事长、总经理、副总经理等高级管理人员。职责范围：制定公司发展战略、经营方针和年度计划。决定公司重大投资、融资、资产处置等事项。负责公司高层管理人员的任免和管理。监督公司整体运营情况，确保公司目标的实现。2.中层管理人员定义：包括各部门经理、副经理等中层领导人员。职责范围：贯彻执行公司高层管理团队的决策和部署。制定本部门工作计划和预算，并组织实施。负责本部门人员的招聘、培训、考核和绩效管理。协调本部门与其他部门之间的工作关系，确保公司整体业务的顺利开展。向上级领导汇报本部门工作进展情况，及时反馈问题和建议。3.基层员工定义：公司内除高层管理团队和中层管理人员以外的其他员工。职责范围：按照公司规定和上级要求，完成本职工作任务。遵守公司各项规章制度，服从工作安排。积极参加公司组织的培训和学习活动，不断提升自身业务能力。及时向上级汇报工作中遇到的问题和困难。三、权限分级设定（一）决策权限1.高层管理团队拥有公司重大战略决策、重大投资决策、重大人事任免等最终决策权。有权决定公司年度预算、利润目标等重要财务指标。对于涉及公司整体利益和发展方向的重大事项，如公司重组、并购、上市等，具有绝对决策权。2.中层管理人员在其职责范围内，对部门工作计划、资源分配、人员调配等事项具有一定的决策权。对于部门内一般性业务问题的决策，需报上级领导备案。有权提出本部门相关业务流程优化和制度改进的建议，但最终决策权归高层管理团队。3.基层员工对于本职工作范围内的常规操作和任务执行，具有自主决定权，但需遵循公司既定的流程和标准。在工作中发现问题时，有权提出改进建议，但无决策权。（二）财务审批权限1.高层管理团队审批公司年度财务预算、重大财务支出（如超过[X]万元的投资、大额采购等）。决定公司融资方案、利润分配方案等重大财务事项。2.中层管理人员根据部门预算，审批本部门日常费用支出，但单笔金额不得超过[X]元。对于部门内涉及金额在[X]元至[X]元之间的特殊费用支出，需报上级领导审批。3.基层员工审批本人及本部门日常办公费用报销，单笔金额不得超过[X]元。如需申请超出上述额度的费用，需填写专项费用申请表，按规定流程提交审批。（三）人事管理权限1.高层管理团队负责公司高层管理人员的任免、薪酬调整和绩效考核。审批公司整体人力资源规划和重大人事政策。2.中层管理人员提出本部门人员招聘需求，参与面试和录用决策（招聘重要岗位人员需报高层管理团队审批）。负责本部门员工的日常绩效考核、薪酬调整建议（最终调整由高层管理团队决定）。对本部门员工进行岗位调配、培训计划制定和实施。3.基层员工参与部门内员工的绩效考核评价，提供相关工作表现信息。根据公司培训安排，参加各类培训课程。（四）业务审批权限1.高层管理团队审批公司重大业务合同、合作协议等（涉及金额较大或对公司业务有重大影响的）。决定公司业务拓展方向、重大业务项目的立项和推进。2.中层管理人员在职责范围内审批本部门业务合同、协议等，合同金额不得超过[X]万元。负责组织实施本部门业务项目，定期向上级汇报进展情况。对于部门内业务流程优化和业务创新举措，需报上级领导审批后实施。3.基层员工执行具体业务操作流程，签订常规业务合同（合同金额符合公司规定的基层审批额度）。及时反馈业务执行过程中的问题和客户需求。四、权限审批流程（一）一般审批流程1.申请：由相关人员根据工作需要，填写权限申请表，详细说明申请事项、申请理由、涉及金额或事项详情等。2.初审：申请表提交至直接上级，上级对申请事项进行初步审核，判断是否符合公司规定和部门工作要求，提出初审意见。3.审核：初审通过后，申请表流转至相关职能部门或更高层级领导进行审核。审核人员根据职责和权限，对申请事项进行全面审查，重点关注合规性、必要性、可行性等方面。4.审批：经过审核后，申请表最终提交至具有审批权限的领导进行审批。审批领导根据审核意见和公司整体情况，做出批准或不批准的决定。5.反馈：审批结果及时反馈给申请人员，如申请获批，明确告知执行要求和时间节点；如申请未获批，说明原因。（二）特殊事项审批流程对于一些紧急、重大或特殊的事项，可采用特殊审批流程。申请人员在填写申请表后，可直接向具有最终审批权的领导汇报，领导根据实际情况进行快速决策。决策后，相关部门按照领导指示迅速执行，并在事后补齐相关审批手续。（三）审批时间规定各级审批人员应在收到申请表后的[X]个工作日内完成审批工作。如遇特殊情况需要延长审批时间，应及时向申请人员说明原因。五、监督与制衡机制（一）内部审计监督公司设立内部审计部门，定期对公司各项业务和财务活动进行审计监督。审计部门有权检查各级人员权限执行情况，对发现的违规操作和越权行为及时进行调查和处理，并向上级领导汇报。（二）财务监督财务部门负责对公司财务收支情况进行审核和监督，确保各项费用支出符合公司财务制度和审批流程。对于不符合规定的财务审批，财务人员有权拒绝办理，并及时向上级报告。（三）层级制衡不同层级之间形成相互制衡的关系。上级对下级的工作进行监督和指导，下级对上级的决策和指令有提出建议和反馈意见的权利。同时，涉及重要事项的决策，需经过多个层级的审核和把关，避免单一人员权力过大。（四）信息公开与透明度公司建立信息公开制度，定期公布重要决策、财务状况、人事变动等信息，增强公司运营的透明度。员工有权查阅相关信息，对公司管理和决策进行监督。六、培训与宣贯（一）培训计划制定人力资源部门根据公司分级权限管理制度的内容和要求，制定年度培训计划。培训计划应涵盖制度解读、权限操作流程、案例分析等方面，确保各级人员能够全面理解和掌握制度内容。（二）培训方式与实施1.集中培训：定期组织全体员工参加集中培训课程，由制度制定部门或相关专家进行授课，详细讲解制度条款和操作要点。2.线上学习：利用公司内部网络学习平台，上传制度文件、培训视频等资料，供员工随时在线学习。3.部门内部培训：各部门根据实际情况，组织内部培训，对本部门员工进行针对性的培训和指导，确保员工熟悉本部门职责范围内的权限和工作流程。（三）宣贯活动通过公司内部会议、公告栏、邮件等多种渠道，广泛宣传分级权限管理制度的重要性和主要内容。在新员工入职培训中，将制度培训作为重要环节，确保新员工从入职开始就了解并遵守公司的权限管理规定。七、违规处理（一）违规行为界定1.越权行为：未经授权行使超越自身权限范围的权力，擅自做出决策、审批事项或处理业务。2.违规审批：违反公司审批流程和权限规定，进行不合理或不合法的审批操作。3.滥用职权：利用职务之便，为个人或他人谋取私利，损害公司利益的行为。（二）处理措施1.警告：对于初次违规且情节较轻的行为，给予警告处分，并责令立即改正。2.罚款：根据违规行为造成的损失大小，对违规人员处以一定金额的罚款。3.降职/降薪：对于违规情节较为严重，影响公司正常运营或造成较大经济损失的，给予降职或降薪处理。4.解除劳动合同：对于严重违规，给公司带来重大损失或恶劣影响的行为，公司将解除与违规人员的劳动合同，并依法追究其法律责任。（三）申诉机制员工如对违规处理结果有异议，可在接到处理通知后的[X]个工作日内，向公司人力资源部