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文档简介

软件系统部署及升级流程及管理

第一章总则

第三条第一条为保障股份有限公司(简称:公司)信息软件系统安全.1带格式的:项目符号和编号

运行在生产环境,规范软件系统部署与升级流程、控制软件系统的生产运行安全,

保证业务流程的顺畅和生产系统的完整性、功能完备,特制定本办法。

第四条叟三亚_本办法所指软件系统包括,但不仅限于公司组织实施的账

户管理和受托管理核心业务系统、网上受理系统、呼叫中心系统、投资交易系统、

投资估值系统、投资风险控制系统,以及办公系统、对外网站系统、基础技

术架构系统等涉及的软件系统的部署、安全运行与升级管理。

本办法所指软件系统部署与升级管理主要包括以下内容:软件系统投产前准备、

软件系统投产管理、软件系统生产运行管理、软件系统生产安全管理、软件系统

升级管理。

信息技术部是本办法的制定部门和执行部门,设立系统运维岗,负责系统软件

系统部署、安全运行与升级的具体技术实现,其它相关岗位和部门应按本办法所

制定的流程配合完成相关工作。

第二章软件系统投产前准备

第七条第三条软件系统的投产关系到整个信息系统的安全运行,应做好・1带格式的:项目符号和编号]

充分的投产前准备。投产前的准备工作包括以下几个方面:环境设备的准备、硬

件设备的准备、投产程序和数据的准备、相关投产文档和培训的准备等。

第八条塞蜂_环境设备的准备主要包括:系统架构确认、机房机柜机架配

备、电源使用配备、网络线路配备、操作系统预安装和配置、主机命名和网络配

置、存储环境配置检查、备份环境、环境参数配置、数据库配置、中间件配置、

环境冗余切换配置、通讯配置、部署操作员配置、环境变量、客户端环境等。

第丸条第五条硬件设备的准备主要包括:主机连接方式、主机型号配置、

处理器频率和数量、内存配置、内置硬盘容量、网卡类型和数量、光纤通道卡型

号和数量、其他内置的I/O卡和其他外设等。

第丰条第六条投产程序和数据的准备主要包括:目标程序及相关清单说

明、可控版本组织、系统配置参数、数据库初始化数据等。

第丰条第七条相关投产文档和培训的准备主要包括:《系统安装部署手

册》、《系统IT参数配置手册》、《数据备份和恢复操作指导》、《系统故障与恢复

手册》、《系统文件目录清单说明》、《系统运行日志存放说明》、《系统各类密码修

改说明》、《文件清理计划及操作指导》、《管理员、项目经理、厂商负责人通讯录》

以及相应的功能使用培训、安装部署培训、日常维护培训等。

(-)系统投产准备工作中有关权限管理、参数配置、数据初始化管理应

遵照《IT系统权限及数据管理办法》的相关规定:

0■㈡_投产系统权限申请设置应形成流程并由业务部门负责人和.:带格式的:项目符号和编号1

风险控制部门审核;

软件系统投产的参数配置由信息友术部牵头组织信息,各业务部们予以协同支

持,最终由风险控制部进行参数定级并进行投产参数审核;

对于系统初始化数据,原则上不允许进行数据库文件导入操作,而应通过数据

操作语句进行数据初始化,各基础数据应得到业务部门和风险控制部门的签字

审核。

第三章软件系统投产管理

:带格式的:项目符号和编号)

第七/第八条软件系统投产管理管指对软件系统产品从提交投产申请・

到投产运行过程的管理,由信息咬术部项目管理岗和系统运维岗协同负责相关

管理工作。

第*四条第九条软件系统投产部署须经相关业务部门领导的核实,并经

过信息技术部领导审批后由相关技术人员制定详细的安装计划和操作步骤,井

依据具体设备特性对系统进行合理配置、测试和调整,从而充分发拷设备资源优

势。

第壮四条第十条软件系统供应商必须向信息技术部提供详细完整的有关

投产系统的软硬件及其运行维护的技术资料,并负责向信息技术部的系统管理

人员、系统操作人员进行技术培训。

第丰四条第十一条软件系统供应商应会同信息技术部制定周密、严谨的软

件系统上线计划。

第丰共条虹三全软件系统供应商应向信息技术部提供相应的系统监控手

段、日常维护工具、数据备份计划以及应急联系办法等,并至少指定一名系统开

发人员作为该系统投产后的软件维护员。

仁软件系统投产申请流程:

力匕_统一由信息技术部发起权限申请流程、参数设置、数据初始

化申请流程,并会同软件系统供应商完成软件系统投产前准备工作

和《系统移交说明书》。

通以_在征询相关业务部门意见后形成请示签报,并附《岗位菜单

对应表》、《批量员工权限申请表》、《业务系统参数表》以及批量初

始化数据文件,以便各项关部门进行核对检查。

仔大他_该请示签报需经过相关业务部门、风险与合规筋,以及运营

总监会签后,提交总裁办最终审核。

第丰七条第十三条该请示经总裁办审核通过后,由信息技术出系统运维岗

负责软件系统部署投产。

第*七条第十四条《岗位菜单时应表》、《批量员工权限申语表》、《业务系

统参数表》以及批量初始化数据文件经相关业务部门(或办公室)而风险与合规

部进行核对审批后,提交给信息技术部,由系统运维岗进行执行。

=9/_软件系统投产部署工作规范:

目(二)软件系统产品投产部署入总部机房,必须在预定安装日之

前三个工作日提出部署工作计划,并按照《系统安装部署手协》、《系

统IT参数配置手册》《系统移交说明书》核对各项准备工作。经过

信息技术部负责人签字同意后,交系统运维岗协调部署工作。

第丰■4条第十五条系统运维岗人员协调软件系统供应商、软件项目管理岗,

及相关网络管理岗、桌面管理岗人员,按照部署工作计划执行各项投产部署安装

工作。

行的作出承诺。

4(三)信息技术部提交内部评审请示(包括系统准备情况汇报、内・

部评审方案介绍);

(四)经总裁室同意请示后,由信息技术部牵头准备评审工作;信息技术

部、相关业务部门、合规与风险管理部、开发商进行汇报;由业务

部门负责人、信息技术部负责人、分管领导、外部专家组成评审组,

对系统进行评议,并统计形成评审结果。

诲国—由信息技术部根据评审结果向总裁室提交《关于系统试运行.

的请示》签报;

❷攵立—在总裁室同意后,信息技术部开始系统正式环境的切换工

作;各业务部门与外部机构按正式岗位进行系统试运行工作,并按

信息技术部正式运维流程提交系统问题单。

\系统试运

,结果由信息

,术部牵头对

外试运行情

况,行总结,

并*交系统正

式运*上线的

请示,、在总裁

室同山后开始

产品应用型定制开发型系统示例

正式咻

软,系统

投入正式,入

运行后,鼻根

据《信息系治

全等级保护,

级指南》要求,

展自主定级、系、

、统测评、专家评

,,对于定级

*二级以上

信;系统,应

当*入运行

后30'内,到

公安机、办理

备案手,,并

保备相应'主

管和监管部卜。

系统类4

业务类型\

在运营总理审批后组织内都工作流.影像、报表平台、

IT基础架构运行总监审批后进行试运

评审,试运行总结后申请上统一身份认证、证书安全

行,总结后申谓上线

线.但应完成各步骤认证

【T管理服务在运皆总监审批后宜接申在运营总宣市批后组织内航开发管理、运维管理、监

评审,评审后申请上级运行控管理

请上线运行

核心业务在运营总监审批后组织内必须严格执行各个步骤受托.怅管、投资、风控

部评审,但应完成各步.兼

客户服务在运百总监审批后组织内在运营总蜚审批后组织内的网上受理.柜面受理、电

部评审,评审后申请上线评审,试运行总结后申请上话服务,短信邮件

运行线运行

市场支持在运营总监审批后组织内在运营总贺宙批后组织内分客户皆销、营销绩效考评

部评审,评审后申请上线评审,试运行总结后申请上

运行线运行

辅助决策在运营总监审批后组织内必须产格执行各个步骤决策分析、数据仓库

部评审,试运行总结后申

清上城运行

公共服务运行总监审批后进行试运在运营总监审批后蛆织内田人力将源、财务、培训、

行.总结后申请上线评审,试运行总结后申请上协同办公、流程管理

线.但应完成各步躲

第四章软件系统生产运行管理

第二十二条第十九条生产行行管理是指对生产系统中系统系件(包括操.:带格式的:上皿号和编号J

作系统、数据库、中间件、管理监控平台等)的管理,由信息技术部系统运维岗

负责相关管理工作。

-―)信息技术部系统运维尚应做好系统的日常运行维护工作:

份制定系统运行维护计划,严格按计划对系统进行维护,并

详细记录维护情况。

皿(三)制定备份计划,对备份的时间、内容、级别、人员、保管期

限、异地存取和销毁手续等进行明确规定。

通型—密切监视系统运行状况,及时处理系统故障,并对故障产

生原因进行认真的分所总结。

第二三士至—定期对系统运行状况进行分析,定期进行系统性能

优化。必要时应制定主机系统的升级方案,升级方案实施须报信息扳术部门领导

审批。

第#四条第二十一条建立软件系统运行档案.对软件系统的基本情况

(版本、配置等)、升级、故障现象、故障产生原因、故障处理过程及处理结果

等进行详细记录。

第二4^条第二十二条信息技术部项目管理组和系统运维组应密切关注应

用系统上线运行情况,及时处理应用系统故障,对故障原因进行认真的分析总

结,制定有效的优化改进计划,并最终反馈给业务部门。

第三*■条第二十三条信息信术部系统运维岗应及时收集、整理应用系统

运行过程中所发生的问题,反馈给信息技术部项目管理组。

第二第二十四条信息技息部系统运维岗应建立上线应用系统的变更

管理制度,对程序版本更新、例行操作变更、非例行操作、应用系统维护以及系

统运行环境等变更实施规范管理和有效控制。

第一第三土驻严禁在生产系统上安装开发测试类软件、编译工具、

应用系统源程序及其他与生产系统无关的软件。项目管理岗相关人员未经授权,

不得随意访问生产环境,更不得随意变更已上级的各类应用系统。

任何人未经允许不得擅自修改系统配置。如确需修改应填写《生产环境变更操作

登记表》,严格履行审批手续,并由双人会同实施。实施时应有系统运维组主管

现场监督,实施后应将变更前后的系统配置及变更全过程记录备案。

对于软件系统的软硬件升级、变更、系统切换、年终结算等重大操作,信息技术

部、相关业务管理部应密切配合,共同制定详细的计划和应急方案,统一部署.

周密安排,防范风险。

第五章软件系统生产安全管理

带格式的:项目符号和编号]

第二十一条第二十六条生产安全管理是指对保障生产系统安全P]•靠可行的・

关键安全环节的管理,由系统运维岗和网络及机房管理岗负责相关管理工作。

第三半三条第二十七条信息技术部应充分合理地利用生产系统提供的各种

安全机制,实现系统备份、安全保护和安全服务。

(-)备份系统在构成和配置上应与生产系统尽量保持一致,并制定了

有效、可行的切换机制,确保当生产系统出现故障时能迅速接管和

承载业务运行。

(二)数据备份包括本地数据备份和异地数据备份,由信息技术部系统

运维岗负责相关管理工作。

(三)备份介质应按备份对象分类存放,不得混放、混用。业务数据备份

介质必须存放于有保护的特定场所,并同时对其拷贝走行异地(非

同一建筑物)保存。

(四)任何人未经授权,入得随意导入和导出备份介质中的信息和数据,

不得随意将备份介质或数据报表带出机房。

第三丰三条第二十八条废弃的备份介质或数据报表应存放在指定地点,并<带格式的:项目符号和编号~I

由专人集中销毁。

第三丰四条第二十九条严格凯行异地数据备份交接,交接双方必须严格履

行交接手续,整个操作过程在相应的监控设备下进行,并有书面记录备查。

第三丰五条三土^信息技术部对各级用户及其权限的设定应进行严格

管理,用户权限的分配必须遵循“最小特权”原则。

第三丰玉条第三十一条用户用号与密码管理应严格遵循有关规定。用户密

码应严格保密,及时更新。重要用户密码应密封交安全管理员保管。密码口令知

情人员调离时,信息技术部应及时修改相关密码、口令。运行机构应严格限制对

密钥等密级文件的访问,防止非法研读和拷贝。

第三主£4^笫三十二条系统运维岗人员不得担任业务操作工作。项目管理

岗不得代替系统运维岗人员从事运行各岗位的工作。

第第三十三条信息技术部应采取切实有效的措施,做好生产环境

的计算机病毒防范工作。对易受病毒攻击的计算机信息系统,应落实专人定期清

查病毒,升级安全补丁,防止病毒或漏洞对计算机系统和数据造成破坏。

第三丰夬条第三十四条信息技术部应制定安全运行应急计划,针对系统运

行过程中可能发生的故障和灾难,制定恢复运行的措施、方法负责本公司应急计

划的演炼、实施和管理。

第四丰条第三十五条应急计划的实施必须按规定经过有关领导批准。应

急计划实施后,信息技术部必须认真分析和总结事故原因,制定相应的补救和

整改措施。

如发生重大运行事故,信息技术部须在事故发生一小时内将事故情况上报上级

部门,不得迟报、瞒报。事故恢封后,信息技术部须形成关于事故原因、处理过

程和整改措施的详细报告,于事故恢复后10个工作日内上报。

系统软硬件及应用软件的升级、更新等重大变更操作的实施方案必须包括应急措

施。实施过程中一旦出现意外情况,须及时采取应急措施恢复运行,避免引发重

大运行事故。

第六章软件系统升级管理

第四十三条第三十六条软件系统升级管理是指管理软件系统在生产环境的.:带格式的:项日符号和编号

系统更新的过程,由信息技术部系统运维岗负责相关管理工作。管理软件升级的

目的是,通过规范升级流程、控制升级次数,达到定期升级的目标,保证业务流

程的顺畅。

第四丰四条笫三十七条为保障生产环境的安全稳定运行.准投产环境数据

与应用程序与生产环境进行同步升级管理,一般要求周二完成准投产环境升级

测试,周四完成生产环境升级。

目■(一)紧急更新是指,软件系统因软件故障影响该系统的继续使

用和运行或生产系统的系统功能已经无法满足业务开展,且该影响

将对业务造成较大的破坏或造成较大范围的业务停顿,而此时必须

进行软件系统处理,同时已经具备了紧急处理所需要的各项条件而

执行的软件系统变化的软件系统维护操作。

(-)生产环境软件系统的系统升级遵循安全、稳定、慎重的原则,以保

证业务流程的顺畅及生产环境的稳定为最大目标,分为:例行升

级、紧急升级。

(三)升级内容必须做到文档齐全,要至少包含:《系统需求规格说明

书》、(或《生产环境故障报告单》)、软件测试结果、《生产环境更新

审批单》及其附件、《生产环境更新文件清单》及提交的程序、数据。

心型—升级内容测试结果必须得到相关业务部门审批后方可提交•带格式的:项11符号和编号

系统运维组执行升级,例行升级应到得到涉及该功能的业务部门测

试人员以及测试部门负责人、项目经理、信息技术部负责签字方可

升级。确因时间紧迫无法按要求提前申请的,应及时通过电话方式

与相关部门进行沟通确认,并通过邮件通知风险与合规部进行临时

登记后方可执行。

g国—软件系统升级前必须做好数据库、系统软件的备份,以防出

现升级失败后能够立即恢复升级前的系统;升级完成后相应业务部

门或开发组项目经理必须在生产环境软件系统启动进行功能验证测

试无误后,方可离开。

第四丰五条第三十八条软件系统升级必须建立完整的升级档篥,并定期将

这些档案归档,已备审计和检查。

第叫4条u1Ali软件项目升级通用操作步骤

(一)系统运维岗人员以E-mail并以电话等形式通知业务割门和开发组

项目经理升级的时间安排。

(-)相关人员回复系统升级计划意见。

(三)首先进行系统的数据、程序、配置脚本等进行备份。

出(四)备份完成后.当涉及数据库升级时,系统运维岗使用脚本・:带格式的:财符号和编号

语言进行服务器端的数据库升级;系统运维岗将升级包中的应用程

序拷贝至应用服务器,进行系统软件升级,如有配置变动,同样作

相应修改。。

©国—启动应用服务器,如启动不正常,检杳操作步骤是否正确、

相关配置是否正确,如并进行简单访问,确保应用服务器的配置文

件正常启动。

第四丰六条第四十条启动应用服务器,如启动不正常,检查操作步骤是

否正确、相关配置是否正确,如应用服务器启动正常,并经过常规验证后,联系

业务部门或开发组项目经理进行升级验证。验证通过视为系统升级成功;反之,

为升级失败,系统运维岗联系开发组项目经理协助判别失败原因,视实际情况,

必要时则将系统环境恢复至升级前的备份版本。

笫四十六条第四十一条系统系维岗填写《生产环境维护日志》,记录此次

升级情况。并将升级结果以E-mail等形式通知相关人员。

飞件系统更新与升级申请流程不同场景的管理要求

办法第四十四条规定;

升级豌应全面考虑各个因素

分别由赢臀理、风险与合规

部、主管总x内部评审、总

裁办审核等申遗执行,影响

是否

因素列举示例如?阳参照执

行:\

执行差异\

影响因素\

涉及核心业务生产运行总裁室审批考虑其他因素

涉及总裁级别参数变更总裁室审批考虑其他因素

影响公司外部开展业务总裁室审批考虑其他因素

需要核心系统重新部署总裁室审批考虑其他因素

影响业务时间生产运行总监以上级审批考虑其他因素

生产系统故障紧急处理总监以上级审批考虑其他因素

涉及进行核心业务数据变更总监以上级审批考虑其他因素

涉及核心业务程序新增总监以上级审批考虑其他因素

对外服务类系统的重新部署总监以上级审批考虑其他因素

公司管理类系统的重新部署总监以上级审批考虑其他因素

涉及多个关联变更总监以上级审批考虑其他因素

涉及多个业务部门总监以上级审批考虑其他因素

影响核心业务系统的IT变更总监以上级审批考虑其他因素

涉及公司级别参数变更风控以上级审批考虑其他因素

涉及进行管理类系统数据变更总监以上级审批考虑其他因素

多部门使用的系统需求新增风控以上级审批考虑其他因素

涉及风险控制管理的变更风控以上级审批考虑其他因素

业务支持类系统的重新部署风控以上级审批考虑其他因素

公司管理类系统的程序新增风控以上级审批考虑其他因素

影响对外服务系统的IT变更风控以上级审批考虑其他因素

涉及跨部门级参数变更部门会签级审批考虑其他因素

影响内部管理的IT变更部门会签级审批考虑其他因素

生产故障一般性处理部门会签级审批考虑其他因素

一般性程需求新增部门会签级审批考虑其他因素

定制开发型日常更新部门会签级审批考虑其他因素

部门级系统参数设置纠正部门级审批考虑其他因素

产品应用型日常更新部门级审批考虑其他因素

IT系统参数设置纠正部门级审批考虑其他因素

IT运行环境故障纠正部门级审批考虑其他因素

其他请示处理

附则

第四十七条笫四十二条本管理办法由信息技术部负责解释和指导。带格式的:项目符号和编号

第四字A条第四十二条本管理办法自卜发之日起实施。

信息技术部

2007-12-29

附件一

软件系统投产管理流程

附件二

软件系统上线部署申请表

软件系统产?名称:中诂部门:信息技术部

第一负责(申请人》:第二负责(需求部门):

软件系统概述:

业务测试结果:

签字:年月日

签字:年月日

软件供应商签字:需求管理岗签字:

项目经理签字:完成时间要求:

准投产完成时间:系统运维岗签字:

匕我计划:

预定安装时间:顼计投产日期:

网络管理员意见:同意□K同意□签字:年月日

运维管理员意见:同意□K同意□签字:年月日

业务需求/测试部门经理意见:PJ意口不同意□

签字:年月日

签字:年月日

信息技术部部门经理意见同意□不同意□

签字:年月H

签字:年月□

风脸与合规部门经理意见同意□不同意□

签字:年月日

签字:年月日

运管负责人意见:同意□不同意□

签字:年月H

签字:年月H

总裁办就见•

以下内容请附页详细提联系人:联系电话:

供:

应用软件开发公司1:

应用软件开发公司1:

应用软件开发公司2:联系人:联系电话:

系统软件维护公司1:联系人:联系电话:

系统软件维护公司2:联系人:联系电话:

硬件维护公司1:联系人:联系电话:

硬件维护公司2:联系人:联系电话:

资料项附件名称

•软件系统实施开发前对技术方案的评估意见:

软件系统功能描述:

・软件系统软件配置说明:

•软件系统网络配置说明:

・应用系统备份策略:

•系统测试和验收报告:

•机房日查操作、检查、监控的详细步骤:

•系统投产后培训及现场指导计划:

附件三

生产环境故障报告单

故障编号:

系统名称:

故障提交部门故障提交人

障发生时间

提紧急程度□高口中□低

人故障描述:

故障解决方案:

故障解决人(签字〉提交测试环境H期

业务测试人(签字)业务品测通过R期

运维管理人(签字)提交正式环境日期

程序、参数更新内容描述:

程序、参数更新执行的结果:成功口不成功口

执行人签字:年月日

执行人签字:年月日

生产复测说明:

复测人签字:年月FI

复测人签字:年月日

注:故障编号规则:按日期顺序进行编号,具体YYMMDDOOOl-YYMMDM0019999。

附件四

生产环境更新审批单

申请人:申请人所在部门:

申请日期(yyyy-mm-dd):预定生效时间(yyyy-mm-ddhh:mm):

应用系统名称:

类别:口数据维护(不涉及程序变更)口系统故障(涉及程序变更)

□需求变更口项目开发口其它:

口需求变更口项目开发口其它:_________

性质:□常规口紧急(手续后补〉口其它:

更新、维护的原因:

更新、维护的具体步骤:

操作培训及现场指导计-划:

系统运维管理员意见:同意□不同意□

签字:年月日

签字:年月日

中请人所在部门经理意见:同意口不同意□

签字:年月日

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