列入失信名单管理办法

列入失信名单管理办法一、总则（一）目的为规范公司/组织对失信行为的管理，维护正常的经营秩序和信用环境，保障公司/组织的合法权益，根据相关法律法规及行业标准，制定本管理办法。（二）适用范围本办法适用于与公司/组织有业务往来的各类客户、合作伙伴、员工以及其他相关主体在经济活动、业务合作、劳动用工等过程中出现的失信行为管理。（三）基本原则1.依法依规原则严格依据国家法律法规及行业标准，对失信行为进行认定、记录、公示和惩戒，确保管理工作合法合规。2.客观公正原则以客观事实为依据，对失信行为进行全面、准确的调查和评估，做到公平、公正地对待每一个失信主体。3.及时有效原则对发现的失信行为及时进行处理，采取有效的惩戒措施，避免失信行为的扩大和蔓延，维护公司/组织的利益。4.教育与惩戒相结合原则在对失信行为进行惩戒的同时，注重对失信主体的教育和引导，促使其认识错误，改正行为，树立诚信意识。二、失信行为认定标准（一）客户及合作伙伴失信行为1.未按照合同约定履行付款义务，逾期超过[具体天数]。2.提供虚假资料或信息，骗取公司/组织业务合作机会。3.擅自变更合同条款，给公司/组织造成损失。4.违反保密协议，泄露公司/组织商业秘密。5.与公司/组织合作过程中，存在严重违约行为，经多次沟通仍未整改。6.涉及经济纠纷，被法院判决承担法律责任，且未履行判决义务。7.恶意拖欠货款、服务费等费用，经催款后仍拒不支付。8.在业务往来中，存在欺诈行为，损害公司/组织利益。（二）员工失信行为1.违反公司/组织规章制度，给公司/组织造成重大损失。2.泄露公司/组织商业机密、技术秘密或客户信息。3.利用职务之便，谋取私利，损害公司/组织利益。4.工作中严重失职，导致工作失误，给公司/组织带来较大负面影响或经济损失。5.违反职业道德，在工作中弄虚作假、虚报业绩。6.拒不执行公司/组织工作安排，影响正常工作秩序。7.与外部人员勾结，损害公司/组织利益。三、失信名单纳入程序（一）信息收集1.公司/组织内部各部门负责收集本部门业务范围内涉及的失信行为信息，包括合同执行情况、业务往来记录、员工工作表现等。2.设立专门的举报渠道，鼓励员工、客户及其他相关方对发现的失信行为进行举报。举报信息应包括失信主体的基本信息、失信行为的具体情况及相关证据材料。（二）调查核实1.对于收集到的失信行为信息，由相关部门或指定的调查小组进行调查核实。调查人员应与失信主体进行沟通，了解情况，并收集相关证据，确保调查结果真实、准确。2.在调查过程中，应充分听取失信主体的陈述和申辩，对其提出的合理意见和证据进行认真审查。（三）认定审批1.经调查核实后，如失信行为属实，由相关部门填写《失信行为认定审批表》，详细说明失信行为的事实、证据、认定依据及拟采取的措施。2.《失信行为认定审批表》经部门负责人审核后，报公司/组织管理层审批。管理层应根据调查结果和相关规定，做出是否将失信主体纳入失信名单的决定。（四）名单录入1.对于经审批同意纳入失信名单的主体，由专人负责将其相关信息录入公司/组织的失信名单管理系统。录入信息应包括失信主体的名称、统一社会信用代码、联系方式、失信行为类型、认定时间等。2.失信名单管理系统应具备信息存储、查询、统计等功能，确保名单信息的安全、准确和可追溯。四、失信名单公示与告知（一）公示方式1.在公司/组织内部网站设立失信名单公示专栏，定期公布失信主体名单及相关信息。2.根据实际情况，可在公司/组织办公场所显著位置张贴失信名单公告，以便员工和来访人员了解。3.对于涉及重大失信行为或社会影响较大的失信主体，可考虑通过行业媒体、社交媒体等渠道进行公示，以扩大警示范围。（二）公示内容1.失信主体的基本信息，包括名称、法定代表人姓名、地址等。2.失信行为的具体情况，包括失信行为类型、发生时间、涉及金额等。3.公示期限，一般为[具体时长]，自公示之日起计算。（三）告知程序1.在将失信主体纳入失信名单后，应及时以书面形式告知失信主体，告知其被列入失信名单的事实、原因、依据及享有的权利和救济途径。2.告知书应通过直接送达、邮寄送达或公告送达等方式送达失信主体。如采用邮寄送达方式，应保留邮寄凭证；如采用公告送达方式，应在公司/组织内部网站及相关媒体上发布公告，并保留公告记录。五、失信惩戒措施（一）对客户及合作伙伴的惩戒1.限制业务合作暂停或终止与失信客户及合作伙伴的业务合作，直至其信用状况改善。2.提高交易成本在后续业务合作中，对失信主体采取更为严格的交易条件，如提高预付款比例、缩短付款期限、增加担保要求等。3.曝光警示通过公司/组织内部网站、行业媒体等渠道对失信主体进行曝光，向行业内其他企业发出警示，提醒其谨慎与该失信主体合作。4.法律追究对于严重失信行为，依法追究失信主体的法律责任，通过法律途径维护公司/组织的合法权益。（二）对员工的惩戒1.警告批评对失信员工进行内部通报批评，责令其作出书面检讨，认识错误，改正行为。2.绩效扣分根据失信行为的严重程度，在员工绩效考核中予以扣分，影响其绩效奖金、晋升机会等。3.岗位调整对于因失信行为导致工作失误或给公司/组织造成较大损失的员工，可进行岗位调整，降低其职务或薪酬待遇。4.解除劳动合同对于严重失信、违反公司/组织规章制度且拒不改正的员工，依法解除劳动合同，并追究其相关责任。六、失信名单移出程序（一）申请失信主体在满足一定条件后，可向公司/组织提出移出失信名单的申请。申请应提交书面材料，包括失信主体的基本信息、失信行为整改情况说明、相关证明材料等。（二）审核由相关部门对失信主体提交的移出申请进行审核。审核内容包括失信行为是否已整改到位、是否已履行相关义务、是否符合移出条件等。审核人员应通过查阅资料、实地调查、与相关部门沟通等方式进行核实。（三）审批经审核同意移出失信名单的申请，报公司/组织管理层审批。管理层应综合考虑审核意见和公司/组织的整体利益，做出是否批准移出的决定。（四）名单移除对于经审批同意移出失信名单的主体，由专人负责在失信名单管理系统中进行移除操作，并更新相关记录。同时，应及时在公司/组织内部网站及其他公示渠道发布移除公告，告知相关方。七、信用修复机制（一）信用修复条件1.失信主体已全面整改失信行为，履行了相关义务，消除了不良影响。2.失信主体提交了信用修复申请，并提供了相关证明材料，证明其信用状况已得到改善。（二）信用修复程序1.失信主体向公司/组织提交信用修复申请，申请材料应包括信用修复申请书、失信行为整改报告、相关证明材料等。2.公司/组织对申请材料进行审核，如材料齐全、符合要求，予以受理。3.审核部门可通过实地考察、与相关部门沟通等方式，对失信主体的信用修复情况进行核实。4.经审核同意信用修复的，公司/组织在失信名单管理系统中对该主体的信用记录进行标注，并在一定期限内进行跟踪观察。如跟踪观察期间未发现新的失信行为，可将其从失信名单中彻底移除。八、监督与管理（一）内部监督1.公司/组织内部设立专门的监督机构或岗位，负责对失信名单管理工作进行监督检查。监督内容包括失信行为认定程序是否合规、名单公示是否及时准确、惩戒措施是否落实到位等。2.定期对失信名单管理工作进行总结分析，评估管理效果，发现问题及时整改，不断完善管理