上海市安委风险管理制度

上海市安委风险管理制度一、总则（一）目的为加强上海市安全生产工作，有效防范和遏制各类生产安全事故，建立健全安全生产风险管理制度，强化安全风险管控，保障人民群众生命财产安全，促进本市经济社会持续健康发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于上海市行政区域内从事生产经营活动的单位（以下统称生产经营单位）的安全风险管理工作。（三）基本原则1.预防为主原则把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，着力从源头上管控风险、消除隐患，预防事故发生。2.科学管理原则运用科学的方法和技术手段，对安全风险进行全面、系统、准确的识别、评估和分级，实施精准有效的管控措施。3.动态管理原则安全风险随着生产经营活动的开展以及内外部环境的变化而动态变化，要及时对风险进行重新评估和调整管控措施，确保风险始终处于受控状态。4.全员参与原则充分调动生产经营单位全体员工的积极性，明确各部门、各岗位在安全风险管理中的职责，形成全员参与、全过程管理、全方位覆盖的安全风险管控格局。二、安全风险识别（一）识别范围1.生产工艺系统包括生产设备、设施、工艺流程、操作方法等可能存在的安全风险，如机械伤害、电气伤害、火灾爆炸、中毒窒息、高温灼烫等。2.设备设施对各类生产设备、安全设施、辅助设备等进行风险识别，如设备老化、故障、防护装置缺失等可能引发的安全事故。3.作业环境针对作业场所的温度、湿度、噪声、粉尘、通风、采光等环境因素进行分析，识别其对员工健康和安全生产可能造成的风险。4.人员行为重点关注员工的操作行为、安全意识、技能水平等，如违规操作、冒险行为、未经培训上岗等可能导致的安全风险。5.管理体系对安全生产管理机构、管理制度、操作规程、应急预案等管理体系的有效性进行评估，查找可能存在的漏洞和缺陷带来的风险。（二）识别方法1.安全检查表法依据相关法律法规、标准规范、操作规程等编制安全检查表，由专业人员或岗位员工按照检查表内容对生产经营活动进行逐一检查，识别风险。2.工作危害分析法（JHA）针对每个作业活动，识别其潜在的危害因素，分析可能导致的事故类型，并评估风险程度。3.故障模式与影响分析法（FMEA）对设备设施的故障模式、影响后果及发生概率进行分析，确定风险等级。4.危险与可操作性分析法（HAZOP）以引导词为引导，对工艺过程中的偏差进行分析，识别可能引发的安全风险，常用于化工、石油等复杂工艺系统的风险识别。（三）识别频率1.新、改、扩建项目在项目规划、设计、施工、试生产等阶段应进行全面的安全风险识别。2.生产经营单位应定期组织安全风险识别，每年至少进行一次全面识别；对于重点部位、关键设备设施以及发生重大变化的生产经营活动，应适时增加识别频次。3.当生产工艺、设备设施、作业环境、人员等发生重大变化时，应及时进行安全风险识别。三、安全风险评估（一）评估标准根据国家和本市有关安全生产法律法规、标准规范，结合行业特点和生产经营实际，制定科学合理的安全风险评估标准。评估标准应包括风险发生的可能性、影响后果的严重程度等方面，并对不同等级风险赋予相应的分值。（二）评估方法1.风险矩阵法通过分析风险发生的可能性和后果严重程度，将风险描绘在矩阵图中，确定风险等级。2.作业条件危险性评价法（LEC）根据事故发生的可能性（L）、人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）、一旦发生事故可能造成的后果（C），计算作业条件的危险性分值（D），并据此确定风险等级。3.风险程度分析法（MES）考虑控制措施的状态（M）、人员暴露于危险环境的频繁程度（E）、一旦发生事故可能造成的后果（S），确定风险程度（R），评估风险等级。（三）评估程序1.收集风险识别的相关信息，包括设备运行状况、人员操作情况、事故案例等。2.确定评估单元，根据生产经营活动的特点和风险识别结果，将生产经营区域划分为若干个评估单元。3.选择合适的评估方法，对每个评估单元内的风险进行评估。4.根据评估标准，确定风险等级。风险等级一般划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。（四）评估结果应用1.针对不同等级的安全风险，制定相应的管控措施，确保风险得到有效控制。2.将安全风险评估结果作为安全管理决策的重要依据，如确定安全投入方向、制定应急预案等。3.定期对安全风险评估结果进行回顾和分析，验证评估结果的准确性和管控措施的有效性，根据生产经营活动的变化及时调整评估结果。四、安全风险分级管控（一）管控原则1.分级负责原则按照风险等级，由生产经营单位的不同层级负责管控，确保风险管控责任落实到具体部门和人员。2.动态管理原则根据风险变化情况，及时调整管控措施，确保风险始终处于受控状态。3.综合施策原则采用工程技术措施、管理措施、教育措施、应急措施等多种手段，对安全风险进行综合管控。（二）管控措施1.工程技术措施通过改进生产工艺、更新设备设施、安装安全防护装置等工程技术手段，降低风险发生的可能性和后果严重程度。2.管理措施完善安全生产管理制度、操作规程，加强安全培训教育，强化安全检查、隐患排查治理、应急管理等日常安全管理工作。3.教育措施对全体员工进行安全风险意识和防范技能培训，提高员工的安全素质，使其熟悉风险状况和管控措施。4.应急措施制定完善应急预案，配备必要的应急救援设备和物资，定期组织应急演练，提高应对突发事故的能力。（三）分级管控责任1.重大风险由生产经营单位主要负责人全面负责管控，组织制定专项管控方案，确保风险始终处于受控状态。涉及多个部门的重大风险，由相关部门协同管控。2.较大风险由生产经营单位分管负责人负责管控，组织制定具体的管控措施，明确责任部门和人员，定期进行检查和评估。3.一般风险由生产经营单位相关部门负责人负责管控，落实具体的管控措施，加强日常管理和监督检查。4.低风险由生产经营单位岗位员工负责管控，严格按照操作规程进行作业，及时发现和报告风险隐患。（四）管控记录与档案1.生产经营单位应建立安全风险管控记录，详细记录风险识别、评估、分级、管控措施的实施情况等内容。2.安全风险管控档案应包括风险评估报告、管控方案、检查记录、隐患排查治理记录、应急演练记录等相关资料，并妥善保管。五、安全风险信息管理（一）信息收集1.生产经营单位应广泛收集与安全风险相关的法律法规、标准规范、事故案例、行业动态等信息。2.加强内部信息收集，包括安全检查、隐患排查、设备运行状况、人员反馈等方面的信息。（二）信息分析与处理1.对收集到的安全风险信息进行分类整理、分析研究，提取有价值的信息，为风险识别、评估和管控提供依据。2.及时处理安全风险信息中反映出的问题，采取相应的措施进行整改和完善。（三）信息共享与交流1.生产经营单位内部应建立安全风险信息共享平台，实现各部门之间的信息互通，确保风险管控工作协同推进。2.积极与相关政府部门、行业协会、上下游企业等进行信息交流，及时了解外部安全风险动态，借鉴先进的风险管控经验。（四）信息发布1.生产经营单位应定期向员工发布安全风险信息，包括风险状况、管控措施、事故案例等，提高员工的风险防范意识。2.对于涉及公共安全的重大安全风险信息，应按照相关规定及时向社会发布。六、监督检查与考核（一）监督检查1.政府相关部门应加强对生产经营单位安全风险管理制度执行情况的监督检查，定期或不定期进行抽查，确保制度落实到位。2.生产经营单位应建立健全内部监督检查机制，定期对安全风险管控工作进行自查自纠，及时发现和整改存在的问题。（二）考核机制1.建立安全风险管控考核指标体系，将安全风险识别、评估、分级管控等工作纳入对生产经营单位和员工的绩效考核内容。2.对在安全风险管控工作中表现突出的单位和个人给予表彰和奖励，对工作不力、导致发生安全事故的单位和个人依法依规进行严肃问责。（三）结果运用1.将监督检查和考核结果作为生产经营单位安全生产许可、评优评先等的重要依据。2.根据监督检查和考核情况，总结经验教训，不断完善安全风险管理制度和管控措施。七、培训与宣传（一）培训1.生产经营单位应制定安全风险管理制度培训计划，对全体员工进行系统培训，使其熟悉安全风险管理制度的内容和要求。2.针对不同岗位的员工，开展有针对性的安全风险识别、评估和管控培训，提高员工的风险防范能力。3.定期组织安全风险管理制度培训效果评估，根据评估结果调整培训内容和方式，确保培训质量。（二）宣传1.利用内部宣传栏、网站、微信